第3章. 公共产品最佳供应

2010年财政金融系1第3章公共产品最佳供应财政学2010年财政金融系2n税收是公共产品的价格。n公共产品论是公共经济学的核心理论，整个公共财政学就是围绕公共产品展开的。n本章分别介绍公共产品提供的几个经典模型，分析了在不同背景之下公共产品最佳提供的最优条件，在此基础上分析公共产品提供的困难。财政学2010年财政金融系3本章目录3.1公共产品提供的局部均衡模型3.2纯公共产品最优提供的一般均衡模型3.3准公共产品最佳供应分析3.4公共产品供应的困难与公共产品的私人提供3.5公共产品论的实验经济学视角研究财政学2010年财政金融系43.1公共产品提供的局部均衡模型Ø从理论上讲，公共产品的有效提供水平由市场供求之间的均衡决定，公共产品的特征使这一分析充其量只是概念上的。一方面，非排他性特征使人们会对公共产品的需求产生隐瞒自己真实意愿的动机，即“免费搭车”现象；另一方面，非竞争性意味着新增消费的边际成本为零，而产品提供的效率原则要求按边际社会成本确定市场价格，零价格必然使公共产品供应不足，必须由政府介入。Ø那么，政府应该提供多少公共产品才能满足社会需求呢？依据又是什么呢？财政学2010年财政金融系53.1.1庇古模型英国经济学家庇古（A．C．Pigou，1877-1959）最早提出了资源如何在私人产品与公共产品之间进行最优配置的问题。他认为：对于每一个个人来说，公共产品的最优供给将发生在这样一点上，即公共产品消费的边际效用等于税收的边际负效用。财政学庇古2010年财政金融系6庇古运用功利主义方法，研究了一个人为一种公共产品支付税收的问题。他从基数效用理论出法，指出个人从公共产品的消费中受益（获得效用），但效用是递减的；同时，个人为了享受公共产品，必须交纳税收；纳税会给纳税人（即公共产品的消费者）带来负效用。庇古把税收产生的负效用，定义为放弃私人产品消费的机会成本。他认为：公共产品应该持续提供到最后一元钱所得到的正边际社会效用，等于为最后一元公共产品而纳税的负边际效用相等时为止。财政学2010年财政金融系7在图3-1中，GG表示公共产品提供带来的正边际社会效用，TT表示为提供公共产品而纳税所带来的负边际社会效用，NN表示二者相抵之后的边际社会净效用。在该图中，点A是公共产品提供最佳数量所在之处。该点满足|AC|＝|AC′|，这时，NN为零。庇古模型给出了一个人对公共产品提供水平的需求的决定条件，即个人对公共产品消费的边际效用等于纳税的边际负效用。财政学图3-1庇古的公共产品提供图2010年财政金融系83.1.2鲍温模型1943年美国经济学家鲍温（H.Bowen）在一篇题为“经济资源配置中投票解释”的论文中，通过局部均衡分析，比较了私人产品和纯公共产品提供之间的差异，给出了公共产品提供的均衡条件。1．私人产品的需求和供给有效提供私人产品的条件：每个消费者的边际私人收益与边际社会收益相一致，并且都等于边际社会成本。假定一个社会中有A和B两个人，私人产品和公共产品两种产品。如图3-2所示:财政学2010年财政金融系9DADBSDD=DA+DBOQAQBQPSD私人产品数量价格图2－2私人产品的需求与供给财政学图3-2私人产品的需求与供给价格POD2010年财政金融系10A对私人产品的需求曲线是DA，B对私人产品的需求曲线是DB，那么市场需求D=DA+DB，用市场需求曲线DD表示。私人产品的供给曲线为SS。DD和SS相交，决定了市场均衡价格P和数量Q。在市场上，个人A和B都是市场价格的接受者，在价格为P的前提下，A消费的私人产品数量为QA，B的数量为QB，且Q=QA+QB。对于价格而言，它等于边际成本，即P=MC。财政学2010年财政金融系112．公共产品的需求和供给私人产品和公共产品的市场需求曲线的差别主要体现在，私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线的横向相加，而公共产品的市场需求曲线是个人需求曲线的纵向相加。