第八章 企业科技投入与成果统计

02468101214161850-6070-8090-1000%5%10%15%20%25%30%35%`第八章企业科技投入与成果统计第八章企业科技投入与成果统计§8.1企业科技统计的基本概念及分类§8.2企业科技投入统计指标§8.3企业科技产出统计指标§8.4企业科技活动效益统计分析§8.１企业科技统计的基本概念及分类一、企业科技活动定义及分类１、企业科技活动的内容企业科技活动是指企业生产经营活动中，与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。2、企业科技活动的分类三类活动研究与试验发展(R&D)研究与试验发展成果应用相关的科技服务研究与发展(R&D)和成果应用的界限：a.创造性；b.新颖性；c.运用科学方法；d.产生新的知识或创造新的应用。新产品的研制新工艺、新方法的研制中间实验小批量试生产质量控制与检验测试⑴新产品的研制研制实质性的新产品，即完全新的产品，或对现有产品的性能进行重大改进的设计、制造和试验属于研究与发展活动。对引进（或购买）现成的技术成果（如专利、技术诀窍、图纸和样机等）进行复制或直接应用而形成新产品的过程属于研究与发展成果应用活动。⑵新工艺、新方法的研制对新工艺、新方法的研制或对现有工艺、生产过程的技术上的实质性的改进，属于研究与发展活动。采用国内已有的生产工艺或生产过程，而在技术上没有实质性的改进，只是对采用的生产工艺或生产过程作适应性的试验，属于研究与发展成果应用活动。⑶中间试验新产品、新工艺、新生产过程直接用于生产前，往往要进行中间试验，以解决一系列的技术问题，情况比较复杂，应视具体情况而定。如果进行中间试验的直接目的是为了从技术上进一步改进产品、工艺或生产过程或为此目的进行试验以获得经验和收集数据，则是研究与发展；如果是为了形成生产规模和生产顺利进行，获取生产所需的技术参数所进行的试验，则是研究与发展成果应用活动。⑷小批量试生产其直接目的不是对产品或生产过程在技术方面作进一步的改进，而是为了使生产能顺利地进行，因而为小批量试生产所进行的各项技术准备活动属于研究与发展成果应用活动。⑸质量控制与检验测试原型检验测试和非商业性的试验工厂（中试车间）中的检验测试，属于研究与发展。判断下列活动是否属于R&D活动？a.为生产目的进行的工装准备、试运转；b.生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试；c.文学或艺术创作；d.为社会和公众提供的测试、标准化、计量、计算、质量控制和专利等项服务；e.农业领域里新品种的区域试验；f.地形、地质和水文考察,资源的调查,天文、气象和地震的日常观察；g.为从技术上进一步改进产品、工艺和生产过程进行中间试验，以获得经验和收集数据；h.矿产、石油、天然气的常规勘探与开采；i.接受用户订货，仅用现有技术和现有材料建造的一艘新型旅游船；j.新产品原型的设计、制造与试验；k.为R&D项目所进行的数据收集和整理；m.市场调查、技术服务及市场分析；n.通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的方法对数据的常规分析；o.系统维护和软件应用,一般的软件开发和系统集成；p.对已有的产品或工艺做技术上的实质性改进；q.政策调研、评价与咨询，可行性研究；r.利用现代生物技术为农民培育花卉种苗；s.新型服装面料的研究。3、企业科技活动统计的特点企业科技统计是围绕着企业科技活动的过程和内容来进行的。具有以下其特点：（1）企业的科技活动与企业的规模无关。不只是大、中型企业有科技活动，小企业也有科技活动。（2）在进行科技统计过程中，不仅应包括企业的开发机构，还应包括分散于企业各个部门的科技活动的统计。