铁路建设工程高风险管理实施细则

1局赣龙指[2011]号关于印发《中铁五局赣龙铁路GL-5标工程指挥部铁路建设工程高风险管理实施细则》的通知指挥部所属各单位：为进一步加强安全风险管理，推进安全风险标准化管理工作，有效规避和控制安全风险，确保铁路工程建设安全，依据国家、铁道部、南昌铁路局及建设单位的风险管理相关要求，指挥部编制了《铁路建设工程高风险管理实施细则》，现予以印发，请各单位认真执行。二0一一年一月二十六日主题词：印发工程建设高风险管理实施细则通知抄送：赣龙复线铁路公司筹备组、西安铁一院监理公司赣龙GL-4标目部；各项目部、指挥部领导，指挥部各部门、存档中铁五局赣龙铁路GL-5标工程指挥部综合部2011年1月26印发2《铁路建设工程高风险管理实施细则》第一章总则第一条为进一步加强安全风险管理，推进安全风险标准化管理工作，有效规避和控制安全风险，确保铁路工程建设安全，依据国家、铁道部、南昌铁路局及建设单位的风险管理相关要求，制定本实施细则。第二条铁路建设工程安全风险管理范围主要包括：高风险、大型基坑、高陡边坡、特殊结构桥梁、地下工程、临近既有线及既有线施工，地质灾害及其他高风险工点。第三条铁路建设工程风险等级根据事故发生的概率和后果程度，参照铁路风险等级确定标准，分为低度风险、中度风险、高度风险和极高度风险四个级别。风险等级评价为高度风险和极高度风险的工点，统称为高度风险工点。第四条风险管理实行“评估先行，分工明确，抓好源头，专家指导，高效联动，齐抓共管”的风险管理机制。第五条赣龙铁路GL-5标段风险管理采用管理层和作业层两层管理。管理层风险管理即中铁五局赣龙铁路GL-5工程指挥部、项目部的风险管理。架子队、班组属于作业层。其中管理层包括第一管理者、各单位主管风险管理的负责人、风险管理职能部门及相关部门。作业层包括各架子队技术人员、管理人员及作业人员等。第二章组织机构及职责第六条中铁五局赣龙铁路GL-5工程指挥部成立铁路建设工程风险管理领导小组。组长：谢本峰副组长：孙宝亮、夏先平、吴智、张倚逾、宋贵明、曾拓组员：肖刚、罗军华、冯忠孝、陈庚、尹晨、李欢芳、李小云、谢招来、陈跃、蒋斌、朱载莹、罗经伟，各项目部总工程师，架子队技术负责人。铁路建设工程风险管理领导小组负责赣龙铁路GL-5标段所有在建3工程施工的风险管理组织领导工作。领导小组办公室设在指挥部安质环保部。安质环保部为指挥部风险管理职能部门，配备专职安全风险管理人员2人。风险评估与管理机构图（见下图）。第七条各项目部、架子队须设立相应的铁路建设工程风险管理领导小组，负责对施工工点的管理工作。各单位应将管理小组人员名单报指挥部风险管理领导小组办公室核备。各单位安质部门及专职安全员为风险管理职能部门和专职安全风险管理人员。第八条主要职责分工党工委书记安全总监常务副指挥长总工程师专家顾问组副指挥长指挥长中铁五局赣龙铁路GL-5标铁路工程建设风险管理领导小组工程部机物部财务部合同部中心试验室安质环保部综合部超前地质预报及监控量测单位各项目部作业层各架子队41.指挥部施工风险评估与管理领导小组职责（1）制订施工阶段风险评估和风险管理工作实施细则；（2）制订风险管理计划。确定风险目标、原则和策略；提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；（3）督导各单位开展施工阶段风险评估工作；（4）负责对高度和极高的风险等级工点施工方案进行审查；（5）必要时委托相关专业机构进行风险监测；（6）进行施工阶段的动态风险评估工作；（7）根据风险评估结果提出相应的处理措施，报建设单位批准后实施；（8）在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通；（9）根据风险监测结果，调整风险处理措施；（10）对参与风险管理的人员上岗前进行培训。2.组长（指挥长）（1）为工程施工阶段风险评估及管理工作的第一管理者；（2）制订工程施工阶段风险评估及管理计划和策略，确定风险评估对象及目标、风险等级标准和接受准则，提出风险识别和评价方法等；（3）保证工程施工阶段风险评估及管理工作切实有效执行。