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经济法法律系李炼2011-09-01第十五章竞争法律制度本次课内容提要上次课内容回顾第一节竞争法的一般理论第二节反不正当竞争法律制度第三节反垄断法律制度上次课内容回顾（第十四章）第一节知识产权法基本理论第二节专利法律制度第三节商标法律制度第一节知识产权法基本理论一、知识产权的概念和特征二、知识产权的范围和分类三、知识产权法的概念和调整对象四、我国知识产权的立法五、本章的内容第二节专利法律制度一、专利制度基本理论二、专利权的主体和客体三、授予专利权的条件四、专利权取得等五、专利权的强制许可六、专利权的保护第三节商标法律制度一、商标制度基本理论二、商标注册的申请与审查三、注册商标的续展等四、商标的使用管理与保护五、驰名商标的保护本课程复习要点第一章•1．什么是时效的中止P29•2．什么是时效的中断P30•3．时效的种类、适用、期间和计算P29-33本课程复习要点第二章•1.个人独资企业的特征P36•2．有限合伙企业的概念P60•3．什么是无限责任P36本课程复习要点第三章•1．中外合资与合作企业的协议、合同与章程三者的关系P90-91,99－100•2．中外合作经营企业与中外合资经营企业的区别P98第四章公司法•1．公司的概念和特征109-110•2．什么是有限责任P113•3．有限责任公司的设立条件131•4．股份有限公司的设立条件141第四章公司法•5．有限责任公司与股份有限公司的区别P114•6．股票与债券的特征P150，153•7．案例分析第五章•1．证券法的基本原则有哪些？P168•2．持续信息披露的信息主要通过哪些报告披露？201•3．我国证券法上禁止交易的行为有哪些207-211第五章•4．什么是虚假陈述行为？209•5．信息公开对证券市场有什么意义？198•6．案例分析第六章•1．破产法律制度包括哪些制度？244•2．破产费用包括哪些费用？266•3．破产费用和共益债务的清偿267•4．破产案件受理后，哪些债权需要申报268第十四章•知识产权的法律特征有哪些？543•不能授予专利权的项目有哪些？553•关于专利侵权民事责任有关规定562•注册商标的争议裁定与商标使用的管理P572－573第十五章•1．不正当竞争行为具有什么特征582•2．反垄断法禁止的滥用市场支配地位行为包括哪些？P608－609•3．我国反垄断法规制的行为有哪些？593笫一节竞争法的一般理论一、竞争及竞争法的概念二、竞争法立法摸式三、反不正当竞争法与反垄断法的关系一、竞争及竞争法的概念1.竞争是目的追求相同或相近的主体互相争胜的现象，优胜劣汰是结果之一2.竞争法是反不正当竞争法和反垄断法的合称二、竞争法立法摸式（一）分立式：德国为代表-我国即是（二）合立式：统称公平交易法-台湾（三）综合式：单行法的集合-美国三、反不正当竞争法与反垄断法的关系1.两者相互配合和补充2.反不正当竞争法要求竞争者诚信实竞争，避免对消费者和竞争者造成危害3.反垄断法通过扶弱抑强，保障市场的自由和有效竞争第二节反不正当竞争法律制度一、反不正当竞争法基本理论二、不正当竞争行为及其规制一、反不正当竞争法基本理论（一）不正当竞争行为的概念和特征1.概念：略2.特征（1）主体的特定性：企业非政府（2）行为的反道德性（3）后果的危害性（二）反不正当竞争法的概念（三）反不正当竞争法与知识产权法的关系（四）反不正当竞争法中法律责任与救济制度略二、不正当竞争行为及其规制（一）仿冒行为与法律规则1.假冒行为的表现形式(1)假冒他人注册(2)擅自使用知名商品特有的或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成混淆，使购买者误认的1.假冒行为的表现形式(3)擅自使用他人的企业名称或姓名、引人误认为是他人商品的(4)在商品上伪造或者谁标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示2.法律责任：刑事、民事和行政责任（二）商业贿赂行为及法律规则1.