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第三章公共政策研究的基本途径与方法（1）学习要求：掌握公共政策研究的几种基本研究途径，明确各种途径对公共政策分析的影响；理解以及公共政策研究中的经济学视角和伦理学视角；理解系统分析的概念、方法及其运用，价值分析的理念；第一节研究公共政策的方法论体系三个层次•研究方法所依据的认识论•政策分析的视野（scope）与路径（approach）•政策研究的资料搜集与操作性分析方法一、研究方法所依据的认识论1、形式逻辑体系与数理逻辑体系排斥矛盾，强调一致和同一性2、实验和观察方法经验实证、事实陈述•亚里士多德与伽利略的论战自由落体运动二、政策分析的视野和路径•研究视角（scope）政治学、管理学、经济学、社会学、伦理学•研究途径（approach）系统分析矛盾分析历史－比较分析个案分析利益分析制度分析三、政策研究的资料搜集与操作性分析方法•政策研究工作的程序和步骤•搜集和整理研究资料的各种技术性手段和方法第二节公共政策研究的多学科视角一、政治学视角•公共政策是一种普遍和重要的政治现象•政策科学是政治学的一个重要组成部分公共政策学的研究语境：政治学二、管理学视角•管理就是决策•决策方法，决策组织，决策体制政策分析：系统分析＋政策的分配性影响三、经济学视角•经济学是公共政策的基础借助简化的经济人和经济理论假设，以高度规范的理论体系和理论方法来解决大量的解决政策问题四、社会学视角•对社会问题、种族关系、家庭问题、犯罪学和社会变革的研究•微观的实证研究方法五、伦理学视角•政策研究中的价值分析•政策研究本身的伦理规范第三节公共政策研究的途径一、系统分析方法（一）概念1、系统的概念系统：是有组织的或被组织化了的总体•系统是由要素组成的•各要素间相互联系、相互作用•由要素构成的整体具有特定的功能。2、系统分析的概念运用现代科学的方法和技术对构成事物的系统的各个要素及气象和关系进行分析、比较、评价和优化可行方案，从而为决策者提供可靠的依据3、系统分析的特征•以整体为目标•以特定问题为重点•运用定量分析方法•凭借价值判断4、系统分析的基本原则•内部条件与外部条件相结合的原则•当前利益和长远利益相结合的原则•局部效益和整体效益相结合的原则•定量分析和定性分析相结合的原则5、系统分析的内容（1）目标分析论证目标的合理性、可行性和经济性；获取目标分析的结果，建立目标的指标体系（2）结构分析•整体性•层次性•相关性•协同性（3）环境分析（三）系统分析的步骤（1）阐释目标（2）寻找方案（3）构造模型（4）预测效果（5）评估方案分析求解费用、效果目标备选方案模型评价优化排序、选择决策系统分析的逻辑过程案例：水资源承载力研究一、承载力的概念应用研究领域的扩展承载力概念的发展承载力概念的综合人口承载力种群（人口）承载力资源承载力生态环境承载力马尔萨斯“人口理论”的发展承载力概念的起源生物生态学中的应用研究种群（人口）承载力概念形成土地承载力水资源承载力矿产资源承载力……环境承载力生态承载力区域承载力全球承载力经济子系统l经济总量l经济效益l经济结构人口子系统l人口总量l人口素质l劳动力供给资源子系统：水、土…l资源结构l资源丰度l承载能力生态环境子系统l环境污染l环境治理l环境容量生存环境生活排放发现新资源采用新技术资源供应资源投入资金投入生产环境生产排放人口流动资源进出口相互影响资金投入资金、产品交换资源、经济、人口、环境系统协调关系社会经济与人口发展预测社会经济活动土地资源需求水资源需求水资源供给土地利用适宜性评价社会经济发展速度与结构平衡水资源供需平衡土地资源供需平衡生态环境保护水资源承载力水资源承载力投入产出多目标情景决策分析模型用水需求系数农业总产值土地总面积工业总产值建筑业产值建筑业用水一般工业产值一般工业用水工业用水总量火电工业产值火电工业用水虚拟水种植业总产值人均粮食产量林业总产值副渔业总产值人口增长城市人口城市化水平用水需求系数用地需求系数农村人口生活用水量牧业总产值总产出社会总消费服务业总产值中间消耗固定资产积累人均消费水平最终产品进出口净额投资分配系数资本存量粮食作物面积水投资经济作物面积人均GDP用地需求系数耕地面积林地面积水域草地面积农业用地面积灌溉农田用水灌溉林地用水副渔业用水灌溉草地用水农业用水总量城市生活用水农村生活用水城镇建设用地生态林草面积COD排放量人均林草面积目标函数生态需水总用水需求可供水资源量约束条件水资源供需多目标情景分析模型社会经济发展生态环境保护土地资源供需地表水水资源总量废水排放量废水处理量废水处理投资工程供水投资投入产出模型荒漠化面积污染物量水环境质量土地总需求用水需求系数情景分析承载力综合评判模型地下水回归水张掖地区水资源承载力研究系统要素关系图水资源承载力评价指标体系准则层权重因素层权重可承载临界状态值（V1）可承载理想状态值(V2)人均水资源（m3/人）0.652217004000水资源利用率（％）0.217440*20*水资源子系统0.2326人均用水量（m3/人）0.1304800**400林草覆盖率（％）0.40861560水体污染物COD浓度(mg/L)0.17963015生态环境子系统0.3488生态需水率（%）0.41172550人口自然增长率（‰）0.18989.5***2.1***城市化水平(%)0.04852070人均GDP（元/人）0.2721328032800第三产业占GDP比重（%）0.14553060人均粮食占有量（kg/人）0.0286300590***社会经济子系统0.4186用水效益（元/m3）0.31553.07***84.5****基本情景情景描述固定资产投资率预计2000-2010年间固定资产投资率35%～40%，2010-2020年间固定资产投资率为32%～38%产业结构调整预测到2020年第一产业比重下降到30%以下，二、三产业比重上升到35%以上节水技术进步预测灌溉水利用系数由目前的0.5提高到2010年的0.55,2020年达到0.65,工业用水重复系数到2010年和2020年分别由目前的60%提高到70%和80%生态环境保护25度以上坡耕地的退耕。