02(2017版)全省安全生产异地执法检查标准

全省安全生产异地执法检查标准手册山东省安监局2017年4月编写说明为统一检查标准，规范处罚要求，提高检查质量，省安监局组织部分省级安监执法专家和有关行业领域安全专家，编制了“两个体系”建设通用执法检查标准和七个行业领域的执法检查标准，供各位检查人员检查时参考。使用过程中如发现有什么问题和需要完善的地方，请及时反馈给省安监局，我们将尽快进行修正和完善。省安监局联系人：彭江丰，0531-81792216电子邮箱：[e-mail]目录1.“两个体系”通用执法检查标准……………………………11.1“两个体系”建设执法人员通用检查标准………………31.2“两个体系”建设安全专家通用检查标准………………51.3“两个体系”建设问题处置标准………………………71.4“两个体系”建设处罚标准……………………………101.5“两个体系”建设违法行为法律条文…………………111.6“两个体系”建设待检资料清单………………………142.危化品生产企业执法检查标准…………………………152.1危化品生产企业执法人员检查标准……………………172.2危化品生产企业安全专家检查标准……………………242.3危化品生产企业执法人员检查问题处置标准…………352.4危化品生产企业安全专家检查问题处置标准…………412.5危化品生产企业处罚标准………………………………522.6危化品生产企业违法行为法律条文……………………592.7危化品生产企业重大事故隐患判定参考标准…………712.8危化品生产企业模拟特殊作业执法检查程序…………732.9危化品生产企业待检资料清单…………………………753.地下非煤矿山企业执法检查标准…………………………773.1地下非煤矿山企业执法人员检查标准…………………793.2地下非煤矿山企业安全专家检查标准…………………853.3地下非煤矿山企业执法人员检查问题处置标准………93II3.4地下非煤矿山企业安全专家检查问题处置标准………973.5地下非煤矿山企业处罚标准……………………………1083.6地下非煤矿山企业违法行为法律条文…………………1123.7地下非煤矿山企业重大事故隐患判定参考标准………1193.8地下非煤矿山企业待检资料清单………………………1204.露天非煤矿山企业执法检查标准…………………………1214.1露天非煤矿山企业执法人员检查标准…………………1234.2露天非煤矿山企业安全专家检查标准…………………1294.3露天非煤矿山企业执法人员检查问题处置标准………1334.4露天非煤矿山企业安全专家检查问题处置标准………1374.5露天非煤矿山企业处罚标准……………………………1424.6露天非煤矿山企业违法行为法律条文…………………1464.7露天非煤矿山企业重大事故隐患判定参考标准………1544.8露天非煤矿山企业待检资料清单………………………1555.金属冶炼企业执法检查标准………………………………1575.1金属冶炼企业执法人员检查标准………………………1595.2金属冶炼企业安全专家检查标准………………………1685.3金属冶炼企业执法人员检查问题处置标准……………1795.4金属冶炼企业安全专家检查问题处置标准……………1845.5金属冶炼企业处罚标准…………………………………1955.6金属冶炼企业违法行为法律条文………………………2015.7金属冶炼企业重大事故隐患判定参考标准……………2135.8金属冶炼企业待检资料清单……………………………2166.涉氨制冷企业执法检查标准………………………………2196.1涉氨制冷企业执法人员检查标准………………………221III6.2涉氨制冷企业安全专家检查标准………………………2266.3涉氨制冷企业问题处置标准……………………………2366.4涉氨制冷企业处罚标准…………………………………2436.5涉氨制冷企业违法行为法律条文………………………2466.6涉氨制冷企业重大事故隐患判定参考标准……………2506.7涉氨制冷企业待检资料清单……………………………2517.涉爆粉尘企业执法检查标准………………………………2537.1涉爆粉尘企业执法人员检查标准………………………2557.2涉爆粉尘企业安全专家检查标准………………………2617.3涉爆粉尘企业问题处置标准……………………………2697.4涉爆粉尘企业处罚标准…………………………………2747.5涉爆粉尘企业违法行为法律条文………………………2797.6涉爆粉尘企业重大事故隐患判定参考标准……………2907.7涉爆粉尘企业待检资料清单……………………………2918.陶瓷生产和耐火材料制造企业职业卫生执法检查标准…2938.1职业卫生执法人员检查标准……………………………2958.2职业卫生安全专家检查标准……………………………3008.3职业卫生处罚标准………………………………………3068.4职业卫生待检资料清单…………………………………30911.“两个体系”建设通用执法检查标准231.1“两个体系”建设执法人员通用检查标准序号检查项目检查内容检查依据检查方法1体系建设体系建设推进情况①是否传达学习“两个体系”建设的文件（鲁政办字〔2016〕36号、鲁安发﹝2016﹞16号、鲁安办发[2016]10号等）；②是否部署开展“两个体系”建设工作。鲁政办字〔2016〕36号、鲁安发﹝2016﹞16号、鲁安办发[2016]10号等查阅相关会议记录、工作部署资料、两体系建设文件、实施方案等2风险管控风险管控制度①是否建立风险管控制度；②是否以正式文件发布。《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第二十九条查阅风险管控制度文本、制度汇编风险分级对排查出的风险点是否按规定进行分级（风险分为重大、较大、一般和低四级）。查阅风险辨识、风险评价及风险分级等相关资料4序号检查项目检查内容检查依据检查方法3隐患排查隐患排查治理制度①是否建立排查治理制度；②是否以正式文件发布；③制度中是否包含排查频次、责任分工、重大事故隐患判定标准、治理程序和要求等内容。《安全生产法》第三十八条第一款查阅隐患排查治理制度文本、制度汇编隐患排查项目清单是否编制与风险点、管控级别一致的隐患排查项目清单（生产现场类、基础管理类）。生产安全事故隐患排查治理体系通则查阅风险辨识、风险评价及风险分级等相关资料，隐患排查项目清单事故隐患排查①是否开展隐患排查；②各级各部门是否按职责分工及时间要求进行排查。