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工程建设法规陈战利ConstructionCodeChapter2工程建设程序法规问题什么是基本建设程序？工程设计分为那几个阶段？什么是项目建议书，其主要内容是什么？可行性研究报告的编制步骤是什么？本章基本内容了解我国工程建设程序的概念熟悉工程建设程序阶段和环节的划分掌握工程建设前期阶段、准备阶段、实施阶段的工作内容第一节概述一、工程建设项目的概念1、定义工程建设是指土木建筑工程、线路管道和设备安装工程、建筑装修工程等项目的新建、扩建和改建，是形成固定资产的基本生产过程及其与相关联的其他建设工作的总称。工程建设项目是项目中最为常见、最为典型的一类项目，它是以实物形态表示的具体项目，比如说建一座办公楼，建一座工厂、建一个公园等都属于工程建设项目，项目的进行过程中都涉及具体的建设活动，最终都要形成实物形态的建设成果。在我们国家，工程项目多是固定资产投资项目。2、工程建设项目的基本分类（1）按投资和再生产的性质可以再分：基本建设项目更新改造项目基本建设项目更新改造项目技术引进项目设备更新项目技术改造项目新建项目扩建项目迁建项目改建项目恢复项目（2）按建设规模再分：不同等级标准的工程建设项目，国家规定的审批机关和报建程序不同。基本建设项目大型项目小型项目中型项目基本建设项目的划分：按投资额或生产能力、使用效益按投资额划分的基本建设项目，属于生产性建设项目中的能源、交通、原材料部门的工程项目，投资额达到5000万元以上为大中型项目；其他部门和非工业建设项目，投资额达到3000万元以上为大中型建设项目；按生产能力或使用效益划分的建设项目，以国家对各行各业的具体规定作为标准；更新改造项目的划分：按投资额更新改造项目只按投资额标准划分，能源、交通、原材料部门投资额达到5000万元及其以上的工程项目和其他部门投资额达到3000万元及其以上的项目为限额以上项目，否则为限额以下项目。更新改造项目限额以上项目限额以下项目二、工程建设程序的概念项目建设程序，指的是一个建设项目从建设设想或者说建设意图的提出到项目的选择、评估、决策，到设计、施工，直到竣工投产、交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。简单的说，可以分为投资决策、建设实施和交付使用三个大的阶段。世界各国关于建设程序阶段的划分大体类似。需要注意：①它是一个自然的、客观的过程。②它是国家通过法规规定的规范程序，必须遵守。世界银行关于项目建设程序的规定：项目选定项目准备项目评估项目谈判项目实施项目总结评价按现行规定，我国一般大中型及限额以上项目的基本建设程序可以分为以下几个阶段（如下图所示）：①根据国民经济和社会发展长远规划，结合行业和地区发展规划的要求，提出项目建议书；②在勘察、试验、调查研究及详细技术经济论证的基础上，编制可行性研究报告；③根据咨询评估情况，对建设项目进行决策；④根据可行性研究报告，编制设计文件；⑤初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作；⑥组织施工，并根据施工进度做好生产或动用前的准备工作；⑦项目按批准的设计内容建完，经投料试车验收合格后正式投产交付使用；⑧生产运营一段时间（一般为1年）后．讲行项目后评价。三、工程建设项目的审批权限划分基本建设程序始终是国家对建设项目管理的一项重要内容，其审批程序非常严格。我国目前对基本建设项目，规定大中型项目由国家发改委审批，小型及一般地方项目由地方发改委审批。1998年9月国务院明传电报《关于加强建设项目管理确保工程建设质量的通知》中再次强调“进一步加强建设项目管理，要严格执行国家关于基本建设项目审批的各项规定。任何单位和个人都不得越权审批项目，也不得降低标准批准项目。按照规定，需报国务院审批的项目，必须报国务院审批；需报国家发改委审批的项目，必须报国家发改委审批。对前期工作达不到深度要求的项目，一律不予审批。”一般情况下，项目建议书、可行性研究报告、初步设计等的审批权限、部门是一致的，按照规定，其审批权限划分为以下几级：（1）所有大中型和限额以上项目，按照项目隶属关系由行业主管部门或省、自治区、直辖市和计划单列市审查同意后，报国家发改委审批。