之所以出现这种差异，是因为私人产品和公共产品的基本特征，即私人消费性与共同消费性所决定的。个人A和B所消费的公共产品数量之所以一样，是因为一个人对公共产品的消费不会影响其他人对公共产品的消费。财政学2010年财政金融系12SSDADBD=DA+DBDDQPAPBP公共产品数量价格图2-3公共产品的需求与供给财政学图3-3公共产品的需求与供给2010年财政金融系13公共产品的需求和供给如图3-3所示。个人A对公共产品的需求曲线为DA，B对公共产品的需求曲线是DB，那么市场需求D=DA+DB。需求曲线DD与公共产品的供给曲线SS相交于一点，并决定了市场均衡价格P和数量Q。在公共产品需求和供给中，每个人都是数量的接受者，这样，A和B所消费的公共产品的数量都是Q，但A所支付的价格是PA，B支付的是PB，且P=PA+PB。对于公共产品的价格而言，它等于边际成本，但这个边际成本是A和B所支付的价格之和，即P=MC=PA+PB。财政学2010年财政金融系14与私人产品的需求曲线不同的是，公共产品的需求曲线是虚拟的。消费者购买私人产品所支付的货币数量，会反映其对私人产品的实际需求，但市场无法直接提供公共产品的实际需求信息。这里所假定的某人对公共产品的需求曲线，只是模拟市场作出的。这种假定的意义在于突出私人产品与公共产品需求上存在的差异。图3-3中向下倾斜的虚拟需求曲线，表明个人的公共产品的边际效用也是递减的。站在不同的角度，可以得出纯公共产品的有效提供所必须满足的条件：财政学（1）∑个人价格＝边际成本,（2）∑边际替代率＝边际成本,（3）∑边际评价＝边际成本两个人有效提供一种公共产品的均衡条件，结论：纯粹公共产品有效提供的条件是：∑个人价格=边际成本（∑Pi=MC）2010年财政金融系153.1.3威-林模型威克塞尔（KnutWicksell,1851—1926）和林达尔（EricLindahl,1891—1960）都是瑞典学派的重要代表人物。他们的模型即“W-L模型”（简称“威-林模型”）重在说明，公共产品的供应是由社会中的个人经过讨价还价和磋商来确定的。其最佳条件，是每个人所愿意承担的成本份额之和等于1。威－林模型与现实联系更为密切，对以后的公共选择理论产生了重要的影响。威-林模型描述的是公共产品提供的虚拟均衡过程。在该模型中，有两个消费者A和B，或者说具有共同偏好的两组选民的两个政党。该模型假定两（组）人拥有相同的政治权力，所通过的预算是两组人都同意的预算。如果是一种公共产品，那么假定每一位拍卖者报出不同的税收份额和预算规模（支出），经过某一拍卖程序，就可得出一个均衡结果。该模型还假定每个人都准确报告了各自的偏好。财政学2010年财政金融系16财政学图3-4威克塞尔-林达尔模型2010年财政金融系17纵轴h代表消费者A承担的提供公共产品总成本的份额。如果A的税收份额为h，那么B的份额为1－h。为便于分析，我们把税收份额视为税收价格。横轴G代表所提供的公共产品数量或公共支出量。曲线AA和BB分别代表个人A和B对公共产品的需求。曲线AA的原点是OA，BB的原点是OB。每个消费者所具有的对公共产品G和私人产品X的效用函数为：UA=UA（XA,G）；UB=UB（XB,G）其中，XA和XB分别为A和B所消费的私人产品向量，G为所消费的公共产品的向量A和B都力图在各自的预算约束下最大化自己的效用：pXA+hG≤YA；pXB+(1－h)G≤YB财政学2010年财政金融系18其中，YA和YB分别指个人A和B的收入，p是私人产品的价格向量。现改变h并保持其他变量不变，就可得出A的需求曲线；同理可得B的需求曲线。图3-4中的曲线AA和BB既定，下一步就可以建立起A的均衡税收份额（h*）和均衡产出水平（G*）。任选一个税收份额h1，A愿意得到G1水平的公共产品，B愿意得到G2。二者之间存在分歧。这时，权力更大的一方取胜，这是所有双边垄断状况下的正常结果。因此，最后结果是不确定的，它取决于双方的相对权力。