《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》第七条查阅隐患排查治理制度文本、隐患排查治理台帐、各级各部门隐患排查原始记录。排查治理情况记录①是否如实记录排查治理情况（排查时间、区域、人员；隐患内容；治理情况、责任人）；②是否编造隐患排查记录。《安全生产法》第三十八条第一款查阅隐患排查治理台帐，各级各部门隐患排查原始记录，现场抽查2-3处隐患治理情况。51.2“两个体系”建设安全专家通用检查标准序号检查项目检查内容检查依据检查方法1风险管控风险排查①是否开展风险排查（是否进行风险点、危险有害因素辨识，风险评价及风险分级管控）；②重大危险源及重点危险部位是否排查全面；③风险等级确定是否准确合理（重点风险分级见各行业风险管控实施指南）。《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》令第二十九条查阅风险点、危险有害因素辨识、风险评价及风险分级管控等相关资料，现场抽查2-3个重点危险部位。管控措施①对排查出的风险点是否逐一制定具有针对性的管控措施（不得仅使用遵守规章制度、操作规程等笼统描述）；②制定的管控措施是否落实到位。查阅风险管控措施及分级管控资料；抽查2-3个重点岗位，核对管控措施落实情况。风险公告①是否在醒目位置公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施、应急措施以及责任人；②员工是否了解风险点的基本情况及防范、应急措施。查看风险公告情况；现场询问2-3名员工企业风险，管控措施及应急措施的了解情况。管控责任①是否明确风险点的管控层级；②风险级别与管控级别是否一致（风险越高管控层级越高，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控）。鲁政办字〔2016〕36号、鲁安发﹝2016﹞16号、鲁安办发[2016]10号查阅风险管控分级文件资料。6序号检查项目检查内容检查依据检查方法风险告知①对存在较大安全风险的岗位是否设置风险告知卡（重大、较大风险）；②风险告知卡内容是否与本岗位风险内容相一致。查阅风险评价及风险分级管控等相关资料；抽查2-3个重点岗位；查看风险告知卡的设置及内容情况2隐患排查隐患治理①对于排查出的隐患是否及时治理；②治理情况是否达到安全要求。《安全生产法》第三十八条第一款查阅隐患排查治理台帐；现场抽查，核对隐患治理情况①暂时无法整改事故隐患是否制定治理方案及防范措施（落实整改措施、责任、资金、时限和预案）；②防范措施是否落实。《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第二十七条查阅隐患排查治理台帐、整改计划；现场抽查防范措施落实情况重大事故隐患治理方案①是否制定重大事故隐患治理方案；②治理方案内容是否符合要求（应包括：治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的机构和人员；治理的时限和要求；安全措施和应急预案）。《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十五条第二款查阅隐患排查治理台帐；重大事故隐患治理方案制定情况重大事故隐患治理是否存在对已发现的重大事故隐患未按规定治理情况。《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》第十一条第二款查阅隐患排查治理台帐、整改计划；现场检查事故隐患情况71.3“两个体系”建设问题处置标准序号检查项目检查内容问题描述处置意见处置依据1体系建设体系建设推进情况①未传达学习“两个体系”建设的文件；②未部署开展“两个体系”建设工作。执法建议督促开展鲁政办字〔2016〕36号、鲁安发﹝2016﹞16号、鲁安办发[2016]10号等2风险管控风险管控制度①未建立风险管控制度；②以正式文件发布。限期整改《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第三十六条风险排查①未开展安全风险排查；②重大危险源及重点危险部位未排查全面；③风险等级确定不准确。限期整改风险分级对排查出的风险点未按规定进行分级。限期整改管控措施①对排查出的风险点未逐一制定具有针对性的管控措施；②制定的管控措施未落实到位。限期整改风险公告未在醒目位置公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施、应急措施以及责任人。限期整改8序号检查项目检查内容问题描述处置意见处置依据2风险管控管控责任①未明确风险点的管控层级；②风险级别与管控级别不一致。执法建议鲁政办字〔2016〕36号、鲁安发﹝2016﹞16号、鲁安办发[2016]10号。风险告知①对存在较大安全风险的岗位是否设置风险告知卡；②风险告知卡内容与本岗位风险内容不一致。执法建议3隐患排查隐患排查项目清单未编制与风险点、管控级别一致的隐患排查项目清单（生产现场类、基础管理类）执法建议生产安全事故隐患排查治理体系通则隐患排查治理制度①未建立隐患排查治理制度；②未以正式文件发布。限期改正立案处罚《安全生产法》第九十八条③制度中未包含排查频次、责任分工、重大事故隐患判定标准、治理程序和要求等内容。限期改正《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第三条、第八条、第十条、第十五事故隐患排查①未按规定开展隐患排查；②各级各部门未按职责分工及时间要求进行排查。给予警告责令改正立案处罚《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》第十九条9序号检查项目检查内容问题描述处置意见处置依据3隐患排查排查治理情况记录①未如实记录排查治理情况；②编造隐患排查记录。限期改正立案处罚《安全生产法》第九十四条隐患治理①对于排查出的隐患未及时治理；②治理情况达不到安全要求。当场或限期整改《安全生产法》第九十九条①暂时无法整改事故隐患未制定治理方案及防范措施；②防范措施未落实。限期整改《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第二十七条重大事故隐患