民营企业法治体检项目表

-1-/18民营企业法治体检项目表一、企业基本信息二、公司治理三、劳动人事四、商务合同五、企业融资、并购、分立、重组六、知识产权七、安全经营八、法治环境九、诉讼与仲裁（参考范本）-2-/18一、企业基本信息企业名称成立时间企业类型注册资金登记机关住所地经营范围出资情况是否实缴出资是（）否（）出资形式货币（）实物（）无形资产（）债转股（）其他（）持股情况是否存在外资是（）否（）是否存在代持是（）否（）股东持股情况（至少包括人数、各持份额、比例）用工情况内设工作部门：员工总数及各部门人数：工商注册资料是否真实反映企业信息？是（）否（）是否已经设立会计账册？是（）否（）企业是否有分设的分公司或派出部门？是（）否（）企业的注册资金是否已经全部实缴？是（）否（）-3-/18二、公司治理体检阶段体检项目董事会及董监高的情况1.企业所有制性质是什么？（）□民营□集体□公司□独资□涉外□其他2.企业是否定期召开股东会、董事会？（）A.有时开B.定时召开C.从来没有3.企业股东会、董事会、监事会的成员选任是否符合公司法的规定？A.是B.否C.其他4.企业监事或监事会是否能够按规定正常执行职务？（）A.是B.否C.其他5.企业股东会、董事会、监事会、特别委员会有无有效的议事规则？（）A.是B.否C.其他6.企业股东会、董事会的召集、主持及通知是否符合公司法的规定？（）A.是B.否C.其他7.企业高级管理人员是否能够履行法定义务？（）A.是B.否C.其他8.企业董事会能否有效掌控经营管理层的活动？（）A.是B.否C.其他D.-4-/189.企业的注册资金是否充足，是否规范使用？（）A.是B.否C.其他D.10.企业是否按时参加年检?（）A.是B.否C.其他11.企业是否具备与经营业务相应的行业资质证书？（）A.是B.否C.其他D.12.企业的土地、房产、及其他固定资产是否办理产权登记？（）A.是B.否C.其他13.企业主要资产是否存在抵押或查封？如有，是哪些？（）A.是，包括：B.否C.其他14.股东与公司财产是否独立？股东个人财产与公司财产是否独立？（）A.独立B.股东财产就是公司财产C.相对独立，有时有关联15.企业分红前是否按程序召开股东会或者有股东签署的相关文件？（）A.有时开股东会或有股东签署文件B.每次都开股东会或有股东签署文件C..从来没有16.目前，企业股东所持的本企业股权是否存在质押、查封或其他权利限制等情形？（）A.有一部分B.大部分C..没有17.企业股东是否存在以委托持股、信托或其他方式通过他人持有企业股权之情形？（）A.有一部分B.大部分C..没有-5-/1818.是否存在公司股东个人与本公司订立合同或者进行交易的情况？（）A.普通存在B.不存在C.必须经股东会决议19.是否有董事投资控股、参股本企业以外的其他法人或者其他组织？（）A.有参股，与本企业经营范围不同B.有参股，与本企业经营范围相同C.没有参股20.企业的自然人股东、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间，是否存在父母、配偶、配偶的父母、子女、子女的配偶、子女配偶的父母、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等亲属关系或三代以内的其他直系、旁系亲属关系？（）A.有一部分B.大部分C.没有21.目前，企业的董事、监事、高级管理人员是否存在可以预见的或者尚未了结的诉讼、仲裁或行政处罚案件？（）A.有小额诉讼仲裁或轻微行政处罚B.有重大诉讼仲裁或行政处罚案件C.没有企业资金的管理22.公司的董事、监事、高级管理人员是否存在借用企业资金，但未办理相关手续的情况？（）A.有借用企业资金，未办理相关手续B.有借用企业资金，办理了相关手续C.没有-6-/18三、劳动人事体检阶段体检项目企业规章制度23.是否要求员工签名确认已经阅读公司各项规章制度？（）A.有B.没有C.在合同中有提及24.