公路工程PPP项目实施方案

公路工程PPP项目实施方案2/56目录一、编制依据和编制原则...........(一)编制依据(二)编制原则二、编制组织体系.(一)决策机制与协调机制。(二)授权关系与编制主体.....(三)执行机构......(四)咨询机构............三、项目概况(一)项目基本情况(二)经济技术指标四、项目采用PPP模式的必要性和可行性.....(一)项目采取PPP模式的必要性..(二)项目采取PPP模式的可行性......五、项目运作方式.......................(一)项目土地供应及产权归属....(二)运作方式的选择......(三)项目合作期限......六、交易结构............(一)项目投融资结构................................(二)回报机制(三)补贴资金来源..........................(四)绩效考核........................................(五)股权变更限制.(六)政府配套安排......七、风险分配框架.(一)风险的识别与分配.......(二)主要风险防范措施..............................八、合同体系......(一)合同体系组成(二)投资协议边界条件...(三)PPP合同边界条件....(四)股东协议边界条件九、社会资本采购(一)社会资本合作方采购方式(二)社会资本资格条件.....(三)投标保证金(四)招标标的(五)评标委员会....(六)评标办法十、监管架构....(一)履约管理3/56(二)行政监管(三)公众监督十一、项目财务分析..(一)基础数据。(二)成本费用分析.........(三)项目收入分析......(四)财务测算结论十二、敏感性分析......十三、附件.附件一技术指标.........附件二绩效考核.附件三运营补贴调整机制................................附件四《柳州市人民政府市长办公会决议通知》([2017]209号)...附件五《柳州市乡村振兴交通基础设施能力提升三年行动计划》...十四、附表....附表1总成本费用表(单位:万元)附表2借款还本付息计划表(单位:万元).................附表3营业收入、税金及附加估算表(单位:万元)............附表4利润与利润分配表(单位:万元)....附表5项目投资现金流量表(单位:万元)附表6项目资本金现金流量表(单位:万元)1/56一、编制依据和编制原则(一)编制依据1、法律法规《中华人民共和国政府采购法》;➢《中华人民共和国政府采购法实施条例》;➢《中华人民共和国招标投标法》;《中华人民共和国招标投标法实施条例》;➢《中华人民共和国预算法》;➢《中华人民共和国土地管理法》;➢《中华人民共和国企业所得税法》;➢《中华人民共和国增值税暂行条例》;➢《中华人民共和国增值税暂行条例实施细则》;➢《中华人民共和国公司法》。2、PPP模式及实施相关政策文件➢《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》(国发(2014)43号);➢《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发(2014)60号);➢《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资(2014)2724号);➢《财政都关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金(2014)76号);➢《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》(财金2/56(2014)113号):➢《政府和社会资本采购管理办法》(财库(2014)215号):➢转变政府职能，强化政府与社会资本协商合作:➢保护社会资本合法权益，保证特许特许经营持续性和稳定性;➢兼顾经营性和公益性平衡，维护公共利益;➢理顺政企关系，明确特许经营者和政府的权利和义务，完善PPP合作制度;➢坚持结合项目实际情况，广泛调研，充分吸收类似项目的运作经验，遵守行业惯例。