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精细化管理培训法律事务与合同管理法律事务部2015年3月第一篇精细化管理实施办法之合同管理合同管理具体条文检查办法及标准目录合同管理具体条文第二十八条合同管理原则1.分级管理原则2.分类管理原则3.统一管理原则4.合同评审原则5第二十九条项目合同管理职责分工分工原则：合同综合管理和专业管理相结合。项目部合同综合管理部门：工经部，负责汇总全项目的合同管理台帐。项目部合同专业管理部门：物机部、工经部、综合办，负责组织、报送合同评审，根据评审意见签订合同，建立合同管理台账等。财务部负责合同价款的支付，并监督合同的履行。公司合同综合管理部门：法律部。6第三十条合同评审和签订订立合同前，承办部门进行合作方情况调查项目部合同评审小组进行合同评审，形成书面意见分包合同、物资设备采购合同、机械周转材料租赁合同必须上报公司审批。其它金额在50万元以下的小额合同可授权给项目部。项目部根据《合同管理办法》（附件一）合同分类分阶段管理矩阵表确定公司评审接收部门。对合同签订的规范性进一步细化。如：签订合同时要确保我方签约主体名称和中标合同一致。严禁在合同末页出现“此页无正文”字样，遇有此种情况要对版面做出调整。严禁向对方出具盖有我方印章的空白合同书。7第三十一条合同履行合同交底：建设工程施工合同——工经部；其他合同——项目部责任部门合同变更、转让、解除：及时签订补充合同，完善手续，及时评审和上报审批。合同纠纷：1.项目部发生纠纷，及时报告法律事务机构。2.项目部在收到法律文书时，应由所属单位法律事务机构统一签收。3.项目部如收到以上法律文书，当日向上级公司法律事务部门汇报并随后转送材料。分类管理合同基础资料，建立合同管理台账，实行“一合同一登记”原则。项目部各部门分发合同做好《合同分发记录表》。8第三十二条例外管理项目实施过程中，发生偏离制度、程序、计划和预算的事件，项目部需以“例外事件”报告给子公司审批，实行例外管理。检查办法及标准制度《工程项目精细化管理检查实施办法》附件1第12项标准成立合同评审小组，明确部门及人员对拟签订合同组织评审，形成书面意见报公司审批合同签订后，主责部门及时对项目部各有关部门和人员进行合同交底，并填写交底记录留存精细化检查本检查标准用于公司、子公司检查项目部注意！制度《工程项目精细化管理检查实施办法》附件2第19项标准规范合同范本审批项目部各类合同及例外事件精细化检查本检查标准用于公司检查子公司注意！第二篇合同管理办法目录总则合同管理机构及职责合同的订立合同的履行合同纠纷管理合同基础资料及档案管理监督检查及考评第一章总则定义：公司及所属各单位在生产经营活动中设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。定义：公司及所属各单位对合同的签订、履行、变更、解除、转让、终止等环节的管理以及纠纷处理、监督检查、资料保管、奖罚等一系列行为的管理活动。合同合同管理标的额在300万以上的合同建设施工合同融资担保类合同大型物资设备采购、租赁合同涉及法人设立、合并、分立、解散、破产等行为的合同涉及资产重组、产权转让、公司增加或减少注册资本、发行债券的合同符合证监会、银监会对重大合同界定的合同机构设置（两级公司本部）组长副组长组员总经理各类合同分管领导各相关部门负责人第二章合同管理机构及职责机构设置（项目经理部）组长副组长组员项目经理副经理各部室负责人及相关人员管理机构•合同综合管理机构公司及所属各单位的法律事务机构•合同综合管理机构各级项目部工经部•专业管理机构公司及所属各单位本部各职能部门合同综合管理机构职责一、宣传、贯彻国家有关合同及合同管理的法律、法规和规章；二、针对各类合同涉及的共性或法律问题建立健全合同管理制度；三、负责本单位合同管理台账的建立和维护工作；四、负责合同范本的发布和修订工作；五、参与本单位重大合同的论证、谈判、起草和签订工作，负责对合同的合法性进行审查，依法提出法律意见；六、对合同专业管理机构和所属单位合同管理工作进行业务指导、检查、监督；对其负责合同管理的人员进行培训；七、管理本单位合同纠纷案件，建立管理台账，根据公司安排，参与内部合同纠纷调解。