企业高级管理人员、高级技术人员及关键岗位员工入职时有无签订保密协议、竞业限制协议？（）A.有单独签订B.在劳动合同中设置相应条款C.没有25.企业是否为全体员工办理社保参保手续？（）A.有B.没有26.企业是否成立工会或员工代表大会？企业是否建立劳动管理规章制度？（）A.有B.没有27.劳动管理规章制度是否向所有员工进行公示，并留存了相应书面凭证？（）A.有B.没有28.企业制订的劳动管理规章制度包含组织架构、劳动时间及休假、劳动纪律及奖惩、工资结构及发放、考勤制度、岗位、职务调整、员工录用与辞退规定？（）A.有B.有一部分C.都没有劳动合同履行29.劳动合同期限届满，企业是否在届满前或届满后一个月内与员工续订书面劳动合同？（）A.有B.没有30.企业有无与符合下列条件之一的员工签订无固定期限劳动合同的情况？（）A.已在本企业连续工作满十年的；B.企业初次实行劳动合同制度时，员工在本企业连续工作满十年且距法定退休年龄不足十年的；C.此前已经连续订立两次固定期限劳动合同的。福利权利保障31.员工在职时，有无定期对其进行职业病检查？（）A.有B.没有-7-/18四、商务合同体检阶段体检项目起草阶段32.企业是否建立合同审查制度和合同履行监督制度？（）A.有B.没有33.企业是否建立公章及合同专用章管理制度？（）A.有B.没有34.企业是否建立合同归档及专人分类管理制度？（）A.有B.没有35.企业是否建立签订重大合同前的调查、评议制度？（）A.有B.没有36.企业是否建立对外担保管理制度？（）A.有B.没有37.企业是否建立争议处理制度？（）A.有B.没有38.属于企业经营范围内的主要交易是否全部要求签订书面合同？（）A.是B.不是39.企业在拟定合同时，是否会对标的物进行详细描述，如全称、规格、编号等？（）A.是B.不是40.企业在拟定合同时，是否有约定明确的质量标准，以及质量瑕疵的违约条款？（）A.是B.不是41.企业在拟定合同时，是否有约定明确的交付地点、方式及付款时间？（）A.是B.不是42.企业在拟定合同时，是否会针对自身需要约定具体的违约责任？（）A.是B.不是43.企业在拟定合同时，若争议解决是约定仲裁的，是否会约定具体的仲裁机构？（）A.是-8-/18B.不是44.企业作为供货商在签署产品销售合同时，是否会要求采购方在合同上列明指定的收货人姓名等详细信息？（）A.是B.不是45.企业在拟定合同时，是否会约定关于商业秘密的保密条款?（）A.是B.不是46.企业拟定合同时，是否要求在合同条款的结尾处上写明“以下无正文内容”？（）A.是B.不是签订阶段47.企业在签署商务合同时，是否会调查客户的信用等级、主体信息和经营范围？（）A.是B.不是48.企业在签署购销合同时，是否会要求采购方供应商提供开户银行信息？（）A.是B.不是49.员工代表企业签订合同时，是否出具授权委托书?（）A.是B.不是50.本企业出具给员工的授权委托书，是否会列明具体的委托权限？（）A.是B.不是51.签约对方是由员工代表企业签订合同时，我方是否会要求对方提供授权委托书？（）A.是B.不是52.为便于交易，企业是否会提供业务员已经加盖公章的空白合同、授权书等商务文件？（）A.是B.不是53.企业在签署采购合同时，是否会要求采购方提供营业执照或身份证复印件？（）A.是B.不是54.企业签订合同时，是否要求对方企业必须加盖公章？（）A.是B.不是55.企业签订页数为两页以上的合同文件，是否要求必须加盖骑缝-9-/18章？（）A.是B.不是履行阶段56.企业送货后留存的《送货单》是否都有要求采购商加盖公章、收货专用章或由法定代表人签字确认？（）A.是B.不是57.企业是否会应客户的要求，在收款前先向客户出具增值税发票，即“先出票后收款”？（）A.是B.不是58.企业与客户对账，是否以书面送达，要求对方加盖公章确认，并保留原件？（）A.是B.不是59.企业的重大商业谈判活动是否会委托律师参加？（）.是.不是60.企业以快递方式向客户寄出函件时，是否会保留快递单？