商业贿赂的特征(1)行为具有对合性：行贿与受贿的对合(2)以排斥竞争对手为目的(3)方式灵活多样：无法一一列举2.回扣与佣金、折扣的区别(1)回扣是交易成功后的返回让利(2)佣金是给中间人的酬劳，通常为合法(3)折扣是交易前的明示让利若公开入帐即合法，但暗中操作即违法3.法律责任：三种责任(三)虚假宣传行为及法律规制1.虚假宣传的特征(1)主体是经营者(2)宣传的内容与客观事实不符(3)足以引人误解2.法律责任:三种责任2.2.(三)侵犯商业秘密行为及其法律规制1.商业秘密的特征(1)秘密性：不为公众所知(2)商业性：能带来经济利益(3)保密性：采取了保密措施2.2.2.侵犯商业秘密行为的表现形式(1)以不正当手段获取权利人商业秘密(2)公开、使用或允许他人使用(1)(3)违反约定(2)(4)明知上述情形而获取、使用和披露之3.法律责任:三种责任2.2.(四)不正当有奖销售及其法律规制1.不正当有奖销售的分类(1)附赠式有奖销售:预设条件，附带提供(2)抽奖式有奖销售：抽签或摇号等2.行为种类或表现(1)利用谎称有奖或故意让内定人员中奖(2)利用有奖销售的手段推销质次价高的商品(3)抽奖式有奖销售超过5000元的3.法律责任:三种责任(五)诋毁商誉行为及其法律规制1.诋毁商誉行为的特征(1)行为人有底毁竞争对手的故意(2)客体是竞争者的商业信誉和商品声誉(3)采取的捏造、散布虚假事实的手段2.法律责任:不涉及行政责任(六)其它不正当竞争行为1.公用企业或其他依法具有独占地位的经营者，限定他购买其指定的经营者商品，以排挤其他经营者的公平竞争2.串通招投标行为3.政府及其所属部门滥用行政权力排除、限制竞争行为(行政垄断)4.以排挤竞争对手为目的低于成本销售行为5.搭售商品或附加其他不合理交易条件的行为第三节反垄断法律制度一、反垄断法基本理论二、反垄断法实施机制三、相关市场及其界定四、垄断行为的种类及其规制一、反垄断法基本理论（一）反垄断法的概念垄断是自由竞争的自然结果之一并反过来对自由竞争构成损害反垄断法规范妨碍自由竞争的市场结构和滥用市场优势地位的行为（二）反垄断法的立法宗旨1.保护竞争：核心2.提高经济效率3.提升消费者福利4.维护社会公共利益：出发点（三）反垄断法的适用范围1.地域范围：本国境内，有限域外2.主体：经营者为主，行政垄断为辅3.类型：垄断协议、市场支配、经营者集中4.除外：知识产权，农业中的联合协同二、反垄断法实施机制（一）反垄断法律责任：三种责任（二）反垄断机构：以商务部为主（三）反垄断行政调查：略三、相关市场及其界定:略市场范围越大越有利于保护其它竞争者但以此认定垄断及其危害的难度就增大这是个两难的问题实践中这不是一个法律问题而是基于某种需要的合法选择四、垄断行为的种类及其规制（一）垄断协议1.含义:通过协议限制竞争或统一价格2.特征:(1)主体都是经营者(2)协议或是书面或口头或协同行动（3）内容与限制价格、数量、市场有关3.分类:(1)横向垄断协议A固定或者变更商品价格的协议B限制商品生产数量或销售数量的协议C分割销售市场或原材料采购市场协议D限制购买新技术或研发新技术等协议E联合抵制交易（拒买或拒卖）F国务院反垄断机构认定的其它协议(2)纵向垄断协议A维持转售价格协议B地域或客户限制限制C排它性交易（排除竞争对手）4.法律规则适用（1）横向垄断协议适用本身违法原则直接认定违法，无须证明限制竞争效果（2）纵向垄断协议适用效果(合理)原则即本身并不必然违法，关键看效果（2）纵向垄断协议的积极或消极效果A减少搭便车B改善售后服务C克服销售商加价D促成价格垄断或联盟E导致市场进入障碍5.反垄断法豁免的协议（1）为改进技术、研发新产品的（2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准和分工的（3）为提高中小经营者经营效率，增强中小企业经营者竞争力的（4）为节能、保环、救灾等公共利益的（5）因经济不景气，为缓和销售量严重下降或者生产周期明显过剩的（6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的（7）法律和国务院规定的其它情形的6.