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基金发行备案概述营造共赢生态目录123起始运营前期工作备案准备章节1前期准备1.准备工作概览1.1完成托管1.2行政服务商1.3签订行政服务协议基金合同的印刷1.1完成托管•待银行立项通过后，签署行管协议•基金合同及项目PPT开户提交材料银行立项•找到具有基金托管户业务资格的商业银行进行基金托管户开户1.2签署行政服务协议估值与会计核算基金收益分配其他服务募集结算账户管理基金份额注册登记指令的发送、确认和执行章节2备案准备2.1备案资金打款不少于2名投资人打款实缴出资证明银行出具资金到账分别以不少于合同规定的最低认购金额的资金认购基金2.2投资者签订材料《基金合同》（包括：风险揭示书、合格投资者承诺书、身份资料）《基金投资者风险测评问卷》《投资者基本信息表》《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》《私募投资基金投资者风险评估结果确认书》A、投资者身份资料a、自然人：姓名、证件名称、证件号码、联系电话、通讯地址；b、法人或者其他组织：名称、营业执照号码、组织机构代码证号码、法人代表人或负责人、联系人、联系电话、通讯地址B、认购金额与大写金额C、基金投资者账户机构个人VS汇款凭证、资产证明、开户许可证营业执照正副本（复印件）加盖公章经办人&法人身份证复印件加盖公章身份证复印件银行卡复印件资产证明汇款凭证2.3划款流程（资金走向）投资人账户托管户备案后可划出募集户客户打款管理人出具划款指令至托管人章节3备案并起始运作底层协议签订完毕基金合同及资料齐全资金到达托管户《基金起始运作通知书》3.1起始运作3.2基金备案01020304•备案报告(盖章版红头文件)或者备案承诺函•计划说明书/招募说明书/推介材料(盖章)•管理人(投顾)需要说明问题的文件(可上传多个)(《管理人说明函》、4号文承诺函)•募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件（《行政管理服务协议》）•外包服务协议（盖章）（《行政管理服务协议》）•私募基金合同（盖章）•私募基金合同（word版本）•投资者明细（盖章）•风险揭示书•实缴出资证明•私募投资基金投资者风险问卷调查•其他相关协议（可上传多个）•其他被要求的底层协议感谢观看钜赋资产