是否会查询快递签收情况并保留查询凭证？（）A.是B.不是61.如果客户在签署合同后不按合同约定履行供货或付款义务，企业是否会委托律师处理？（）A.是B.不是-10-/18五、企业融资、并购、分立、重组体检阶段体检项目企业融资、并购、分立、重组62.企业资金情况如何，充足、一般或短缺？（）A.充足B.一般C.短缺63.企业目前主要融资渠道是什么？（）64.企业基本财务指标（如营业收入、净利润等）？（）65.企业资本结构、组织形式是否适应企业发展需求？（）A.是B.不是66.企业并购前是否对被收购方及目标企业进行了审慎调查？（）A.是B.不是67.企业并购时是否选择了适合本企业的最佳并购交易方式？（）A.是B.不是68.企业并购前是否了解本次并购中涉及的股权信息、资产信息、负债信息、经营和治理等信息的具体情况？（）A.是B.不是69.企业分立时，签订的企业分立合同是否合法，需经政府相关部门进行审批的，是否经过审批？（）A.是B.不是70.企业分立时，注册资本变化后，是否及时到相关部门办理变更登记？（）A.是B.不是71.企业分立时，是否办理或及时办理公告，通知债权人？（）A.是B.不是72.企业分立时，涉及资产处置的，是否办理资产的所有权转移手续？（）A.是B.不是-11-/18六、知识产权体检阶段体检项目知识产权73.企业使用于生产的软件是否是正版？（）A.是B.不是74.企业是否为他人贴牌生产？（）A.是B.不是75.企业是否发现他人的商标用于自己企业名称上？（）A.是B.不是76.企业认为专利在保护创新成果方面存在什么样的局限？（）A.存在专利恶意抢先注册情况B.存在专利恶意异议申请，专利权难以行使专利申请周期长，赶不上技术发展的速度C.专利检索系统滞后，难以确认专利的新颖性D.保护效果有限，侵权行为隐蔽E.不了解专利申请流程及其相关规定77.企业有无建立完整的著作权内部管理制度和工作措施（含著作权创作过程记录、机构、人员、奖励、保密制度等）？（）A.是B.不是78.企业是否使用正版工作软件？（）A.是B.不是79.企业使用他人艺术作品（如图片、音乐、视频）时候是否考虑过版权问题？（）A.是B.不是80.企业是否对自己的商业秘密采取了一定的保密措施，如与合作伙伴、员工签订保密协议，对员工进行保密培训？（）A.是B.不是81.收到他人的知识产权侵权指控（包括对方起诉），企业会采取的处理方式是？（）A.不理B.自己应诉C.请律师82.企业是否知道什么是“知识产权瑕疵保证义务”？（）A.知道、不知道83.由于他人提供的产品或成果导致企业承担了知识产权侵权责任后，企业是否会采取措施向他人追偿？（）A.是、不是-12-/18七、安全经营（企业行政、刑事法律风险）体检阶段体检项目劳动人事方面84.企业是否与员工依法签订劳动合同？（）A.是B.不是85.企业是否建立健全劳动用工管理制度？（）A.是B.不是86.企业是否有专业人士对员工进行管理？（）A.是B.不是87.企业各项规章制度的内容和制定程序是否合法？（）A.是B.不是88.企业是否按时发放工资？（）A.是B.不是89.企业是否依法为员工缴纳社会保险？（）A.是B.不是90.企业是否建立健全保密及竞业禁止制度？（）A.是B.不是91.企业是否为劳动者提供必要的劳动保护条件？（）A.是B.不是92.企业各项制度是否向劳动者公示？（）A.是B.不是93.企业是否建立劳动争议应对制度？（）A.是B.不是94.企业是否存在违法扣押劳动者证件或收取财物等行为？（）A.是B.不是95.是否有招用未满周岁员工？（）A.是B.不是96.是否依法办理社保登记、足额缴纳社会保险费？（）A.是B.不是-13-/1897.是否有阻挠劳动行政部门行使检查监督权的行为？（）A.是B.不是98.女员工生育待遇、禁忌从事工种是否得到落实保障？（）A.是B.不是99.是否有强制工人加班的行为？（）A.是B.不是100.是否有向客户业务人员支付或索要回扣、好处费等行为？（）A.是B.不是101.员工或高管是否有代企业收款，且款