二、编制组织体系(一)决策机制与协调机制本项目决策机构为柳州市人民政府。根据《柳州市人民政府党组关于报请审定柳州市乡村振兴交通基础设施能力提升三年行动计划的请示》(柳政党组(2018)70号)，为加强对工作的组织领导，市政府成立了柳州市乡村振兴公路交通基础设施能力提升三年行动工作领导小组(以下简称“领导小组”)，市政府市长任组长，市政府常务副市长、市政府副市长任副组长，市政府秘书长、市政府副秘书长、市交通局局长、市发展改革委主任、市财政局局长、市国土资源局局长、市林业局局长、市规划局局长、市环保局局长、市扶贫办主任、市水库移民局局长、市金融办主任、柳城县县长、鹿寨县县长、融安县县长、融水县县长、三江县县长、柳南区区长、鱼峰区区长、柳江区区长、城建集团董事长为成员。详见附件四。领导小组负责总体工作的统等及重大事项的部署和决策，定期组织有关部门和单位召开项目推进协调会，研究解决项目实施过程中遇到的问题和困3/56难。领导小组下设办公室，设在市交通局，负责日常工作的协调、督促、推进及计划方案、相关管理制度的制定、考核等工作。市交通局作为本项目的实施机构，牵头协调，推进项目实施;负贵PPP项目招标工作:代表市政府签署(PPP合同》，按合同要求在项目全生命周期内负责亲自或委托其他部门对项目公司的建设、运营服务进行监管。市发展改革委负责对上报的可研报告和初步设计文件进行审查、评审和批准，组织项目实施方案的联审联评会议并出具审核意见。市财政局负责PPP项目入库管理，对项目财政承受能力论证报告和物有所值评价报告进行审核，对本级政府支出能力进行合理评估并出具审核意见，负责将政府支出责任纳入中长期财政规划和跨年度预算管理。市国土资源局负责指导项目选址，避让永久基本农田，统筹安排建设用地指标，完成本项目的用地预审、用地审批等用地手续办理，并出具用地预审文件。市林业局负责协调解决项目使用林地问题，指导项目使用林地报批等工作。市规划局负责完成项目规划选址审查，并出具规划选址文件。市环保局负责指导项目业主做好项目的环境影响评价工作。市扶贫办负责按照公路行业技术规范要求，指导、监督和检查项目实施情况并申请自治区财政专项扶贫资金。市水库移民局负责按照公路行业技术规范要求，指导、监督和检查项目实施情况并申请自治区大中型水库村屯道路建设资金。市金融办负贵配合有关部门协调建设项目的融资问题。4/56城建集团作为本项目的实际执行机构，具体负责项目实施。融水县、融安县相关部门单位主要配合市级相关部门单位提供基础性资料及其他协助工作。(二)授权关系与编制主体经柳州市人民政府授权，市交通局为本项目的实施机构。本项目由市交通局负责编制项目实施方案。(三)执行机构经柳州市人民政府授权，柳州市城市投资建设发展有限公司为本项目的政府出资人代表，并作为实际执行机构负责项目的实施。城建集团有权对项目公司的建设运营服务进行监管，参与项目公司经营管理中的重大决策，并具有对项目公司涉及项目建设标准、质量、安全、资金支付、变更及涉嫌违反现行国家相关法律法规或危害社会公共利益及安全的决策的否决权，且依法享有相应的项目收益。(四)咨询机构受柳州市城市投资建设发展有限公司委托，北京大岳咨询有限责任公司担任PPP咨询机构，负责PPP项目全过程咨询，包括前期调研与专题研究，负责编制具体项目的《实施方案》《物有所值评价报告》《财务测算及财政承受能力论证报告》及《投资协议》《PPP合同》《股东协议》等项目合同文件，协助完成项目社会资本采购和项目合同谈判等工作。三、项目概况(一)项目基本情况1、项目名称5/56融水至从江公路期工程(融水至安太段)PPP项目(以下简称“项目”或“本项目”)。2、项目类型新建项目。3、所属行业交通运输业。4、实施背景完善广西高速公路路网建设，有利于优化布局，增强对外交通联系，促进区内重点地区和相邻城市问互联互通，加强对县级节点的连通、推动区内高速公路网格局由“单中心、放射状”向“多中心、网络化”转变。