合同专业管理机构职责一、根据本单位合同管理办法的要求，明确本部门的合同管理职责，确定合同管理人员，并结合部门业务的情况制订专业合同管理实施办法；二、负责属于本部门业务范围内合同的尽职调查、合同谈判、合同文本的起草、合同评审、合同签订、合同交底、合同原件分发登记等工作；三、负责监督管理本部门业务范围内合同的履行，根据掌握的合同履行情况，及时向合同综合管理机构通报合同管理中的问题及解决方案、建议，负责合同履行过程中相关资料的收集、保管工作。四、参与处理本部门业务范围内的合同纠纷；五、编写本部门业务范围内的合同示范文本；六、建立(专业)合同管理台账，保管所管理合同的原件，负责合同归档及合同管理有关资料的保管工作，每季度向合同综合管理机构通报合同管理情况；七、按附件一的要求牵头对合同进行履行评价；八、其它应当由合同专业管理机构履行的职责。合同分类管理合同专业管理机构负责与自身主责业务相对应的合同的管理工作。第三章合同订立合同订立合同调查合同谈判合同文本拟定合同评审合同签订调查内容调查方式合同调查调查内容（重大合同）对方当事人的资信情况影响合同履行各种因素以及相关法律法规履约能力行业监管及产业政策同类产品或服务价格要求对方提供必要的材料•营业执照、组织机构代码证、税务登记证、资质证书等•股东的构成及出资比例状况•上一年度经审计的财务报表•属于国家限制经营业务的，应当出具相关的许可证书进行实际调查•对被调查对象进行现场调查•与被调查对象的主要供应商、客户、开户银行、主管税务机关和工商管理部门等沟通•聘请律师事务所、会计师事务所、专业调查公司等中介机构进行专项调查调查方式合同文本拟定中铁二局工程项目常用合同示范文本？二局常用合同示范文本（19个），是在总公司合同示范文本（18个）的基础上增加了1个示范文本（《招标集中采购物资合同》），并对18个合同范本进行条款细化和落实。合同范本管理流程示范文本使用说明小提示：评审方式评审机构（合同评审小组）合同评审会议会签组长副组长组员项目经理班子其他成员各部门负责人及经办人员其它金额在50万元以下的小额合同可授权给项目部，具体授权额度由各公司根据实际情况确定。物资设备采购合同机械周转材料租赁合同必须按规定上报上级单位审批分包类合同（劳务分包和工程分包）注意！合同评审流程合同签订流程合同履行合同交底合同履行合同变更、转让、中止、解除、终止合同结算第四章合同履行合同关键内容的解释与说明签约过程中双方争议的焦点履行时应注意的主要问题关键时点以及重要期限的提示签约的背景及其它应说明的事项合同交底合同交底营销交底经营部门管理交底工程管理单位执行交底项目工经部门合同履行变更转让中止解除终止合同执行部门其他有关部门合同履行经营状况、财务状况严重恶化转移财产、抽逃资金，以逃避债务丧失商业信誉有丧失或者可能丧失履行债务能力的其它情形合同中止适用情形合同履行、变更、解除和终止流程合同纠纷管理债权债务的管理合同纠纷的处理第五章合同纠纷管理诉讼（仲裁）案件处理流程第六章合同基础资料及档案管理……财务结算凭证、有关诉讼及仲裁资料资信资料、从业资格要求的相关证书招标投标文件、合同、补充合同来往函件及签收单据、数据电文、会议纪要、合同评审表资料内容执行合同，形成基础资料接收所有基础资料，整理归档合同执行部门专业管理部门第七章监督检查及考评合同综合管理机构应当定期或不定期对本单位合同执行部门（单位）进行监督检查。合同专业管理机构应当每半年对其管理的合同的执行部门（单位）进行监督检查，同时结合“四不两直”方法进行不定期抽查。监督检查合同台账的建立和基础资料保管及归档情况合同管理信息的收集和分析工作合同管理制度的制定和落实情况合同纠纷的处理情况合同管理人员的教育培训情况其它检查内容第三篇授权委托书管理办法档案管理三管理流程二管理制度一检查与处罚四主要内容一、管理制度(一)总则定义：指公司法定代表人授权委托代理人在授权范围内以公司或法定代表人的名义行使职权或办理公司有关事务的法律文件，是代理人就授权事项所取得的权利证明书。