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中国海事海权背景下的资产配置及资金来源研究——大连海事大学财务管理系1海权研究与海权论观点3中国海事海权现阶段的严峻形势中国海事海权背景下的资产配置及资金来源研究理论概述26建立中国海岸警卫队的设想2关于中国海事海权问题的研究5发达国家海事海权资产的配置及资金来源41海权研究与海权论观点1.1海权的含义海权就是对海洋的自由主宰权。具体来说，就是沿海国家或者目前拥有海上主宰权的国家通过正确使用海上军事力量和非军事力量在海上依法进行行政管辖，包括对海洋的认识开发和利用，并且捍卫本国海岸及海岛主权、领海主权、海域管辖权等其他海洋权益不受侵犯。1.2海权的发展历程“海权”这一概念最初由美国海军历史学家和战略学家马汉在1890年首次提出的，但实际上海权的历史发展由来已久。海权是个综合性的概念，在不同的时期海权有不同的内涵，其发展是漫长的，也是艰辛的。马汉海权论：马汉：美国杰出的海军史学家和海军理论家，被誉为“海权鼻祖”。他认为开发世界海洋和保护国家利益，这两种手段有机构成的总和即为海权戈尔什：戈尔什科夫：苏联海军总司令，海军元帅，科夫海权论被誉为“苏联马汉”。他认为海权即凭借海洋或者通过海洋能够使一个民族成为伟大民族的一切东西。朱利安科贝特：英国最伟大的海洋战略专家和军事理论家。他的海权论强调海权的相对性和保护海上交通线的重要性，对海上的商业封锁，两栖作战等做了详尽的阐述。莱曼海权论：莱曼：美国第65任海军部长，以军事改革而闻名他认为海权即握有确信无疑的海上优势，运用海洋战略，有能力牢牢控制通往重大利益地区的通路肯布思：布思：英国社会科学院院士，威尔士大学国际战略海权论专家。他认为海权的发展应以海洋的利用和控制为中心，发挥其军事功能，外交功能和警察功能。1.3历史上关于海权的代表性观点1.2.3.4.5.中国海权是指中国的海上力量和影响，也就是利用、开发、依法进行行政管辖和控制海洋，有效地维护海洋利益及整个国家利益进而实现国家强大的能力，它是一种隶属于中国主权的海上权利，而非海上霸权。2.1中国海权的定义2关于中国海事海权问题的研究1.国家统一进程与国家“海权”的实现进程相一致。2.特殊的地缘条件决定了中国“海权”属于有限“海权”的特点。3.中国发展海上军事力量是远期战略上的有限性与近期策略上的无限性的统一。2.1.12.1.2.中国海权特征：2.2中国海事海权研究的背景1.海洋主权的保护2.海上影响力的拓展3.职能部门的分散4.邻海主权的分歧2.3中国海事海权研究的意义1.对国家大战略转型的意义2.对中国海事加快发展的意义3.对中国经济发展的意义4.对中国海上行政体制的发展方向的意义3中国海事海权现阶段的严峻形势3.1印度海事海权的发展对中国的影响1.印度海事海权发展对中国经济安全的影响2.印度海事海权发展对中国地缘政治的影响3.印度海事海权发展对中国外交环境的影响3.2日本海事海权的发展对中国的影响1.日本海事海权发展对中国近海安全战略的影响2.日本海事海权发展对中国能源的影响3.日本海事海权发展对中国台海局势的影响3.3中国“三海”的主权和权益的严峻形势“三海”指黄海，东海，南海。“三海”问题主要包括岛屿归属，大陆架划分，管辖海域划分三大问题。在黄海方向，主要与朝鲜，韩国有管辖海域，大陆架之争；在东海方向，主要与日本有岛屿，大陆架，管辖海域之争；在南海方向，主要与越南，菲律宾，马来西亚，印度尼西亚，文莱等国有鸟礁，管辖海域之争。4中国海事海权背景下的资产配置及资金来源研究理论概述4.1我国海上行政执法体制现状我国海洋执法部门中既有直接隶属中央的纵向管理单位，又有隶属各省、地、市的小规模部门。目前，中央层面的主要海上执法力量有以下几个:1.国土资源部2.交通运输部3.海关总署4.农业部5.环境保护部4.2中国海事的资产配置状况1.公安部下属边防海警总队共有20个海警支队，配备各类船艇268艘，人员1万多人；2.国土资源部下属国家海洋局共有3个海区总队(南海、北海和东海)和沿海n个省级总队，配备各类船艇91艘，人员近7000人；3.交通运输部下属国家海事局共有13个直属海事机构，配备各类类船艇500多艘，人员2万多人；4.农业部下属国家渔业局和省级海洋渔业局有12个，配备各类船艇2100多艘，人员1万多人；5.海关总署下属缉私局在各沿海直属海关均设有各自管辖的海上缉私处，配备各类船艇400多艘，人员7000多人。4.3中国海上行政执法体制存在的问题1.机构林立，职能混乱，影响海上执法的有效性2.争功诱过，执法责任不明确，影响海上执法的严肃性3.力量分散，协调困难，影响海上执法的科学性4.4中国海上行政执法体制现状的原因分析1.长期以来对海洋重视程度不够2.体制性遗留因素影响3.海上行政执法体制改革的阻力较大5美国海事海权资产的配置及资金来源5.1美国海岸警卫队概述美国海岸警卫队（USCoastGuard）是美国五大军事力量之一，也是美国联邦政府最大的部门——国土安全部中的最大机构，是美国执行多任务的海上武装执法力量，也是和平时期唯一属于政府领导的部队。在美国现有军事武装力量中，海岸警卫队是唯一具有行政执法权的部队，也是美国海洋综合执法机构。