绿洲内农田防护林的面积由目前9.3%的覆被率提高到10%～15%人口与城市化发展人口自然增长率为3‰～10‰之间，预测到2020年城市化水平达到40%分水方案正义峡年径流量控制在莺落峡多年平均来水量15.8亿m3的情况下不少于9.5亿m3，使狼心山分水口处的收入水量不低于4亿m3虚拟水战略假定各部门进出口结构为0，相应的虚拟水贸易量变为零，将节约下来的虚拟水分别按原用水结构投入生产部门，或全部投入工业部门张掖地区水资源承载力研究基本情景描述情景经济增长与固定资产投资率产业结构节水技术进步与供水能力生态环境保护与生态需水人口增长与消费水平分水方案与水资源可利用总量虚拟水战略A202020OO20002000200020002000B2020202020002000200020002000C2020202020202000200020002000D2020202020202020200020002000E2020202020202020202020002000F2O2O2O2O2O2O2O2O2O2O2O2O2O00G2020202020202020202020202020张掖地区水资源承载力研究情景方案目标函数：人均国内生产总值（GDP）最大、污水排放量（以COD排放量表示）最小、林草覆盖面积最大和人均粮食产量达到预期值约束条件：社会经济发展速度与结构平衡、土地资源供需平衡、水资源供需平衡、生态环境保护水资源承载力多目标情景分析模型甘肃省GDP年均增长总人口人均GDP总灌溉面积人均粮食社会经济总用水生态需水亿元%万人元/人万亩kg/人亿m3亿m3200064125512736549221.41.562010B131.277.40124.991050236149922.81.562010C130.857.39137.11954336045422.81.562010D141.598.25137.111032639049121.81.562010E141.768.26137.111033939049221.81.832010F135.857.80137.11990837447120.931.832010Ga135.857.80137.11990837461520.93-2010Gb333.6918.26137.112433737447120.93-2020B206.264.6124.991650334942623.11.562020C204.254.55145.5714032346363231.562020D257.476.16145.571768845047722.51.562020E257.736.16145.571770545147722.62.092020F247.246.17145.571698542544721.282.092020Ga247.246.17145.571698542558521.28-2020Gb525.1814.48145.573607742544721.28-分水方案对水资源承载力的影响情景E情景F案例分析：北京市户籍管理制度改革•背景：全国户籍制度改革•问题的提出：户籍制度为什么而改？为什么户籍管理制度备受争议？为何北京的改革幅度有限？•政策目标一是实现人口迁徙自由二是解决因户籍性质不同带来的户籍权益差异•备选方案取消户籍管理城乡自由流动？适当放开北京户口？•建立评估标准一项政策实施有效与否、科学与否、合理与否的标准有以下几点：是否有利于解决现实问题是否会带来新的问题是否可行、操作上成本收益比较/技术手段•评估被选方案二公共政策的经济学途径与分析方法政策分析的经济学途径是指采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待公共政策问题（一）经济学的基本理论假定•“经济人”假设•资源的稀缺性•信息的不完全、不对称•交易费用大于零•外部效应普遍存在（二）政策分析中常用的经济学概念•自由市场模式、政府干预模式•成本、收益•外部性、弹性、边际•公正、效率（三）几种主要的经济学分析框架1、微观经济学框架运用演绎法和数学模型解决“市场失灵“问题，以社会效用最大化为目的来讨论政府的微观行为2、宏观经济学框架宏观经济总量平衡及经济增长、公共物品、外在效应、收入及财富再分配、市场秩序3、福利经济学框架微观层次：垄断、外部性、公共产品、收入不公平宏观层次：货币政策、财政政策、收入政策和价格政策开放经济：货币及汇率制度4、制度经济学框架研究制度运转的费用，通过对交易费用的高低判断制度的运行效率1、公共选择理论的界定公共选择理论运用经济学的分析方法，坚持经济人假设，采用个人主义的方法论，用交易的观点来看待政治过程（四）公共选择理论(publicchoicetheory)公共选择是研究集体决策的科学•集体性•规则性2、公共选择理论的兴起（1）背景1）自由放任时代：政府干预少传统经济学对社会政治行为的分析：政治团体（政府）－无利己心的公共机构集体主义的研究方法2）二战以后：西方经济日益依赖于政府干预詹姆斯·布坎南肯尼斯·阿罗保罗·萨缪尔森公共选择理论社会选择理论公共物品理论公共选择理论的观点：•政府既是由个人选出的，也是由个人组成的群体•选举规则和个人的多元目标追求是决定政府行为的重要因素（2）公共选择理论的思想渊源•维克塞尔的财政理论•意大利的公共财政学派•18-19世纪的投票数学研究•古典政治经济学•美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点（3）公共选择理论的学派1)罗切斯特学派2)芝加哥学派3)弗吉尼亚学派3、公共选择理论的主题和方法（1）研究主题公共物品的供给和需求权力集团交易中的价值分配投票规则与投票者行为官僚机构行为（2）研究范围初级政治市场政策供给市场政策执行市场（3）研究方法1）“经济人”假设政府既是由个人选出的，也是由个人－“经济人”组成的群体2）个人主义的方法论人类的一切行为都应从个体的