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第5章系统规划第5章系统规划5.1系统规划的任务、特点和原则5.2信息系统的战略规划5.3企业系统规划法5.4可行性研究习题5第5章系统规划5.1系统规划的任务、特点和原则5.1.1系统规划的任务系统规划阶段的主要任务是：(1)制定信息系统的发展战略。信息系统服务于企业管理，其发展战略必须与整个企业的战略目标协调一致。制定信息系统的发展战略，首先要调查分析企业的目标和发展战略，评价现行信息系统的功能、环境和应用状况，然后在此基础上确定信息系统的使命，制定信息系统的战略目标及相关政策。第5章系统规划(2)制定信息系统的总体方案，安排项目开发计划。在调查分析企业信息需求的基础上，提出信息系统的总体结构方案。根据发展战略和总体结构方案，确定系统和应用项目开发次序及时间安排。(3)制定系统建设的资源分配计划。提出实现开发计划所需要的硬件、软件、技术人员、资金等计划，以及整个系统建设的概算，进行可行性分析。第5章系统规划5.1.2系统规划的特点系统规划阶段是概念系统形成的时期。系统规划具有以下几个特点：(1)系统规划是面向全局、面向长远的关键问题，具有较强的不确定性，结构化程度较低。(2)系统规划是高层次的系统分析，高层管理人员是工作的主体。第5章系统规划(3)系统规划不宜过细。系统规划为整个系统确定发展战略、总体结构和资源计划，它不解决系统开发中的具体问题，它要给后续工作以指导，而不是代替后续工作。在系统规划阶段，系统结构着眼于子系统的划分，对数据的描述在于划分“数据类”，进一步的划分是后续工作的任务。第5章系统规划(4)系统规划是企业规划的一部分，并随环境发展而变化。系统规划阶段是一个管理和决策过程，要应用现代信息技术有效地支持管理和决策的总体方案；它又是一个管理与技术相结合的过程，规划人员对管理和技术发展的远见卓识，开拓精神、务实态度是系统规划成功的关键因素。第5章系统规划5.1.3系统规划的原则系统规划应遵循以下原则：(1)支持企业的总目标。企业的战略目标是系统规划的出发点。系统规划应从企业目标出发，分析企业管理的信息需求，逐步导出信息系统的战略目标和总体结构。(2)整体上着眼于高层管理，兼顾各管理层的要求。第5章系统规划(3)摆脱信息系统对组织机构的依从性。企业最基本的活动和决策可以独立于任何管理层和管理职责。例如，“库存管理”可以定义为“原材料、零件和组件的收发控制和库存量估计过程”。这个过程可以由一个部门单独完成，也可以由多个部门联合完成。组织机构可以有变动，但库存管理的过程大体上是不变的。对企业过程的了解往往从现行组织机构入手，但要摆脱对它的依从性，才能提高信息系统的应变能力。第5章系统规划(4)使系统结构有良好的整体性。信息系统的规划和实现的过程大体如图5.1所示，它是一个“自顶向下规划，自底向上实现”的过程。采用自上而下的规划方法，可以保证系统结构的完整性和信息的一致性。(5)便于实施。系统规划应给后续工作提供指导，要便于实施。方案选择应追求实效，选择最经济、简单、易于实施的方案。技术手段强调实用，不片面求洋、求新。第5章系统规划图5.1信息系统的规划与实现管理目标管理功能系统目标系统功能管理组织信息系统数据处理数据库数据分类规划实现第5章系统规划5.2信息系统的战略规划制定信息系统的发展战略是系统规划阶段的任务之一。信息系统的战略规划是企业战略规划的重要组成部分，因此，信息系统的战略规划应当与企业战略规划有机地结合起来。信息系统战略规划的核心问题之一，就是使信息系统的发展战略与整个企业的发展战略保持一致。第5章系统规划5.2.1信息系统战略规划的内容信息系统的战略规划包括以下几方面的内容：(1)信息系统的总目标、发展战略与总体结构。信息系统战略规划应根据企业的战略目标和内外约束条件，确定信息系统的总目标和总体结构。信息系统的总目标规定信息系统的发展方向，发展战略提出衡量具体工作完成的标准，总体结构则提供系统开发的框架。