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1一、编制说明1、编制依据：依据《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2014）、《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准》（SDJ249-88）、《水利水电工程施工质量评定规程》（SL176-2007）、《堤防工程施工质量评定与验收规程》（SL634-2012）等和本公司质量管理体系文件及现行有效的国家与行业相关规范、规程、规章的规定进行编制。2、本制度内带“▲”号内容或格式是必备资料，也是基本要求，实际监理过程中结合工程实际情况和发包人的要求参照执行。本制度未尽事宜参照有关规范、规程、规章执行，不妥之处，以相关规范、规程、规章的规定为准。二、施工准备阶段监理工作1、监理合同签订后，由工程部根据合同中的规定拟《成立项目部申请报告》J-GL22，经总经理审批后，由公司签发成立项目监理部的文件至相关单位。2、监理部成立后，总监任命现场监理人员及分工以《监理机构联系单》JL39报送发包人，并通知承包人。按投标承诺的监理工程师、监理员在项目实施时如有变更，以《监理报告》JL07报发包人批准，总监变更由公司发文至相关单位。3、总监组织监理人员收集发包人提供的产品(包括设计文件、中标单位签订的施工承包合同、招投标文件及测量控制网（点）资料等，验证资料的完整性、有效性和真实性后，填写《顾客提供财产验证记录表》（附表2）。4、▲总监主持编写《监理规划》，组织相关监理人员编写《监理细则》、《监理规划》并报发包人核备。5、施工合同签订后经发包人同意，由总监签发《合同工程开工通知》JL01要求施工单位进场做好各项施工准备工作，主持或与发包人负责人联合主持召开第一次工地会议，沟通相关信息，进行监理工作交底，编写▲《会议纪要》JL38由总监签发，并分发与会各方。6、总监组织有关监理人员审核设计图纸，填写《施工设计图纸审查意见单》JL23，经总监核查确认后在设计图纸上签字、盖章，签发▲《施工图纸签发表》JL24，承包人方可用于施工。7、监理部应在与有关方约定的时间内，主持或与发包人联合主持召开施工图纸技术交底会议，并由设计单位进行技术交底，编写▲《会议纪要》JL38由总2监签发，并分发与会各方。8、▲总监组织相关单位进行工程项目划分，并确定主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程，填写《工程项目划分报审表》附项目划分表及有关说明报发包人同意后，由发包人报送质量监督机构确认批准。9、▲总监组织相关单位编写《工程项目检测计划》。依据合同技术条款、施工图纸和工程量清单、《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例（试行）》及相关规范要求，分别编制工程原材料及中间产品质量的自检计划、跟踪检测计划和平行检测计划，报送发包人，必要时由发包人报质量监督机构备案。附表1《原材料及中间产品质量检测频率一览表》供参考。10、协助发包人办理测量基准点的移交和施工场地移交，督促承包人对测量基准点进行复核，并督促承包人在此基础上完成施工测量控制网的布设及原始地形图的测绘。11、▲建立日常资料文件的收发文登记，填写《监理发文月统计表》《监理发文月统计表》JL25附表5，所有监理过程往来文件均按要求进行收发登记备查。三、施工实施阶段监理工作1、开工条件控制（1）承包人完成开工准备后向监理部提出开工申请。开工申请资料包括：1)▲《合同项目开工申请表》CB14；2)▲《施工技术方案申报表》CB01，报审《施工组织设计》、砼配合比设计、砂浆配合比设计等专项方案，并附相应的原材料、构配件试验检测报告。