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知识产权法律顾问基础知识与实务讲座主讲人：孙德生律师一、知识产权基础知识（一）知识产权的概念、分类及特点（二）知识产权的获得途径和条件（三）知识产权的主体和客体（四）知识产权的权利范围、限制及灭失（一）知识产权的概念、分类及特点1、知识产权的概念知识产权是一种无形财产权，是在科学技术、文化、艺术领域从事一切智力活动而创造的智力劳动成果依法所享有的权利。它是从英文IntellectualProperty翻译而来的。（一）知识产权的概念、分类及特点2、知识产权的分类根据国际知识产权保护组织（TheWorldIntellectualPropertyOrganization,WIPO）的定义，知识产权包括：（1）文学、艺术和科学作品（2）表演艺术家的表演以及唱片和广播节目（3）人类一切活动领域内的发明（4）科学发现（5）工业品外观设计（6）商标、服务标识以及商业名称和标志（7）制止不正当竞争（8）在工业、科学、文学或艺术领域内由于智力活动而产生的一切其他权利（一）知识产权的概念、分类及特点2、知识产权的分类根据《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS），知识产权包括：（1）版权及有关权（即表演者、录音制品制作者和广播组织的权利）（2）商标（包括服务标记）（3）地理标志（包括原产地名称）（4）工业品外观设计（5）专利（包括对植物新品种的保护）（6）集成电路布图设计以及未公开的信息（包括商业秘密和试验数据）（一）知识产权的概念、分类及特点3、知识产权的特点（1）法定性（2）无形性（客体的无形性和载体的有形性）（3）专有性（4）地域性（《保护工业产权巴黎公约》专利商标独立原则）（5）时间性（6）复制性（7）推定性专利：公开，1986年“镜子”诈骗案－专利保密（二）知识产权获得途径及条件1、版权的获得途径及条件2、专利权的获得途径及条件3、商标权的获得途径及条件4、商业秘密构成条件（二）知识产权获得途径及条件1、版权的获得途径及条件（1）自动产生原则（作品完成之日；计算机软件）（2）独创性（原创性）2、专利权的获得途径及条件（1）初步审查制和实质审查制（2）新颖性、创造性和实用性（东京图书馆藏书；铅笔无效案；爱迪生发明的灯泡）（二）知识产权获得途径及条件3、商标权的获得途径及条件（1）不注册使用和注册使用（2）显著性（第二含义；臆造、任意、暗示、叙述商标4、商业秘密的构成条件（1）秘密性（不为公众所知悉）（2）经济性（能给权利人带来经济价值、具有实用性）（3）保密性（合理的保密措施）USMCro诉MaisonFastenerCrop案例和CadillacGgtCo诉VerneEngineeringCrop“统帅”牌装甲运兵车案）（三）知识产权的主体和客体1、版权的主体和客体（1）作者或者法人（2）作品（几类特殊的客体，如建筑作品、计算机软件）（3）不受著作权法保护的客体（4）客体、载体（孔乙己“窃书不算偷”；罗丹“思想者”的雕塑）2、专利权的主体和客体（1）职务发明的单位和非职务发明的发明人（2）委托开发和合作开发的个人或者单位（3）发明创造：发明、实用新型和外观设计（三）知识产权的主体和客体3、商标权的主体和客体（1）企业、事业单位、社会团体、个体工商户、个人合伙以及符合《商标法》第九条规定的外国人或者外国企业（2）商标①商品商标：商品商标是指提供商品的经营者，为将自己提供的商品与他人提供的商品相区别而使用的标志。②服务商标：服务商标是指提供服务的经营者，为将自己提供的服务与他人提供的服务相区别而使用的标志。③集体商标：集体商标是指由工商业团体、协会或其他集体组织的成员所使用的商品商标或服务商标，用以表明商品的经营者或服务的提供者属于同一组织。