形式及内容内容：法人全称、住所、法定代表人姓名、职务、代理人姓名、身份证号、职务、联系方式、委托事项和权限范围，有效期限等。法定代表人签字或盖章。形式：书面管理机构公司及各单位法律事务机构统一管理本单位授权委托书，对授权委托书进行法律审查。(二)授权委托事项及程序授权事项1.招标投标类；2.合同类；3.诉讼仲裁类；4.公证、见证、鉴证类；授权事项5.股东授权委托类；6.企业登记授权委托类；7.产权登记授权委托类；8.根据法律法规规定，其他需授权事项。授权委托书管理流程授权期限授权委托书只在载明的有效期限内有效，有效期限最长不超过两年。有效期限届满，受托事项未办理完毕的，需重新办理授权。授权委托书在文本上不得有任何修改、涂改的痕迹。代理人禁止事项禁止没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义实施民事行为禁止代理人以被代理人的名义与自己代理的第三人实施民事行为禁止代理人利用代理行为谋取不正当利益不得出借、不得故意损失和丢失授权委托书禁止代理人以被代理人的名义与自己实施民事行为禁止代理人和第三人串通，损害被代理人的利益授权撤销根据工作需要及授权事项性质，公司法定代表人可以随时通知授权委托书管理部门撤销授权委托。代理人被撤销授权的，由授权单位发函告知关联方。(三)授权委托管理授权失效被授权人丧失民事行为能力的授权委托期限届满授权人作出撤销、终止授权委托的资料归档授权委托书管理部门（即法律事务部，没有法律事务机构的由承担相应职能的部门办理）应对原件（附相关材料）存档，并建立台账。代理人应建立授权委托书使用记录备查。1•行为人无代理权、超越代理权或代理权终止做出的行为，公司不予追认的，由行为人本人承担责任；给公司造成损失的，公司将根据具体情况给予处分，并可向行为人追偿。2•负责管理公司公章、合同专用章及法定代表人名章的有关人员未按照本办法办理法人授权委托手续而擅自在有关文件上盖章的，应承担相应法律后果。3•对违反本办法的相关规定或未履行相关职责的人员，根据情节轻重依照公司相关规定处理。四、处罚机制第四篇法律纠纷管理办法档案管理与统计分析三管理流程二管理制度一主要内容奖罚机制四一、管理制度(一)总则定义：法律纠纷指公司及所属各单位作为当事人或第三人通过诉讼、仲裁及其他非诉讼方式解决的各类法律事项。法律纠纷管理原则•及时性原则•合法性原则•分工合作、积极配合原则•集中管理与分级管理相结合原则管理机构各级法律事务机构是本单位处理法律纠纷的主管部门，法律纠纷发生单位（涉案单位）是法律纠纷案件的责任单位，责任单位必须协助、配合法律事务机构处理法律纠纷。（二）机构与职责•承办案件，包括案件论证、案件风险评估、制定案件处理方案、调查取证、参与案件代理或辩护等相关事务法律事务机构职责•对案件进行档案管理、统计、分析、上报•承担其他相关工作上级单位法律事务机构对下级单位法律纠纷的管理工作负有指导、协调、监督和检查的责任。•案件发生后，及时向本单位法律事务机构报告涉案单位职责•提供对方当事人情况，收集、整理、保全证据，并对证据材料的真实性和完整性负责•提出案件初步处理意见•主管部门要求其完成的其他相关工作•收到法律文书时，及时转送法律事务机构其他有关部门职责•配合调查取证，提供相关证据材料，并对提供证据材料的真实性和完整性负责•应邀参加案件论证和案件处理，提供专业意见•承担其他相关工作(三)法律纠纷论证各单位法律事务机构对发生的各类法律纠纷，应当对纠纷事实和诉讼理由进行研究论证，提出处理方案。论证人员涉案机构的熟悉案情的相关人员系统内部有处理同类案件经验的法律顾问相关专家其他相关专业人员1.纠纷管理3.诉讼时效及除斥期间4.处理纠纷的主要思路及步骤论证内容5.证据的收集2.案件管辖6.事实焦点的分析7.案件适用法律的选择和解析8.纠纷争端解决方式可能对公司整体信誉、利益以及地域经