监理审核后以《批复表》JL05签发批复；3)《施工进度计划申报表》CB02，附施工进度计划表；4)《施工图用图计划报告》CB03；5)《资金流计划申报表》CB04；6)《施工分包申报表》CB05，附分包施工单位有关资质证明材料、人员资格证明材料；7)▲《现场组织机构及主要人员报审表》CB06，附主要人员资格证明材料；8)▲《材料/中间产品进场报验单》CB07，附用于工程的相关材料出厂报告、合格证和监理见证送检检测报告；39)▲《施工设备进场报验单》CB08，附相应施工设备的合格证、年检合格证明材料等；10)▲《施工测量成果报验单》CB13，附施工测量记录资料。（2）▲监理部在检查发包人和承包人的施工准备满足开工条件后，经发包人同意后由总监签发《合同工程开工批复》JL02。（3）▲项目开工获批后，承包人根据项目划分要求报送的《分部工程/部分工作开工申请表》CB15，附相应的施工措施计划，监理部审核该分部工程的开工条件，确认后签发《分部工程开工批复》JL03。（4）▲第一个单元工程在分部工程开工申请获批准后自行开工，承包人完成上一单元工程经自检合格后，向监理部报送《_____工序/单元工程施工质量报验单》CB18及相关材料，经监理部检验评定合格并签字确认；属隐蔽工程的增加《隐蔽工程验收签证》（附表6），相关验收人员验收合格并签字确认后，下一单元工程方可开工。（5）混凝土浇筑开仓：混凝土仓前承包人报送的《混凝土浇筑开仓报审表》CB17，附混凝土各个工序《工序验收记录表》（附表3）和工序质量评定表，监理部审核符合开仓条件后，如有签字确认方可开仓。其中隐蔽工程、工序报验时需报《重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量等级签证表》（SL176-2007附录F或附表6），对于重要隐蔽工程，须发包人、监理人、设计人、承包人及施工地质等各方联合验收合格并签字确认。2、工程质量控制（1）审查施工技术方案：承包人对施工组织设计、施工措施计划、安全专项措施、工程测量计划方案、施工工法、工程放样计划、专项试验计划和方案填写《施工技术方案申报表》CB01报监理部审批，监理部审核确认后签发《批复表》JL05，批复表中应明确监理部审核意见。（2）▲检查施工材料、构配件：对工程中使用的材料、构配件，按照《工程项目检测计划》要求，监理部监督承包人按检验批进行自检（承包人无试验室资质时必须送具有国家规定资质条件的检测机构检测），审批承包人按检验批报送的《材料/中间产品进场报验单》CB07，附相应的查验材质证明、产品合格证和有检测资质的检验机构提供的试验报告，审核后在报审文件上签署审核意见。（3）检查工程设备与安装：对于承包人采购的工程设备，监理部参加工程设备的交货验收；对于发包人提供的工程没备，监理部派监理人员会同承包人参4加交货验收。监理部参加工程设备供货人组织的技术交底会议，监督承包人按工程设备供货人提供的安装指导书进行工程设备的安装和进行设备启动与调试工作。（4）监理部在工程质量控制过程中发现承包人使用了不合格的材料、构配件和工程设备及承包人采用影响工程质量的施工工法和各种违章作业行为时，由监理部签发《工程现场书面通知》JL09或《警告通知》JL10或《整改通知》JL11，严重的经发包人同意后签发《暂停施工指示》JL15。在具备复工条件后，承包人报送《复工申请表》CB23，监理部应及时签发《复工通知》JL16，明确复工范围，并督促承包人执行。（5）检查施工设备：承包人在施工过程中进场的设备，需报送《施工设备进场报验单》CB08，附相应施工设备的合格证、年检合格证明材料等，监理部审核相关资料后在报审文件上签署审核意见。（6）审核施工测量方案和成果：承包人以《施工技术方案申报表》CB01报送施工控制网和原始地形图的施测方案，必要时向监理部报送《联合测量通知单》CB12。测量结果填写《施工测量成果报验单》CB13报监理部进行签认。监理部对承包人的施工放样测量进行抽样复测或与承包人进行联合测量，并对承包人报送的《施工放样报验单》CB11进行签认。（7）审批工艺参数试验方案：工程施工有关施工工艺参数试验方案（如土方碾压试验）实施过程由监理人员现场监督试验，承包人以《施工技术方案报审表》CB01附有关试验报告、施工工艺参数确定结果资料报监理部审核确认，并严格按照批准的工法进行施工。