根据《美国法典》第14卷第1部分第5章规定海岸警卫队的职能主要包含五大方面：1.国土防御2.海上治安3.海上搜救与安全4.海上交通5.海洋自然资源和环境的保护5.2美国海岸警卫队执法特点1.美国海岸警卫队具有准军事性2.美国海岸警卫队具有多功能性3.美国海岸警卫队具有海事性5.3美国海岸警卫队的资产配置状况5.3.1资产状况1.一般性固定资产一般性固定资产（generalproperty,plant,andequipmentassets）是国土安全部总资产中仅次于财政资金余额的第二大类资产，占资产总额的20%左右，主要项目包括在建工程，建筑物和设施，船舶，飞机和其他设备。03-11年一般性固定资产净值（百万美元）2.管理性固定资产国土安全部的管理性固定资产（stewardshipproperty，plantandequipment）主要是由美国海岸警卫队的文物资产组成。由于历史、文化、艺术或建筑上的意义，这些文物资产是独一无二的。这些资产用来保存和提供关于美国海岸警卫队的历史和传统教育。文物资产应该无限期地予以保留，多种用途的文物资产有多个目的，如经营方面和历史方面。05-11年管理性固定资产5.3.2负债情况国土安全部负债的最大一项是联邦雇员和退伍军人的福利，占到总负债的一半以上，而该项负债绝大多数都来源于海岸警卫队的军队退休和医疗福利以及退伍军人旅行福利两部分。军队退休和医疗福利包括养老金、残疾津贴和遗嘱抚恤金，涉及所有退休的现役和预备役成员，由军队退休系统所涵盖。03-11年联邦雇员和退伍军人福利5.3.3净成本净营运成本是指海岸警卫队各项目发生的成本与收入之差。03-11年海岸警卫队的营运成本（百万美元）03-11年营运成本所占国土安全部的比例03-11年净成本按对内和对外划分5.4美国海岸警卫队资产的资金预算03-13年美国海岸警卫队预算授权总额及比例资金预算，或称资产负债预算。它是对企业的资产、负债、所有者权益及其相互关系进行预算。5.4.1预算资金按性质分类通过预算资金的性质来考察其职能情况：将海岸警卫队履行使命的各项活动以是否与国土安全相关划分，可以得到预算资金在二者之间的比例：预算授权按性质分类5.4.2预算资金按用途分配预算资金按用途将使用款项以自由程度为标准将其分为强制性预算（主要有一些费用和信托基金）和可自由支配预算：预算授权按款项使用的自由程度划分可自由支配预算可自由支配预算不仅用途广泛，而且数额也有天地悬殊如下图是可自由支配预算的主要用途：可自由支配预算的其他用途：强制性预算用途强制性预算主要用于捐赠基金，溢油回收，船运安全，退休工资这四个用途，各个用途的资金分配如图：5.5美国海岸警卫队执法绩效实证分析5.5.1国土防御非法移民拦截率非法移民拦截率历年结果值和目标值非法移民拦截率的目标完成率可卡因移除率可卡因移除率的历年结果值和目标值可卡因移除率的目标完成率5.5.2海上治安查获外国渔船侵犯美国海域的数目外国渔船侵犯美国海域的数目的历年结果值和目标值外国渔船侵犯美国海域的数目的目标完成率5.5.3海上搜救与安全海洋环境中遇险人群获救率遇险人群获救率的历年结果值和目标值遇险人群获救率的目标完成率5.5.4海上交通海上航标可用性短程航标可用性的历年结果值和目标值短程航标可用性的目标完成率5.5.5海洋自然资源和环境的保护化学排放和石油泄漏量化学排放和石油泄漏量的历年结果值和目标值化学排放和石油泄漏量的目标完成率5.6美国海岸警卫队对我国海上执法的启示1.整合执法权限，明确执法目标2.升级执法装备1.提高装备利用效率2.加大装备投资力度3.完善执法评价体系常见的政府性资金介绍：港建费：规费：船舶吨税：港口建设费属于政府性基金，收入全额上缴国库，纳入财政预算，实行“收支两条线”管理。港口建设费的征收对象为经对外开放口岸港口辖区范围内所有码头、浮筒、锚地、水域装卸（含过驳）的货物。规费是经法律法规授权由政府有关部门对公民、法人和其他组织进行登记、注册、颁发证书时所收取的证书费、执照费、登记费等。船舶吨税是海关代表国家交通管理部门在设关口岸对进出中国国境的船舶征收的用于航道设施建设的一种使用税。总结自1915年世界上成立第一支海岸警卫队至今，海岸警卫队已经走过将近一个世纪的历程，这种海上综合执法的体制已经变得非常成熟。当今世界各国海岸警卫队的发展趋势，也必然是我国海岸警卫队未来发展的方向。从目前来看，我国海上执法体制改革面临诸多现实问题，一是海上执法体制改革难度较大，关系涉及部门众多，关系错综复杂，牵扯多方利益，而最终“由谁统管”将成为我国海上体制改革的重要阻力;二是长期以来“重陆轻海”的思想观念，我国海上综合管理尚处于探索阶段，对海岸警卫队组建理论研究和认证较少，认识存在偏差，一方面各涉海部门有强调和依赖海军维护海上权益的观点，另一方面各涉海部门出于部门利益考虑对组建意见不统一，也造成了对海岸警卫队组建的研究和必要性论证的缺乏。从长远来看，随着我国政治、经济、社会的进一步发展，我国海上执法体制必将顺应“大部制”改革的要求，结合时下的政治、经济、社会形势，进行变革，而成立海岸警卫队也必将是改革的一项重要内容。同时，我国海上执法体制改革所面临的诸多问题多为主观因素，只要海上管理部门站在国家利益的高度，抛弃部门利益，统一组建意见，相信我国海岸警卫队的设置为时不远。谢谢大家！theend