对行业协会组织实施垄断协议的规制略7.法律责任（1）未涉及刑事责任（2）宽恕制度：坦白从宽（二）滥用市场支配地位及其法律规制1.市场支配地位概述（1）具备市场支配地位的经营者不一定是市场的“独占”者，而且可以是多个（2）市场支配地位是一种市场结构，其本身并不违法，不适用本身违法原则（3）法律禁止的是滥用市场支配地位的行为，其构成要件有A行为主体是具有市场支配地位的经营者B客观方面实施了排挤竞争对手或不公平交易的反竞争行为C在行为后果方面削弱了竞争，破坏了市场竞争竞争秩序（二）对市场支配地位的认定1.经营者的市场份额及其市场竞争状况2.其控制销售市场或原材料市场的能力3.经营者拥有的财力和技术条件4.其他经营者对其在交易上的依赖程序5.其它经营者进入该市场的难易程序6.其它其中市场份额具有决定性的影响一个经营者的市场份额达到1/2的或两个达到2/3的或三个达到3/4的通常会被认为具有支配地位但一个经营者的市场份额达不到1/10则不应当被认为具有市场支配地位（三）对滥用市场支配地位行为的认定1.以不公平的高价销售或低价购进商品2.无正当理由以低于成本的价格销售商品3.无正当理由拒绝、限定或指定交易4.无正当理由搭售、附加条件或差别待遇5.反垄断机构认定的其它行为（四）法律责任注意：不涉及刑事责任（三）经营者集中及其法律规制1.经营者集中的表现形式（1）合并（2）获得实际控股权（50%以上）（3）通过其它方式获得实际影响力2.经营者集中的分类（1）横向集中：需要限制（2）纵向集中：通常不会限制（3）参与混合的集中：视具体情况而定3.经营者集中的经济效果：略4.对经营者集中的规制模式控制而非禁止5.有关申报与审查：略（1）经营者集中申报标准与豁免后者主要是指参与集中的情形（2）经营者集中申报与审查程序（3）审查规则和附加条件6.法律责任：仅指行政责任（四）滥用行政权力的法律规制1.行政垄断是中国特色将其纳入反垄断法是立法者的无奈而不是法制史上的创举或亮点表明政府改革何其艰难1.行政垄断的特征（1）行为主体特定：政府（2）行为表现形式多样：可以是具体的行政行为也可以是抽象的行政行为（3）行为本质在于排除和限制竞争与主观动机无关3.行政垄断的成因与危害：略4.行政垄断的具体表现形式（1）强制交易：政府指令（2）地区封锁：地方保护主义（3）排斥或限制外地人参加本地招投标4.行政垄断的具体表现形式（4）排斥或限制外地人在本地投资（5）强制经营者从事垄断行为（6）抽象行政性垄断行为：以法规的形式直接排除或限制竞争5.法律责任：略本次课注会考试题介绍•单09-1.根据反垄断法的规定，对于经营者从事的下列滥用市场支配地位的行为反垄断执法机构进行违法性认定时，无需考虑行为是否有正当理由的是()。•A以不公平的高价销售商品•B拒绝与交易相对人进行交易•C限定交易相对人只能与其进行交易•D搭售商品：A••答案:A.不公平的高价销售商，属于反垄断法禁止的滥用市场支配地位行为，无须考虑行为是否有正当理由。••单10-2.行政机关滥用行政权力，实施限制竞争行为的，除法律等另有规定的反垄断法机构可以采取的处理措施是()•A责令行为人改正违法行为•B对直接负责的主管和人员给予处分•C对行为人处以罚款B•D向有关上级机关提出依法处理的建议•答案解析：根据规定，行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，实施排除、限制竞争行为的，由上级机关责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议。•11-3.下列行为中，属于不正当竞争行为的是()。•A.甲因其所居住小区内的超市过于吵闹，影响其休息，遂捏造该超市出售伪劣商品的事实并进行散布，导致该超市营业额严重下降•B.乙家俱制造企业将产自中国的家俱产品的原产地标注为意大利C.丙歌厅见与其相邻的另外～家歌厅价格低、服务好、客源多，遂雇佣打手上门寻衅滋事，进行威胁D.入夏前，丁商场为了