期货法律法规(二)

长江证券期货从业资格考试模拟试题第1页共20页期货法律法规模拟考试（二）一、单项选择题（每道0.5分，共30分）1．甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为()。A．不构成犯罪B．构成内幕交易罪C．构成泄露内幕信息罪D．构成侵犯商业秘密罪2．当期货市场出现异常情况时，()可以采取必要的风险处置措施。A．中国证监会B．期货交易所C．中国证监会会同期货交易所D．期货公司3．取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及()办理金融期货结算业务。A．非结算会员B．一般结算会员C．特别结算会员D．全面结算会员4．公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告()。A．理事会B．董事会C．中国证监会D．员工代表大会5．下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。A．维护客户和公司的合法利益B．保护客户、中小股东的利益C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D．谨慎地在职权范围内行使职权6．期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，()。A．没收违法所得B．处以违法所得2倍罚款C．处以违法所得3倍罚款D．处以违法所得5倍罚款7．期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司()签字确认。A．法定代表人B．结算负责人C．经营管理主要负责人长江证券期货从业资格考试模拟试题第2页共20页D．财务负责人8．根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得向客户做获利()，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A．说明B．提示C．保证D．预测9．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。A．国务院财政部门B．国务院税务部门C．国务院期货监督管理机构D．国务院商务部门10．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，()。A．客户承担相应的赔偿责任B．期货公司承担相应的赔偿责任C．期货交易所承担相应的赔偿责任D．期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十11．在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当()。A．向董事会报告B．拒绝签字C．向证监会报告D．注明自己的意见和理由12．全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A．银监会B．期货业协会C．证监会期货部D．期货保证金安全存管监控机构13．会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过()届。A．一B．两C．三D．四14．持仓量是指期货交易者所持有的()的数量。A．买入合约B．已平仓合约C．未平仓合约D．卖出合约15．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前()会计年度每季度末客户权益总额情况表。A．3个长江证券期货从业资格考试模拟试题第3页共20页B．5个C．1个D．2个16．依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于()元。A．3亿B．5亿C．12亿D．20亿17．期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()，并处3万元以上30万元以下的罚款。A．撤职B．警告C．刑事处分D．降级18．非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向()报告。A．银行B．期货公司C．期货交易所D．证监会19．期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予()处罚。A．刑事B．行政C．民事D．人事20．任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。A．信贷资金、自有资金B．信贷资金、经营利润C．信贷资金、财政资金D．经营利润、自有资金21．下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是()。A．提供资金帐户的B．协助将资金汇往境外的C．协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的D．不知是犯罪所得而帮助其转移资金的22．为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织()。A．年度检查B．后续职业培训C．资格考核长江证券期货从业资格考试模拟试题第4页共20页D．资格公示23．期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，()，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A．诚实守信B．保守秘密C．合规执业D．勤勉尽责24．依《期货交易所管理办法》规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明()字样。A．商品交易所B．期货交易所C．金融交易所D．商品交易所或者期货交易所25．期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为()。A．期货公司住所地B．期货交易所住所地C．交割仓库所在地D．受理法院住所地26．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。A．3000万元B．5000万元C．8000万元D．1亿元27．期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由()规定。A．中国期货业协会B．国务院期货监督管理机构C．期货公司与客户协商确定D．期货交易所28．期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布()情况。A．标准仓单数量B．标准仓单数量和可用库容C．可用库容D．以上都不准确29．《期货从业人员资格管理办法》是由()制定并颁布的。A．中国期货业协会B．国务院法制办C．中国证券监督管理委员会D．全国人民代表大会30．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。长江证券期货从业资格考试模拟试题第5页共20页A．1年B．3年C．1年D．5年31．期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处()的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A．2万元以上3万元以下B．3万元以上5万元以下C．10万元以上20万元以下D．10万元以上50万元以下32．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．5％B．100％C．50％D．70％33．未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．2年B．3年C．5年D．10年34．风险监管指标与上月相比变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A．5％B．10％C．15％D．20％35．期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的r责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A．1倍以上3倍以下B．3倍以上7倍以下C．1倍以上10倍以下D．5倍以上10倍以下36．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得()资格。A．证券经纪业务B．期货经纪业务C．金融期货经纪业务D．商品期货经纪业务37．期货公司应当按照期货交易所规则，使用()缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。长江证券期货从业资格考试模拟试题第6页共20页A．自有资金B．客户保证金C．客户资金D．风险准备金38．期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、()，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A．独立客观B．理论与实践相结合C．坚持己见D．客户利益高于一切39．制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。A．《期货经纪公司高级管理人员任职资格办法》B．《期货交易管理办法》C．《期货交易管理条例》D．《期货交易所管理办法》40．期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。A．资产减值准备B．净资产减值准备C．期货风险准备金D．期货保证金减值准备41．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。A．10人B．15人C．8人D．30人42．期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当由()承担赔偿责任。A．期货业协会B．期货公司C．期货公司和交易所共同D．期货交易所43．依《期货交易所管理办法》规定，以下选项正确的是()。A．由中国证监会提议，可召开期货交易所会员大会B．理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效C．由1／2以上理事联名提议，可召开理事会临时会议D．期货交易所的总经理每届任期为2年，连任不得超过两届44．公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过()。A．2个月B．3个月C．6个月D．12个月45．在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开I临时()。长江证券期货从业资格考试模拟试题第7页共20页A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会46．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。A．中国证监会B．客户C．期货交易所D．期货公司47．非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A．银监会B．证监会C．期货交易所D．期货公司48．证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A．50％B．70％C．120％D．150％49．下列关于理事会职权的说法错误的是()。A．审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B．决定会员的接纳和对违规会员的处罚C．拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D．审议批准风险准备金的使用方案50．期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在()提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。A．2个工作日内B．5个工作日内C．一个月内D．期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内51．期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的()。A．交易记录B．保证金和持仓C．客户资料D．保证金和交易记录52．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为()。A．买入指令按当日最高价格成交B．无效指令C．按市价交易D．卖出指令按当日最低价格成交53．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净长江证券期货从业资格考试模拟试题第8页共20页资产应当不低于人民币()元。A．3亿B．5亿C．7亿D．8亿54．依《期货交易所管理办法》规定，()应当设立独立董事。A．会员制交易所B．公