要克服这种不确定性，威克塞尔和林达尔假定双方力量相当，为此提出了另一税收份额，并通过A和B的重新比较另行确定G的产出。这种拍卖过程将持续下去，直到税收份额为h*为止。在点h*处，A和B都同意公共产品的产出水平为G*，且A支付税收份额h*，B支付1-h*。h*和G*的组合被称为林达尔均衡，相应的税收价格就是林达尔价格。财政学2010年财政金融系19这样的结果，是A和B一致通过的。这是一种纳什均衡（见下页）。它意味着任何个人或一组人，如果改变配置都将使处境变坏，就会阻止这种结果发生。因此，林达尔均衡实现时达到了帕累托最优。威克塞尔和林达尔注意到预算过程分为两个阶段。第一阶段是根据特定的社会公平标准，对全社会的福利分配进行调节。在形成了公正的福利分配之后，下一步再找出合理的公共支出和税收份额。这一结果在西方国家中采用一致同意的规则就可以得到，据此只有得到100％的选票所通过的税收和公共支出议案时才会被接受。任何人对任一组可能导致其处境恶化的提议案，都拥有否决权。财政学2010年财政金融系20纳什均衡名称来源及简介：约翰·纳什1948年作为年轻数学博士生进入普林斯顿大学。其研究成果见于题为《非合作博弈》（1950）的博士论文。该博士论文导致了《n人博弈中的均衡点》（1950）和题为《非合作博弈》（1951）两篇论文的发表。纳什在上述论文中，介绍了合作博弈与非合作博弈的区别。他对非合作博弈的最重要贡献是阐明了包含任意人数局中人和任意偏好的一种通用解概念，也就是不限于两人零和博弈。该解概念后来被称为纳什均衡。纳什均衡定义：假设有n个局中人参与博弈，给定其他人策略的条件下，每个局中人选择自己的最优策略（个人最优策略可能依赖于也可能不依赖于他人的战略），从而使自己利益最大化。所有局中人策略构成一个策略组合（StrategyProfile）。纳什均衡指的是这样一种战略组合，这种策略组合由所有参与人最优策略组成。即在给定别人策略的情况下，没有人有足够理由打破这种均衡。纳什均衡，从实质上说，是一种非合作博弈状态。财政学2010年财政金融系213.2纯公共产品最优提供的一般均衡模型局部均衡分析和一般均衡分析不同。前者仅限于单个公共产品的情况。一般均衡分析通常是以两个人和两种产品经济进行分析。萨缪尔森（Samuelson，1954；1955）提出了公共产品最优提供的一般均衡模型。他假定一个社会有两名消费者A和B，两种产品（私人产品和公共产品），其生产可能性组合既定，消费者的偏好既定。现在寻求公共产品的最优提供条件。财政学2010年财政金融系22这个分析可借助图3-5来理解。图3-5中，纵轴代表私人产品提供的数量，横轴代表公共产品提供的数量。图中整个社会的私人产品和公共产品提供的数量，根据公共产品和私人产品的不同特征得出。FF代表生产可能性曲线，表明整个社会所能生产最大数量的可用于消费的私人产品和公共产品。接着，看图3-5（b），B的无差异曲线由B1,B2和B3表示，B可以有多种选择消费组合。如果B所处的无差异曲线是B2，那么，在图3-5（c）中，我们可以看到B的消费与生产可能性曲线之间的关系。由于整个社会的生产可能性组合既定，B消费剩下的私人产品由A消费，但A和B所消费的公共产品数量一样。由此我们可以得到图3-5（a）。（a）中的消费可能性曲线TT表示可供A消费的公共产品和私人产品的组合的。财政学2010年财政金融系23TT和A1A1相切于点M。这样，M表示B的消费处于B2上时，是A所消费的私人产品和公共产品的最优组合点，即A所消费的私人产品是X′A和公共产品是G′。这样B所消费的公共产品也是G′，所能消费的私人产品的最大数量是X′B，且X′A+X′B=X′。也就是说，整个社会选择的私人产品和公共产品数量组合位于生产可能性曲线的点E上。如果B的消费所处的无差异曲线是B2或者其他无差异曲线，那么，同理可以找出A的消费可能性曲线和无差异曲线的切点，这些切点的连线LL上（图3-6）的每一点都给出了A的序数效用函数。财政学2010年财政金