凡投资额在2亿元以上的项目，由国家发改委审核后报国务院审批。（2）地方投资安排的地方院校、医院及其他文教卫生事业的大中型基本建设项目，由省、自治区、直辖市和计划单列市发改委审批，抄报国家发改委和有关部门备案。（3）企业横向联合投资的大中型基本建设项目，凡自行解决资金、能源、原材料、设备，以及投产后的产供销、动力、运力等能够自己落实，而且已经与有关部门、地方、企业签订了合同，不需要国家安排的，由有关部门或省、自治区、直辖市和计划单列市发改委审批，抄报国家发改委备案。（4）小型和限额以下项目，按照项目隶属关系，分别由主管部门或省、自治区、直辖市、计划单列市发改委审批。属于地方发改委审批的，地方发改委可以根据项目规模再行确定具体审批权限。四、外商投资项目的审批需经过项目建议书审批(外资企业无此审批)、可行性研究报告的审批和合同、章程的审批三个步骤。1.项目建议书审批项目建设的必要性、合营双方基本情况、合营目的、合营范围和规模、投资总额、投资方式和资金来源、合营双方投资的比例和资金构成的比例、生产技术和主要设备2.可研报告审批合营双方的基本情况、投资总额、出资比例、出资方式、利润分配、亏损负担等，另附审批机关要求的各种文件资料3.合同、章程的审批应当通过所在县或县级以上人民政府向审批机关提出申请两个或两个以上外国投资者共同申请时，应当将其签订的合同副本报送审批机关备案审批机关应当在收到申请之日起90日内决定批准或不批准第二节我国基本建设程序验收与保修前期准备实施终结工程建设前期阶段(决策分析)投资意向市场研究与投资机会分析决策分析项目建议书可行性研究审批立项机会可行性研究初步可行性研究详细可行性研究一、前期工作阶段（1）投资意向投资意向是投资主体发现社会存在合适的投资机会所产生的投资愿望，它是工程建设投资活动的起点。如房地产开发商寻找投资机会。（2）市场研究与投资机会分析投资机会分析，是投资主体对投资机会所进行的初步考察和分析，在认为机会合适、有良好的预后效益时，则可进行进一步的行动。（3）项目建议书项目建议书是投资机会分析结果文字化后所形成的书面文件，以方便投资决策者分析、抉择。主要确定拟建项目必要性和是否具备建设条件及拟建规模等，为进一步研究论证工作提供依据。1984年起国家明确规定所有国内建设项目都要经过项目建议书这一阶段，并规定了具体内容要求。一份完整的项目建议书应包括以下内容：①建设项目提出的必要性和依据;②产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想;③资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析;④投资估算和资金筹措设想;⑤经济效益和社会效益初步估计。项目建议书要经过有关部门审批才可进行下一步的工作。（4）可行性研究是指项目建议书批准后，对拟建项目在技术上是否可行、经济上是否合理等内容所进行的分析论证。（5）审批立项报主管步门审查，予以立项。可行性研究报告审批通过后，项目正式立项。国际上习惯把前期阶段统称为可行性研究阶段，具体分为投资机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究三个阶段。上述两项内容可以认为是投资机会研究阶段的内容。三大内容市场研究技术研究经济研究二、建设准备阶段为勘察、设计、施工创造条件所做的建设现场、建设队伍、建设设备等方面的准备工作。（1）规划在规划区内建设的工程，必须符合城市规划或村庄、集镇规划的要求，其工程选址和布局，必须取得城市规划行政主管部门或村、镇规划部门的同意、批准。在城市规划区内进行工程建设的，要依法先后领取：城市规划行政主管部门核发的“选址意见书”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”，方可进行获取土地使用权、设计、施工等相关建设活动。（2）征地(获取土地使用权)工程建设用地都必须通过国家对土地使用权的出让或划拨而取得。出让的要向国家支付出让金。划拨的不支付出让金，但在城市要承担拆迁费用，在农村和郊区要承担补偿和安置费。