第5章系统规划(2)了解当前信息系统的状况。现有信息系统的状况，包括软件设备、硬件设备、人员、各项费用、开发项目的进展及应用系统的情况，是制定战略规划的基础之一，应充分了解和评价。(3)对相关信息技术发展的预测。信息系统战略规划必然受到信息技术发展的影响。因此，对规划中涉及的软、硬件技术及方法论的发展变化及其对信息系统的影响应做出预测。第5章系统规划(4)近期发展的计划。战略计划涉及时间跨度较长，应对近期的发展做出具体的计划，它包括硬件设备的购置、项目开发、系统维护的时间安排以及人力、资金的需求计划等内容。第5章系统规划5.2.2信息系统战略规划的方法战略规划涉及的时间长，涉及的内外因素多，不确定性问题突出。合理的战略规划更多地取决于规划人员的远见卓识，取决于他们对环境及其发展趋势的理解，各种战略规划方法只能起到辅助作用。下面介绍制定信息系统战略规划常用的战略集合转移法。用这种方法表述的信息系统战略规划过程如图5.2所示。第5章系统规划图5.2信息系统战略规划过程使命目标战略其他战略性组织属性组织战略集信息系统战略集信息系统战略规划过程系统目标系统约束系统开发战略第5章系统规划1.组织战略集组织战略集是组织本身战略规划过程的产物，它包括组织的使命、目标、战略和其他一些与信息系统有关的组织属性。组织的使命：描述该组织是什么，为什么存在，它能做出什么贡献。简言之，即说明该组织属于什么具体的行业或部门。组织的目标：就是它希望达到的目的。这些目标可以是定量的也可以是定性的。第5章系统规划组织的战略：是为达到目标而制定的总方针。其他战略性组织属性，如管理水平，管理者对信息技术了解的程度，管理者采用新技术的态度等，虽然难以度量，但它们对信息系统建设影响很大。第5章系统规划2.信息系统战略集信息系统战略集由系统目标、系统约束和系统开发战略构成。系统目标：主要定义信息系统服务的要求。其描述类似组织目标，但更加具体。系统约束：包括内部约束和外部约束。内部约束产生于组织本身，包括人员组成、资金预算等。外部约束包括政府和企业界对组织报告的要求、同其他系统的接口环境等。第5章系统规划系统开发战略：是该战略集的重要因素，它相当于系统开发中应当遵循的一系列原则，如对系统安全性、可靠性、应变能力以及开发的科学性和管理的合理性等的要求。第5章系统规划3.信息系统战略规划过程将组织战略集转换成与它相关联并保持一致的信息系统战略集时，要识别、解释和验证组织战略集。1)识别和解释组织战略集组织战略集的某些要素可能有书面的形式，如组织的战略计划或长期计划，但是，对于这些要素的描述不一定适应管理选择的目的。为此，信息系统战略规划者就需要一个明确的战略集元素的确定过程，这个过程可按以下步骤进行：第5章系统规划(1)划出组织关联集团的结构。“关联集团”即是与该组织有利害关系者，如客户、股东、顾员等；(2)确定关联集团的要求；(3)定义组织相对于每个关联集团的任务和战略。2)进一步解释和验证组织战略集有了一组关于组织使命、目标和战略的初步描述后，可以送交组织的最高管理者审查，并收集反馈信息，分析最高管理者同意或不同意的程度，判断战略集元素的优先次序，评价其他组织战略属性。第5章系统规划5.3企业系统规划法企业系统规划法是通过全面的调查，分析企业信息需求，制定信息系统总体方案的一种方法。其工作流程如图5.3所示。企业系统规划法的四个基本步骤是：(1)定义管理目标：确定各级管理的统一目标，各个部门的目标要服从总体目标。只有明确企业的管理目标，信息系统才可能给企业直接的支持。第5章系统规划(2)定义企业过程：识别企业在管理过程中的主要活动。(3)定义数据分类：在定义企业过程的基础上，把数据分成若干大类。(4)定义信息结构：划分子系统，确定信息系统各个部分及其相关数据之间的关系，确定各子系统实施的先后顺序。第5章系统规划图5.3BSP工作流程了解组织机构建立目标树定义企业过程定义数据类型纵观原信息系统定义信息结构确定子系统实现顺序计算机逻辑配置可行性分析第5章系统规划5.3.1总体规划的准备工作总体规划涉及较高的管理层次，要与多个管理部门接触，困难比较多。