（女儿红）④证明商标：证明商标是指由对某种商品或者服务具有检测和监督能力的组织所控制，而由其以外的人使用在商品或服务上，用以证明该商品或服务的原产地、原料、制造方法、质量、精确度或其他特定品质的商品商标或服务商标。（真皮标志；绿色食品标志）（3）几类特殊的商标：立体商标－可口可乐瓶子，嗅觉商标－指定缝纫线上一种plumeriablossoms--《闻香识女人》，声音商标－米高梅制片厂片头的狮子的吼声）（4）不得注册的客体：如同“红十字”、“红新月”的名称、标志相同或者近似的标志等。（三）知识产权的主体和客体4、商业秘密的主体和客体（1）自然人、法人和其他组织（2）技术信息（包括研发计划、技改计划、核心技术人员培训计划、内部培训资料、项目建议书、可行性研究报告、检索报告及附件、课题总结、合理化建议、产品鉴定报告、科技成果鉴定证书、技术图纸、工艺参数、科研论文、技术疑难问题、产品质量检测数据、技术汇编资料、行业技术状态分析报告、产品手册、产品标准、技术标准、计算机软件、技术合作中他方要求公司保密的内容）（3）经营信息（包括公司尚未披露的经营战略、经营方针、经营规划、投资计划、收购兼并计划、经营项目、经营决策；合同、协议、意向书；股东会、董事会和监事会会会议记录；财务预决算报告及各类非公开财务报表、生产成本、资产评估报告、审计报告、统计报表；原料采购和产品销售涉及的客户名单、价格、支付方式；未公开的招投标资料；进出口业务涉及的有关信息；人事变动信息；内控制度（包括知识产权战略等）（四）知识产权的权利范围、限制及灭失1、版权的权利范围及限制（1）精神权利（包括发表权、署名权、保护作品完整权、收回权）和限制（包括对发表权和修改权的限制，如权利“穷竭”原则和电影等合作作品的修改）（2）经济权利（包括复制权、发行权、演绎权、表演权、播放权、展示权等）和限制（包括强制许可、法定许可和合理使用）（3）权利特点：相对的专有性，较弱的地域性，较长的时间性，权利内容和权利行使方式的复杂性。（四）知识产权的权利范围、限制及灭失2、专利权的权利范围及限制（1）发明人的精神权利（2）专利权人的经济权利①禁止权（专利法；发明和实用新型包括制造、使用、销售、承诺销售、进口方面的禁止权；外观设计包括制造、销售、进口方面的禁止权；枪支和药品的制造与销售）②标记权（专利法）③投资权（公司法）④转让权（专利法）⑤许可权（专利法）⑥质押权（担保法）（四）知识产权的权利范围、限制及灭失2、专利权的权利范围及限制（3）专利权限制（除了地域、时间限制，保护范围的限制和非经营性利用限制外，还有以下限制）①权利用尽②先用权③使用和销售（鱼缸案例）④过境权⑤试验权⑥强制许可（《保护工业产权巴黎公约》）和指定设施（《专利法》）（4）放弃、终止、无效（锥形钢桶案例和高压变频器案例；仕女净产品）（四）知识产权的权利范围、限制及灭失3、商标权的权利、限制及灭失（1）一般商标的权利（受使用和类别限制，如天业商标化肥方面注册，连续三年未使用）（2）驰名商标的权利（不受使用和类别限制）（3）未续展、撤销4、商业秘密的权利、限制及灭失（1）先用权的范围（2）转让、许可、投资权的限制（3）公开（不特定人－东京图书馆藏书案例）二、知识产权法律顾问业务类型（一）现状诊断（二）制度制定（三）机构设置（四）人员培训（五）信息利用（六）权利申报（七）合同审查（八）战略实施（九）诉讼代理（一）现状诊断1、收集企业内部知识产权现状的信息（1）企业业务范围（2）企业核心技术（3）企业高级管理人员及核心技术人员（4）企业业务发展目标及发展战略（5）企业知识产权内部控制制度（6）企业知识产权权属、实施及保护状况（7）知识产权合同和劳动合同（一）现状诊断2、收集企业外部知识产权现状（1）相关行业知识产权信息（2）主要竞争对手知识产权信息（3）主要协作对象的知识产权信息3、整理分析企业知识产权管理的经验和缺陷（1）总体方面：包括知识产权管理现状；知识产权管理制