3.副组长（1）工程施工阶段风险评估及管理工作的主要负责人；（2）负责组织施工图纸核对，当施工图纸与现场实际情况不相符时，提出有关风险（特别是安全风险）的质疑，提交设计单位在设计技术交底时解答；（3）负责在施工前组织制定风险评估和管理实施细则及人员培训；（4）在设计阶段风险评估的基础上，结合环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，负责组织对新出现的风险进行识别，提出风险处理措施供建设单位决策；（5）负责制订风险管理计划，进行风险管理；4.指挥部部室职责（1）在副组长领导下制订风险评估和管理实施细则，督促项目部、5架子队对施工人员进行培训；（2）具体实施动态风险评估工作，根据风险评估结果提出相应的处理措施，上报副组长审核；（3）在副组长领导下进行风险管理工作，督促项目部、架子队对风险实时监测，定期反馈。根据风险监测结果，上报副组长调整风险处理措施；（4）负责建立风险的预警、响应及信息报送机制。根据实时监测数据、工况、环境巡视和作业面异常状态等，确定预警级别；（5）负责与相关单位的沟通联系，及时报送各种资料。5.各项目部、架子队管理人员职责（1）负责现场施工人员的培训；（2）负责在施工前结合设计文件对工程影响范围内的建（构）筑物、公路、地下管线、居民生产生活用水等周边环境及地质条件进行全面核查，并形成正式报告报指挥部；（3）负责在施工现场公示识别的风险；（4）负责全过程对残余风险进行监控；将地质超前预报、监控量测纳入施工的重要工序，按照第三方地质超前预报及监控量测结果组织施工，保证施工安全；（5）检查施工中实际地层条件和各种风险，根据预警级别形成异常状况报告；对可能发生重大突发风险事件的预警状态，立即启动相关预案，组织处理，同时第一时间报送指挥部。6.工班长职责负责各项处理措施的具体实施。7.专家顾问组（1）对工程的风险分析及预测方法提出意见；（2）对施工处理措施进行评价。8.现场超前地质预报和监控量测小组职责（1）负责现场超前地质预报和监控量测工作的具体实施；（2）将超前地质预报和监控量测成果及时报送。第三章风险管理程序及要求6第九条风险管理主要程序1.仔细、全面地熟悉施工图纸，核对图纸与现场实际情况是否相符，提出相关风险（特别高风险及以上）的质疑，由设计单位在设计交底时解答。2.各单位应制定风险管理（评估）实施细则，制定风险管理计划，确定风险管理的目标和准则，并进行人员培训。3.在施工前，结合设计文件对工程影响范围内的建（构）筑物、公路、地下管线、居民生产生活用水等周边环境及地质条件进行全面核查，并形成正式报告，经监理单位审核签认后，报送建设单位备案。4.在设计阶段风险评估的基础上，结合环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现的风险进行识别、分级，提出风险处理措施供建设单位决策，形成风险评估报告。5.根据建设单位评审意见结合设计要求编制风险监测实施方案，方案应明确各风险监测措施、处置原则和应急措施。6.各项目部、架子队应在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描述、存在部位、预防措施、责任人、监控人等。7.在施工过程中对风险进行监测，包括施工监测、工况和环境巡视、作业面状态描述、风险处置过程和发展趋势等内容，在施工过程中将地质超前预报、监控量测纳入施工的重要工序，按照批准的风险监测实施方案，对工程自身结构及环境风险进行全面监测；提前识别和预测地质风险因素，保证施工安全。8.如在施工过程，通过风险监测需要对风险分级进行调整，由监理单位对施工过程中风险分级调整清单进行审核，经监理项目部总监签认后报送建设单位。9.施工中，建立风险的预警、响应及信息报送机制。根据实时监测数据、工况、环境巡视和作业面异常状态等，确定预警级别、形成异常状况报告；对可能发生重大突发风险事件的预警状态，应立即启动相关预案，组织处理，同时第一时间报送建设单位、设计单位、监理单位。10.