总体规划的成功与否，很大程度上取决于管理方面的支持和对总体规划队伍的信任。因此，规划的准备工作十分重要。总体规划的准备工作包括以下几方面的内容：(1)确定总体规划的范围，一般要延伸到高层管理。第5章系统规划(2)成立总体规划小组。这个小组应有一定的权威，在本单位的第一、二把手领导下工作，组长由本单位具有工作实践经验、对管理人员有一定影响的人担任。总体规划小组设秘书一人，并设若干调查小组，其成员除专职系统分析员之外，还要有有经验的管理人员。顾问可聘请社会上有经验的信息系统专家。企业的所有报告、材料不应对他们保密。总体规划小组的机构大体如图5.4所示。第5章系统规划企业领导2）规划组长秘书顾问组调查组(1)调查组(2)协调组图5.4总体规划小组的机构第5章系统规划(3)收集数据，包括：①企业的一般情况：组织的环境、地位、特点，管理的基本目标，存在的主要问题，各种统计数字(人数，产值，产品，客户，合同等)。②现行信息系统的情况：概况，基本目标，技术力量，软、硬件环境，通信条件，经费，近两年来系统运行状况，各类统计数字(如程序量，用户数等)。(4)制定计划，画出总体规划工作的PERT图或甘特图。第5章系统规划(5)准备好各种调查表和调查提纲。总体规划要进行大量调查，这些调查比系统分析阶段的调查内容要粗一些，范围要广一些，因此称为系统初步调查。为了做好这些调查，要事先准备好调查表和调查提纲。调查表包括：目标调查表、业务调查表、信息调查表等。调查提纲包括：职责，工作目标及主要指标，存在问题，改进工作的可能性与困难，对信息系统的需求与估价等。调查表和调查提纲应预先发给调查对象。第5章系统规划(6)开好动员会。动员会实际上是总体规划工作的开始。这是很重要的一步。许多企业对总体规划不重视，认为是“虚”的，不过是几张报告，起不了什么作用，因此，应向管理人员灌输总体规划的基本思想。总体规划所涉及的单位负责人都应出席动员会，由最高层的领导开会动员。动员会的内容包括:①宣布总体规划的业务领导，成立规划组。②规划组介绍规划范围，工作进度，新系统的设想及关键问题，并介绍准备过程中收集到的情况，如国内外同类先进信息系统的情况等。第5章系统规划5.3.2组织机构调查调查工作往往从组织机构开始。我们强调信息系统要尽可能摆脱对组织机构的依赖性，但现行组织机构是我们了解企业基本活动的切入点。每个企业通常都有现成的组织机构图。但是仅了解纵向的层次领导关系还不够，更重要的是要了解组织机构内的各种联系，如资料传递关系、资金流动关系、物资流动关系等。此外，进行组织机构调查时还要注意：第5章系统规划(1)切实了解各部门的职责。现行组织机构的名称有时不能确切地反映该部门实际负责的工作，所以要切实地了解该部门的职责。例如，现在高等学校几乎都有学生工作部，但其工作范围可能不尽相同。有的学校把招生、政治思想教育、学生日常管理、毕业分配等都划为学生工作部的工作；有的学校学生工作部只管毕业分配，而招生属教务处；还有的学校学生工作部只负责学生日常教育与管理。有时，多个部门负责同样的或很相近的工作。在这种情况下，可能要考虑变更组织机构的问题，根据实际工作的密切程度予以归并。第5章系统规划(2)在组织机构图中重点画出与信息系统有关的部分。实际情况往往很复杂，我们不可能也没有必要收集所有的信息。因此，在画组织机构图时，根据总体规划的范围，画出有关的部分就行了。如果我们要研制的是生产管理信息系统，那么行政科室等部门就可以不画。第5章系统规划5.3.3定义管理目标为了确定拟建的信息系统的目标，需要调查了解企业的目标和为了达到这个目标所采取的经营方针以及实现目标的约束条件。一个企业的目标一般包括若干个方面，如高等学校一要出人材，二要出科研成果。每个目标可以分解成若干子目标。子目标可以用一定的指标来衡量。整个目标体系可以用目标树来描述。图5.5是医院目标树的一部分