度；综合利用与保护方案；核心技术人员的管理；知识产权档案管理情况等（2）专利方面：如专利文献的开发与利用；技术合作中产生的发明创造的权利归属；专利申请时机的把握；优先权制度的利用；申请文件质量诊断与修改；专利费用管理；如何避免侵权等（一）现状诊断3、常见问题（1）知识产权和无形资产管理制度未纳入内部控制制度体系（2）缺乏与人的需求相适应的激励机制（3）核心技术人员缺乏竞业避止措施（4）保密及知识产权意识薄弱（5）缺乏防止侵权的意识和手段（6）打假时机把握不准或力度不够（一）现状诊断3、常见问题（7）科研立项、项目可行性研究报告、技术引进方案未进行专利文献检索，缺乏对比分析，引进的技术缺乏先进性和完整性（8）谈判缺乏经验，合同签订不规范；委托技术开发或合作技术开发协议中，对技术参数（或提高）、经费使用、产权归属、风险承担等事项约定不明（9）购并过程未明确无形资产的处置和及时办理相关手续（10）上市公司频繁变更募集资金投资项目（11）上市公司信息披露不准确，或太详尽或太笼统，易产生误导（一）现状诊断4、建议实施知识产权战略现状诊断是做好知识产权法律顾问工作的基础，律师可以通过现场参观、资料审查、信息查询、专家咨询、会议研讨等方式，切实掌握企业基本情况，以便结合自身专业知识，为企业把好知识产权的“脉”，为知识产权战略的制定和实施奠定基础。（二）制度制定1、知识产权内部控制制度的内容（1）知识产权管理目标、规划及战略（2）知识产权管理制度（包括机构设置、职能；奖惩）（3）专利管理办法（包括研发管理、权属管理、实施管理、侵权预警等）（4）商标管理办法（包括商标设计、商标申请、商标许可、商标印制和保管、商品广告等）（5）论文发表审查制度（6）商业秘密保密办法（包括经营信息和技术信息）（7）创新激励管理办法等（二）制度制定2、知识产权内部控制制度的制定原则（1）法定性原则（2）分类性原则（根据知识产权的特点制定相应的制度）（3）系统性原则（其他制度、其他知识产权）（4）操作性原则（5）经济性原则3、知识产权内部控制制度的制度程序（1）起草、修订过程（已有制度可以进行完善）（2）审批、实施过程（总经理、董事会、股东大会）（三）机构设置1、模式及人员配备（1）集团企业管理模式（在集团总部成立独立的知识产权管理委员会。由集团副总经理亲自挂帅，全权负责企业知识产权方面各项事务。委员会由集团副总经理、法律顾问、集团办公室主任、各产业块经理与办公室负责人组成）（2）产业单一的中型企业管理模式（独立的知识产权部，直接由企业董事会领导，该部由主管技术与法律事务的副总经理负责，下设技术室、商标室、法律室、信息室）（3）小型高新技术企业管理模式（知识产权管理部门不独立设置，而与本企业的总工程师办公室或者科技管理部门相结合）中型企业均应配备知识产权专业管理人才，技术部门应有专利代理人，商标部门应有商标代理人，法务部应有知识产权专业律师。（三）机构设置2、职能（1）确定企业知识产权保护对象；（2）制订企业各项知识产权管理制度，并负责监督实施；（3）实施企业知识产权产业策略，实现企业知识产权效益最大化；（4）开展职工知识产权教育培训，提高企业职员知识产权的保护意识；（5）建立知识产权侵权监控网络，防止企业侵犯他人知识产权。（6）知识产权其他事务。（四）人员培训1、培训内容2、培训对象1、信息类别（1）法律信息；（2）技术信息；（3）经济信息；（4）其他信息。2、信息作用（1）避免重复研究或设计，节约研究经费（2）避免侵犯他人专利权，提前预警、采取对策（3）利用公知信息、在被控侵权诉讼中进行抗辩（4）战略制定和实施（5）建立数据库（五）信息利用（六）权利申报1、权利产生原则（1）自动生成原则，如版权（计算机软件）（2）申请原则，如工业产权（专利、商标等）2、权利申报注意事项（1）权属界定（职务发明创造、非职务发明创造；合作开发、委托开发等）（2）条件审查（实质条件、形式条件）