（8）▲监理工作记录：监理人员严格按有关要求做好巡视、旁站监理工作，做好实际工程进度及承包人每日的施工设备、施工条件、人员、原材料进场、晴雨表等记录。总监填写《监理巡视记录》JL27，监理人员按责任施工标段填写《监理日志》JL34和《旁站监理值班记录》JL26，由2名及以上监理人员负责的施工标段，由总监指定专人负责填写《监理日志》JL34，其他人员填写《监理日记》JL33及《旁站监理值班记录》JL26。（9）跟踪检测和平行检测：按发包人的要求和合同规定进行跟踪和平行检测。跟踪和平行检测时要进行监理见证取样送检，填写《试验取样送检见证单》（附表4），并在有关检测报告文件上签字确认。（10）▲单元工程验收与质量评定：完成的单元工程经自检合格后，承包人5向监理部报送《_____工序/单元工程施工质量报验单》CB18，附《工序验收记录表》（附表3）、单元工程质量评定表，经监理部检验评定单元质量等级并签字确认后，下一单元工程方可开工。重要隐蔽单元工程、关键部位单元工程经监理抽检合格后，由发包人、监理、设计、承包人及施工地质等单位联合验收并填写《重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量等级签证表》SL176-2007附录F或附表6。（11）质量事故的调查处理：质量事故发生后，监理部以《监理报告》JL07报告发包人的同时，以《监理通知》JL06或《工程现场书面通知》JL09指示承包人采取必要的应急措施并保护现场，紧急情况时先以口头报告和指示，事后应及时予以书面确认。经批准的工程质量事故处理方案和措施对事故进行处理时，监理人员必须全过程旁站监理，认真填写《旁站监理值班记录》JL26，严格按验收程序检验合格后，承包人方可进入下一阶段施工。（12）监理工作备忘：在工程施工监理过程中，监理部的有关建议未被发包人采纳或有关指令未被承包人执行时，监理部填写《监理机构备忘录》JL40备忘并报送相关单位。3、工程进度控制（1）总进度计划：承包人应在施工合同约定的时间内向监理部提交《施工进度计划申报表》CB02，监理部依据总进度计划要求及时进行审查，以《批复表》JL05提出明确审批意见。（2）月（旬、周）进度计划：承包人按批复的总进度计划按合同约定的时间段向监理部提交《施工进度计划申报表》CB02，监理部及时进行审批。（3）进度调整：当发现实际进度滞后于计划进度或施工进度计划发生了实质性偏离时，监理部及时签发《监理通知》JL06，指令承包单位采取调整措施，并审批承包人报送的《施工进度计划调整申报表》CB25，以《批复表》JL05提出明确审批意见。（4）因非承包人原因导致工期延误，承包人以《延长工期申报表》CB26并附相关依据及证明提出延期申请，监理部审核确认，以《监理报告》JL07报发包人同意后，签发《批复表》JL05明确工期延长时间。4、工程投资控制（1）预付款支付：承包人报送《工程预付款申报表》B09，监理部按合同规定审核承包人获得工程预付款已具备的条件，签发《工程预付款付款证书》JL04。（2）▲工程进度款支付：已完工程经监理质量检验合格，承包人应在施工6合同约定的期限内填报《工程进度付款申请单》CB33，附《工程计量报验单》CB30和相应计算资料，监理部按有关规定及施工合同文件约定进行审核，由总监签发《工程进度付款证书》JL19。（3）工程变更支付：监理部依照施工合同约定或工程变更指示所确定的工程款支付程序对已完经检验合格的工程变更项目与月进度款一并审核支付。（4）计日工支付：监理部按合同的规定或经发包人授权，在工程施工必须时可下达《计日工工作通知》JL08，承包人按指示的要求实施并向监理部报送的《计日工工程量签证单》CB32，监理确认其计日工工作量并签发有关付款证明。（5）完工支付：监理部按有关规定审核承包人在收到工程移交证书后提交的完工付款申请及支持性资料，签发《完工/最终付款申请表》JL41。（6）最终支付：监理部按有关规定审核承包人在收到保修责任终止证书后提交的最终付款申请及结清单，签发《完工/最终付款申请表》JL41。（7）价格调整：监理部按施工合同约定的程序和价格调整方法，审核单价、合价的调整。当发包人与承包人对价格调整