高速公路作为基础设施对着力缩小区域交通发展差距，加快推进贫困地区交通运输发展起到积板的促进作用，能有效促进各区域的经济联系，有效拉动内需，刺激高遠公路附近地区的经济繁荣和发展。加快高速公路发展是构筑立体交通运输体系，提高运输能力和效率，降低社会综合物流成本，满足群众多样化出行需求，实现全面建成小康社会目标，开启“建成支点、走在前列”新征程的重要保障。2016年，广西壮族自治区政府印发《广西综合交通运输发展“十三五”规划》指出，“十三五”期，广西交通运输将按照“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局，围绕广西“三大定位”新使命和决胜扶贫攻坚目标任务，以完善综合运输体系为导向，以加快发展为主题，以提质增效为主线，树立创新、协调、绿色、开放、共享发展理念，优化公路水路交通运输资源配置，完善基础设施网络、提升运输服务品质、提高支持保障水6/56平，强化行业治理能力，加快发展现代交通运输业，为实现“两个建成”的目标当好先行。到2020年，基本实现“高速县县通、高铁市市通、民航片片通、内河条条通”的发展目标。2017年6月，柳州市常委会会议通过了柳州市人民政府党组关于请求支持柳州市元宝山旅游扶贫高速公路项目的请示:2017年10月，柳州市人民政府市长办公会上明确了柳州市建设扶贫高速公路的重大意义，将本项目列入2018年重大统筹推进项目，通过建设扶贫高速公路连接各贫困乡镇，改善融水县交通基础设施建设，充分利用当地自然资源、旅游资源，带动旅游开发，从根本上改变融水深度贫困具各贫困乡镇贫穷、落后的局;2018年4月，广西壮族自治区人民政府原则同意将本项目视同广西高速公路规划项目先行实施，待广西高速公路网修编或调整时予以统筹;2018年5月，《柳州市乡村振兴交通基础设施能力提升三年行动计划》提出“在实现县县通高速公路目标的基础上，进一步加密城市高速公路网络”，将本项目纳入了三年行动计划之中。本项目位于广西壮族自治区柳州市融安县、融水县境内，起于三柳高速浮石镇附近，路线总体走向由东向西，沿线经过融水县融水镇、四荣乡、怀宝镇，终点位于融水县安太乡矮场附近，与规划融水至从江公路二期工程(安太至从江段)高速公路衔接，全长43.827公里，是柳州市“十三五”综合交通运输发展规划中的公路建设项目，是柳州通往贵州的直达高速通道，也是融水县元宝山旅游扶贫高速公路项目。作为柳州市2018年重大工程之一，项目的实施不仅响应了国家、自治区及柳州市的“十三五”规划纲要精神及国家关于在传统基础设施领域创新投融资方式的有关要求，更进一步加快了融安县、7/56融水县交通基础设施建设步伐，完善了桂黔两省区交界地区交通枢纽，加强了区域互联互通，从而促进柳州市旅游资源的整体开发，有利于加速柳州市北部县区脱贫攻坚步伐。由于本项目总体建设规模大，建设投资及维护成本较高，为缓解政府资金压力，提高项目建设品质和运营服务质量，柳州市人民政府根据国家相关法律法规和政策的规定，结合柳州市实际情况，决定采用政府和社会资本合作(PPP)的模式，拟引进在高速公路领域具有较强技术、财务实力和丰富建设、运营管理经验的社会资本进行本项目的建设和运营。同时，授权市交通局为本项目实施机构，城建集团为本项目政府出资人代表和实际执行机构。5、项目提供的公共产品和建设运营内容(1)项目提供的公共产品融水至从江公路(融水至安大段)。(2)建设内容项目建设内容为融水至从江公路(融水至安太段)及其附属设施。根据《融水至从江公路一期工程(融水至安大段)可行性研究报告》(以下简称“可研报告”)，本项目由主线和融水连接线、怀宝连接线及元宝山连接线组成，总建设里程57.778公里。其中主线采用高速公路标准，建设里程43.827公里;融水连接线采用二级公路标准，连接线建设里程8.601公里;怀宝连接线采用二级公路标准，连接线建设里程1.300公里;元宝山连接线采用二级公路标准，连接线建设里程4.050公里。主线共设桥梁9289米/32座，其中技术复杂大