根据建设单位确认的风险预警级别，采取有针对性的风险处理措施，把风险的影响降低到最低程度。7风险管理（评估）流程图：第十条主要风险管理制度1.高风险工点带班作业制度各单位应对承担施工任务的高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险控制措施，建立风险管理和高风险工点带班作业制度。极高风险由指挥部班子成员和各项目部班子成员轮流带班作业；高风险工点由部门负责人和各项目部班子成员带班作业；高风险隧道还要执行技术和安全管风险处理措施制定风险管理计划，确定风险管理的目标和准则识别所有潜在的风险因素概率估计损失或不利后果分析风险等级风险接受风险减轻风险转移风险规避风险监测和检查判定风险是否在可接受范围内可接受范围内结束是风险接受准则风险计划风险识别风险分析风险评价风险评估风险处理风险监测风险控制风险管理否8理人员跟班作业制度。2.高风险工点包保制度各单位要加强对高风险工点的管理，规避和控制安全风险。极高风险由指挥部、项目部主要领导包保，高风险工点由指挥部、项目部班子成员领导或部门负责人包保。包保领导每月对包保工点的检查不得少于3次，及时处理安全隐患。3.实行包保、带班挂牌制度。各单位应在高风险工点树立包保、带班牌，把包保、带班、跟班作业人员的姓名、相片、联系电话等在显要位置进行告知；进入施工工点检查指导时，包保责任人要自觉佩戴胸卡，自觉接受各级人员的风险管理意见或建议，及时落实有利于降低风险的措施。第十一条现场警示、标识规划1.“五牌一图”展示牌按《铁路建设项目现场管理规范》要求设置为：工程概况牌、管理人员名单及监督电话牌、安全生产牌、消防保卫牌、文明施工牌、施工现场平面图。a)工程概况牌：工程项目名称、主要工程量、建设范围、建设、设计、施工和监理、监督单位的名称，开竣工日期和质监部门的举报监督电话。b)管理人员名单及监督电话牌：指挥部、项目部、架子队各级管理人员名单及监督电话。c)安全生产牌：主要介绍安全生产的要点及要求等。d)消防保卫牌：消防保卫的重点、要点及常规的安全生产消防保卫要求。e)文明施工牌：按要求制定工地文明施工的标准要求或注意事项。f)施工现场平面图：要标明本项目主要结构物的位置，现场施工队伍的布置，设备、机械及原材料存储、加工位置，沿线施工便道及出入口位置，与周边之间的关系示意等。其它展示牌按建设单位要求进行补充。9尺寸规格及文字要求等按照《铁路建设项目现场安全文明标志》规定制作。面板使用簿钢板或白铁皮，角钢或Φ40钢管固定，一般情况下，“五牌一图”要放在进入工地的入口处。2.现场承建标牌隧道、车站、特大桥、制梁厂、搅拌站、重点深挖高填路基等施工现场应设立承建标牌。a)隧道隧道施工洞门上方应设立承建标语，洞门两侧有条件的可设楹联。内容为：徽标+局名称+承建××铁路隧道××进口、出口、斜井等标语为角钢结构，外裹镀锌铁皮，尺寸≥2米；楹联根据洞门大小制作。b)桥梁特大桥及有要求的桥梁，在现场醒目位置应设立承建标语。标语内容为：徽标+局名称+承建××铁路××工程。标语为角钢结构，外裹镀锌铁皮，尺寸≥2米。c)其它项目在施工场地明显处(领导检查、参观者下车驻足处、城乡居民密集处)设置承建标牌，内容为：徽标+局名称及××铁路××工程。标语为角钢结构，外裹镀锌铁皮，尺寸≥2米。3.其他现场标牌包括进、出管区指示牌，工点名称牌，配合比牌，交通、安全警示牌，形象进度牌，材料牌，机械设备状态牌等。a)进、出管区指示牌一般在临近公路设置，标识现场工点的名称，并用箭头标识位置。重点工程应在管段附近公路的醒目位置，要搭建彩门。b)安全警示牌、形象进度牌、配合比牌的制作，用直径为40mm的钢管加拐角作边框，面材用2mm钢板；施工标牌为白底，做2cm宽的艳蓝色边框，字体、颜色根据标牌内容确定；尺寸为90×60cm(长×高)，安装标牌底边高度距地面为1.20m。10c)施工配合比牌：注明理论配合比、施工配合比、强度标号、材料产地、规格。d)安全警示牌：重点体现现场施工时的安全防范要点，道路状况，结合现场情况配合适的图案。有安全隐患处必须设置安全警示牌。e)材料牌：要求每种材料均