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第三章工程监理企业第一节工程监理企业的概念一、工程监理企业的概念工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。二、工程监理企业的组织形式我国的工程监理企业有可能存在的企业形式包括：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业•（一）公司制监理企业•监理企业是以盈利为目的，依照法定程序设立的企业法人。特征有•（1）必须是依照《中华人民共和国公司法》的规定设立的社会经济组织。•（2）必须是以盈利为目的的独立企业法人。•（3）自负盈亏，独立承担民事责任。•（4）是完整纳税的经济实体。•（5）采用规范的成本会计和财务会计制度。•我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司。•1、监理有限责任公司•监理有限公司，是指由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。•2、监理股份有限公司•监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。•（二）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业•中外合资经营监理企业•是指中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据《中国人民共和国中外合资经营企业法》，签订合同，制订章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25%•中外合作经营监理企业•是指中国的企业或者其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事监理业务的经济实体第二节工程监理企业的设立与资质管理•一、设立工程监理企业的基本条件•（1）有固定的办公场所。•（2）有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套和有较高级专业职称人员。•（3）有一定数额的注册资金。•（4）拟定有工程监理企业的章程。•（5）有主管单位的，要有主管单位同意设立监理企业的批准文件。•（6）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的已取得国家建设行政主管部门颁发的《监理工程师资格证书》，并有一定数量的人取得了监理培训结业证书。•二、筹备设立工程监理企业应准备的材料•申请资料：申请表、营业执照、简历、证书等。•三、工程监理企业的资质等级•（一）工程监理企业资质•工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。•工程监理企业的资质按照等级分为甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个等级（二）工程监理企业资质等级标准企业负责人和技术人员工作年限取得监理工程师人数注册资本业绩甲乙丙甲乙丙甲乙丙甲乙丙15108251551005010近三年监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目近三年监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目承担过2个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业工程项目•(三)各级工程监理企业的业务范围•甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程。•乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程。•丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。•经营范围不受国内地域限制•（四）设立工程监理企业的程序及资质升级与增项•新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。工程监理企业营业执照的签发日期为工程监理企业的成立日期。•工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。提交以下资料•（1）工程监理企业资质申请表。•（2）企业法人营业执照。•（3）企业章程。•（4）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料。•（5）工程监理人员的监理工程师注册证书。•（6）需要出具的其他有关证件、资料。•已取得的法人资格的工程监理企业申请资质升级•（1）企业原资质证书正、副本。•（2）企业的财务决算年报表。•（3）《监理企业手册》及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结•新设立工程监理企业，其资质等级按最低等级核定，并设1年的暂定期•五、工程监理企业的资质管理•工程监理企业资质管理,主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。•（一）资质审批制度•（1）与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的。•（2）与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量的。•（3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。•（4）超越本单位资质等级承揽业务的。•（5）允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的。•（6）转让工程监理业务的。•（7）因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的。•（8）其他违反法律规范的行为•《工程监理企业资质证书》分为正本和副本，具有同等法律效力。工程监理企业在领取新的《工程监理企业资质证书》的同时，应当将原资质证书交回原发证机关予以注销。•工程监理企业申请晋升资质等级，在申请之日前1年内有上述（1）-（8）行为之一的建设行政主管部门将不予批准。•工程监理企业因破产、倒闭、撤消、歇业的，应当将资质证书交回原发证机关予以注销•（二）资质年检制度•1、资质年检程序程序•（1）工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交《工程监理企业资质年检表、《工程监理企业资质证书》、〈监理业务手册〉以及工程监理人员变化情况及其他有关资料，并交验《企业法人营业执照》。