二、企业科技统计指标体系企业科技统计指标基本上可按照投入——活动——产出的运动过程设计专利企业科技统计指标体系企业科技投入企业科技成果与产出技术创新新产品技术改造科技装备投入科技财务相关科技活动新产品开发能力企业科技竞争力其他科技人力一、企业科技投入统计内容企业科技投入统计，以企业科技活动投入的总量统计和结构统计为主，是企业管理部门十分重视的经济变量。企业科技投入包括：人力资源投入、财力资源投入、科技装备投入第二节企业科技投入统计（一）企业科技人力投入统计指标1.企业科技人力投入统计的含义与范围企业科技人力资源是指企业中实际从事或有潜力从事企业科技活动的人。存量概念。包括人力资源投入的数量与质量。（职业+资格,实际从事+可能从事）按照科技投入统计口径，企业科技人力资源包括三类：即专业技术人员科技活动人员研究与发展（R＆D）活动人员。专业技术人员是指在国有企事业单位中，已取得科技职称或大学、中专的理、工、农、医科系毕业，以及国民经济各部门从工作实践中提拔，从事科技活动和科技业务管理工作的专业人员。（职称、资格、职业）科技活动人员：是指在企业中直接从事科技活动或为科技活动提供直接服务，即从事研究与发展的成果应用并且领取工资等劳动报酬的人员。研究与发展（R＆D）活动人员：是指在企业中主要从事基础研究、应用研究与试验发展活动并且领取工资等劳动报酬的人员判断下列哪些人员是科技活动人员a.科研课题组人员b.科研实验室的打字员c.科研机构医务室的医生d.科研院所附属中小学的高级教师e.科研单位管理机关中分管生产经营的财务人员f.科研机构资料室的工作人员g.科研院所分管科研的所长的秘书〖解答〗a,b,f,g是科技活动的人员，科研机构医务室的医生和附属中小学的高级教师是间接服务的人员，科研单位管理机关中分管生产经营的财务人员与科技活动无关，都不是科技活动人员。在统计企业科技人力投入时，首先要明确企业科技人力投入的含义和统计范围。企业科技人员包括全时科技人员和非全时科技人员。全时工作人员：是指从事企业科技活动的工作时间占全年制度工作总时间在90%及以上的人员；非全时工作人员：是指从事企业科技活动的工作时间占全年工作总时间在10%~90%之间的人员。在统计企业科技人力投入时，必须遵循原则：一是企业科技人员必须是在企业中直接从事科学技术活动或为科学技术活动提供直接服务的人员；二是企业科技人员必须是在企业获取科技工作报酬并有组织地、系统地、连续地从事企业科技活动的人员；三是在企业从事科技活动的人员还有一部分借调人员，对借调人员的统计，在向企业外报送数据时，应遵守“谁发工资，谁统计”的原则，在统计企业内部实际投入科技人力时，无论是否由本单位发工资均应予以统计。2.企业科技人员总量、构成与变动统计（1）企业科技人员总量统计。自然人数（人）、折合全时工作人员（折合人年数、折合全时工作量）两种方式表达一个全时人员的折合全时工作量计为1，非全时人员按实际投入工作量进行累加。例如：有两个全时人员(他们的工作量分别为0.9年和1.0年)和三个非全时人员(他们的工作量分别为0.2年、0.3年和0.7年)折合全时工作量＝1+1+0.2+0.3+0.7＝3(人年)（四舍五入）例：一个R&D课题组有五个人，他们的工作量依次为1.0年、0.9年、0.5年、0.1年和0.05年。计算课题组的R&D全时人员、R&D非全时人员和R&D折合全时工作量。〖解〗课题组的R&D全时人员2人；R&D非全时人员2人；R&D折合全时工作量2.6人年。（2）企业从事科技活动人员结构统计按文化程度分类按职称分类按学科领域分类（自然科学、工程科学与技术、医学科学、农业科学、社会科学与人文学）按性别、年龄、国籍分类(3）企业科技人员变动统计期末科技人员数、期内增加人数：分配大中专学生、调入期内减少人数：自然减员调出增减率通过对人员变动原因作分类结构统计，分析人员变动的主要原因。（二）企业科技资金投入指标1.