在农民集体所有的土地上进行工程建设的，也必须先由国家征用农民土地，然后再将土地使用权出让或划拨给建设单位或个人。（3）拆迁要获得房屋拆迁主管部门批准并取得房屋拆迁许可证后，方可拆迁。拆迁人与被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人必须服从城市建设的需要，在规定的期限内完成搬迁，拆迁人对被拆迁人依法给予补偿和安置，对违章建筑及超过批准期限的临时建筑的被拆迁人和使用人，则不予补偿和安置。（4）报建建设项目的可行性研究报告经审批通过立项后，持工程项目立项批准文件、银行出具的资信证明、建设用地批准文件等资料向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。未报建的工程不得办理招投标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项目的设计、施工任务。5．工程发包与承包工程发包与承包有招标投标和直接发包两种方式。三、建设实施阶段1．工程勘察设计设计是工程项目建设的重要环节，设计文件是制定建设计划、组织工程施工和控制建设投资的依据。设计与勘察是密不可分的，设计工作必须在进行工程勘察，取得足够的地质、水文等基础资料后才能进行。2．施工准备施工准备施工单位技术、物质等方面的准备建设单位取得施工许可证施工单位熟悉，审查图纸，向下属单位进行计划、技术、质量、安全、经济责任的交底，下达施工任务书，准备工程施工所需的设备、材料等。建设单位向工程所在地县级以上建设主管部门申领施工许可证，未取得施工许可证不得擅自组织开工。已取得施工许可证的，自批准之日起三个月内组织开工，如不能开工可向发证机关申请延期，延期以两次为限，每次不超过三个月，否则施工许可证作废。3．工程施工：将工程设计物转化为建筑产品的过程。4．生产准备工程施工临近结束时，为保证建设项目及时投产使用所进行的准备活动。如：招收和培训必要的生产人员等。施工调度工程施工施工安全文明施工环境保护工程施工管理四、工程竣工验收与保修阶段1．工程竣工验收2．工程保修在保修期限内，承包单位要对工程中出现的任何缺陷承担保修与赔偿责任。五、生产运营与后评价阶段1．生产运营2．投资后评价它是工程建设管理的一项重要内容，也是工程建设程序的最后一个环节。补充1：可行性研究简介一、可行性研究的作用①作为建设项目投资决策和编制设计任务书的依据。项目投资决策者主要根据可行性研究的评价结果决定一个项目是否应该投资和如何投资，因此，它是投资的主要依据。可行性研究中具体研究的技术经济数据，都要在设计任务书中明确规定，它是编制设计任务书的依据。②作为筹集资金向银行申请贷款的依据。银行在接受项目建设贷款申请叱需对贷款项目进行分析评估，在确认项目具有偿还能力、不承担过大风险后，才能同意贷款。③作为项目主管部门商谈合同、签订协议的依据。根据可行性研究报告和设计任务书，项目主管部门可同有关部门签订项目所需的原材料、能源资源和基础设施等方面的协议和合同，以及引进技术和设备的正式协议。④作为项目进行工程设计、设备订货、施工准备等建设前期工作的依据。按照可行性研究中对产品方案、建设规模、厂址、工艺流激主要设备选型和总团布置等方案的评选论证结果，在设计任务书确认后，可作为初步设计、设备订货和施工准备工作的依据。⑤作为项目采用新技术、新材料、新设备研制计划和补充地形、地质工作和工业性试验的依据。⑥作为环保部门审查项目对环境影响的依据。⑦作为向项目建设所在地政府和规划部门申请建设执照的依据。⑧作为项目后评价的依据。二、可行性研究的阶段划分投资机会研究阶段初步可行性研究阶段（项目建议书）详细可行性研究阶段（可行性研究）国际惯例工作阶段投资机会研究初步可行性研究（项目建议书）详细可行性研究（可行性研究）工作性质项目设想项目初选项目拟定投资估算精度±30%±20%±10%费用占总投资额的百分比0.2~1.00.25~1.25大项目0.8~1.0小项目1.0~3.0所需时间（月）1~34~68~12或更长注意：本表数据是经验数据，并非强制性法律法规规定。三、可行性研究报告的主要内容国家发改委《关于建设项目进行可行性研究的试行管