•（2）建设行政主管部门会同有关部门在收到工程监理企业年检资料后40日内，对工程监理企业资质年检作出结论，并记录在《工程监理企业资质证书》副本的年检记录栏内。•2、资质年检结论•工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格•工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且在过去一年内发生上述（1）-（8）行为之一的，年检结论为合格。•工程监理企业只有连续两年年检合格，才能申请晋升上一个资质等级。•工程监理企业在规定的时间内没有参加资质年检，其资质证书将自行失效，而且一年内不得重新申请资质。•工程监理企业分立或合并时，要按照新设立工程监理企业的要求重新审查其资质等级并核定其业务范围，颁发新核定的资质证书。•3、违规处理•违规现象主要有以下几方面：•（1）以欺骗手段取得《工程监理企业资质证书》。•（2）超越本企业资质等级承揽监理业务。•（3）未取得《工程监理企业资质证书》而承揽监理业务。•（4）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量。•（5）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。•（6）转让监理业务。•（7）挂靠监理业务。•（8）工程监理企业与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系，并承担该项建设工程的监理业务。第三节工程监理企业的经营管理•一、工程监理企业经营活动基本准则•“守法、诚信、公正、科学”是工程监理企业从事建设工程监理活动应当遵循的基本准则。•（1）守法•1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。•2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。•3）建设工程委托监理合同一经签订，具有法律约束力（无效合同除外），工程监理企业应认真履行合同约定内容，不得无故或故意违背自己的承诺。•4）工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。•5）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定，包括行政的、经济的和技术的。•（2）诚信。即诚实守信用。•工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度，主要内容有以下几点：•1）建立健全合同管理制度。•2）建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感。•3）建立健全监理服务需求制度，及时进行信息有效竞争和防范经营风险的重要手段之一。•4）建立企业内部信用管理制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。•（3）公正•做到：•1）要具有良好的职业道德。•2）要坚持实事求是。•3）要熟悉有关建设工程合同条款。•4）要提高专业技术能力。•5）要提高综合分析判断问题的能力•（4）科学•是指工程监理企业在开展监理工作时，采用科学的方案、方法和手段。工程监理结束后，还要进行科学的总结。•二、现代化企业管理•（一）强化科学管理•1、采用现代化的管理方法•2、监理工作规范化•3、市场定位•4、建立市场信息系统•5、开展贯标活动•贯标的作用：一是能够提高企业市场竞争能力；二是能够提高企业人员素质；三是能够规范企业各项工作；四是能够避免或减少工作失误。•（二）建立健全各项内部管理规章制度•（1）组织管理制度•（2）人事管理制度•（3）劳动合同管理制度•（4）经营管理制度•（5）项目监理机构管理制度•（6）财务管理制度•（7）设备管理制度•（8）科技管理制度•（9）档案文书管理制度•三、工程监理企业经营内容•（一）工程建设决策阶段监理•1、投资决策监理•2、工程建设立项决策监理•3、工程建设可行性决策监理•(二）工程建设设计阶段监理（三）工程建设施工阶段监理第四节工程监理企业的选择•一、选择的方式•监理企业承揽监理业务的表现形式有两种：一是通过投标竞争取得监理业务；二是由业主直接委托取得监理业务。•二、选择要点•1、监理能力•2、监理价格•3、监理经验•4、专业人员及技能•5、监理工作计划•6、声誉•7、对项目所在地或所在国的了解•三、工程监理企业投标书•工程监理企业投标书的核心是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策•一般情况下，监理大纲中主要的监理对策是指：根据监理招标文件的要求，针对业主委托工程监理的特点，初步拟定的该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。•四、建设工程委托监理合同•（一）建设工程委托监理合同具有以下特征：•（1）监理合同的当事人双方应当是具有民事权利能力和民事行为能力、取得法人资格的企事业单位、其他社会组织，个人在法律允许范围内也可以成为合同当事人。•（2）监理合同的订立必须符合工程项目建设程序。•（3）委托监理合同的标底是服务，即监理工程师凭借自己的知识、经验、技能受业主委托为其所签订的合同的履行实施监督和管理。•（二）建设工程委托监理合同应具备的条款结构•（1）合同内所涉及的词语定义和遵循的法规。•（2）监理人的义务•（3）委托人的义务•（4）监理人的权利•（5）委托人的权利•（6）监理人的责任•（7）委托人的责任•（8）合同生效、变更与终止•（9）监理报酬•（10）其他•（11）争议的解决•(三）建设工程委托监理合同示范文本的组成•（1）“合同”是一个总协议。（2）标准条件（3）专业条件•五、建设工程监理费•（一）工程监理费的构成•由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。•（1）直接成本•1）监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等。•2）用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设备的购置费和其他仪器、机械的租赁费。•3）用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通信费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等。•4）其他费用。•（2）