企业科技经费来源统计指标企业资金金融机构贷款来自政府部门的资金来自国外的资金其他资金企业科技经费支出内部支出外部支出科技活动经费外部支出企业科技活动经费支出总额企业R&D经费支出新产品开发经费支出为生产新产品和应用新工艺发生的培训费支出新产品试销费用……2.企业科技经费支出统计指标(三）企业科技装备投入统计1.微电子控制生产设备原值比重2.设备新度系数3.新设备总价值4.科技装备资金利用率5.人均占有固定资产数量第二节企业科技产出统计指标科技产出是指企业通过科技投入活动所取得的创造性成果。科技活动的产出如何，是衡量一个企业、地区或国家的科技水平、科技活动的社会作用及其社会地位的重要尺度。科技成果：是指首次成功应用于企业的生产活动、并取得经济效益的技术或方法。包括技术创新与技术改造、专利、新产品、科技活动收入四个方面的内容。一、技术创新与技术改造统计指标1.技术创新：新产品开发项目数、高新产品产值率2.技术改造：设备技术改造数、设备技术改造率二、专利统计指标专利：是指发明创造的首创者所拥有的、受到法律保护的独占权益，具有一般知识产权的全部法律特征。专利申请数发明专利申请数专利批准数专利效率专利增长率三、新产品统计指标1.新产品的含义包括：全新产品、重大改进型新产品（1）新产品具有新的原理、新的结构或者改进了原有产品的结构；（2）采用了新的材料和元件；（3）具有新的性能特点；（4）具有新的用途或者市场需要。生产资料新产品自投产后统计3年，消费资料新产品自投产后统计2年2.新产品统计指标新产品产量（实物量、价值量—产值、销售收入、利税等）新产品品种数产品新品种替代率四、企业科技活动收入统计指标技术转让收入科技服务收入科研产品销售收入技术入股收入第四节企业科技活动能力与效益分析一、企业科技能力统计分析二、企业科技效果与效益分析（一）企业科技投入能力统计指标科技人员比重企业R&D经费占产品销售收入的比重人均企业R&D经费支出额人均企业R&D人员数企业间、企业与院校和科研机构的技术合作状况企业技术引进水平一、企业科技能力统计分析表1京沪粤苏浙鲁科技创新投入比较.doc（二）企业科技产出能力的指标专利成长率专利效率（成本、人）技术转让能力新产品产出周期二、企业科技活动效果统计分析经济效果：1.实物劳动生产率提高率，或节约劳动力数(工人数)；2.原材料、能源和其他劳动对象的节约额及节约率，材料单耗及能耗降低率，节约总量；3.产品合格率和平均质量等级提高程度和废品下降幅度；4.因原材料代用或质量、性能、产量提高而带来的创汇额或外汇节约额、创汇增加量及提高率。社会效果：三废排放量降低率治理污染费用支出额增长率三、企业科技活动经济效益统计分析在企业科技活动效益分析中，投入指的是在生产经营过程中科技投入的价值表现，产出指的是在生产经营过程中科技产出的生产经营成果的价值表现。企业科技经济活动效益就是指投入与产出的对比关系。企业科技人员劳动生产率累计月数均人数报告期企业科技人员平值报告期累计的新产品价率企业科技人员劳动生产12均余额报告期全部科技资金平报告期科技成果增加值科技资金利用率科技资金利用率：是企业科技价值量成果与科技资金占用比率。经费支出销售收入强度DRDR&&四、企业自主创新能力的评价指标体系国家统计局国家经济景气监测中心日前发布的《中国企业自主创新能力分析报告》，从技术创新能力的角度提出了一个企业自主创新能力的评价指标体系，共包括４个一级指标：（一）潜在技术创新资源指标企业工程技术人员数企业工业增加值企业产品销售收入(二）技术创新活动评价指标科技活动经费占产品销售收入比重研究和试验发展（Ｒ&Ｄ）活动经费投入占产品销售收入比重（三）技术创新产出能力指标申请专利数量占全国专利申请量比例拥有发明专利数量占全国拥有发明专利量比重新产品销售收入占产品销售收入比重（四）技术创新环境指标财政资金在科技活动经费筹集额中的比重金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重等项五、企业科技进步对经济增长的贡献分析一是