内审员培训教材讲解

内审员培训教程深圳市康达信管理顾问有限公司第一章审核总论审核的定义审核的范畴审核的类型审核的目的审核的特点审核的基本程序年度审核进度的安排审核定义（GB/T19000--ISO9000:2000)为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程审核的范畴质量管理体系审核环境管理体系审核环境标志审核清洁生产审核环境行为符合性审核应负责任审核职业健康安全管理体系审核产品安全审核质量管理体系审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定质量管理体系满足质量管理体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方职业健康安全管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的职业健康安全管理体系是否符合所规定的职业健康安全管理体系审核准则的一个以文件支持的的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方审核类型外部审核第二方审核第三方审核内部审核第一方审核第二方审核提供选择、评价和认可供方/合作方的论据帮助供方/合作方改进其质量/环境/职业健康安全管理体系增加双方对质量/环境/职业健康安全要求的相互了解第三方审核建立公司应达到的最低标准获得注册证书减少顾客与供方不必要的开支有助于增强公司的市场竞争力寻求专业的帮助第一方审核使质量/环境/职业健康安全体系满足标准和/或其它约定的文件（如合同要求、法律法规要求）作为一种重要的管理手段在第二、三方审核前纠正不足维持、改进和完成环境/职业健康安全体系的需要审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录审核的依据合同要求质量/环境/职业健康安全体系文件和规定ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准法律、法规审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历不应审核自己的工作经资格确认审核的系统性按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果全部审核部分审核后续审核全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求部分审核例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：组织变化、产品结构变化市场反馈重大质量、环境事故/投诉、职业健康安全事故审核范围审核涉及的活动或区域包括：组织机构（职责和权限）管理、运作和质量/环境/职业健康安全体系的程序（是否符合标准的要求）人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程序要求）审核的程序审核准备40%审核实施40%审核报告10%审核的跟踪10%年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求集中式---集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分散式---分部门在不同时间进行审核集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部审核进度计划分散式审核的进度安排编制年度内部审核进度计划对计划进行滚动修改年度内审进度计划受审核部门预计的审核月份滚动修改的状态年度内部审核进度计划月份部门123456789101112管理层设计部制造部品管部市场部供应部已计划已审核已制定措施措施已实施已验证第二章审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通（了解被审核部门情况/寻求专业帮助）审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定A)资格B)专业能力、相关技术知识C)工作经验D)组织能力、整体判断能力审核员的选定A)资格B)业务范围C)专业知识（行业技术知识、法律法规知识、质量/环境/职业健康安全知识）D)工作中的协调E)为受审核部门所接受审核实施计划确定审核的目的和范围确定审核的方法确定审核的时间安排确定审核组人员的安排审核的方法按部门--考虑涉及的主要质量/环境/职业健康安全职能和活动及涉及的相关条款按条款--考虑涉及的部门按环境因素/职业健康安全风险--以重要环境因素/职业健康安全风险为审核线索，贯穿全部体系要素，审核环境因素/职业健康安全风险的管理方案、控制程序、运行状况、控制状况及其结果审核的目的和范围审核目的--第三方认证（准备）--调查重大不符合的原因（内部管理）--外部的检查（准备）--定期的审核（检查体系运行的符合性和有效性）审核范围--全公司范围--某一个或几个部门--标准的部分条款要求--公司全部/部分质量/环境/职业健康安全管理体系文件的要求审核实施计划的内容审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排1)首次会议/末次会议时间2)审核组人员的分配3)受审核部门及具体时间4)主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)的相关部门（必要时）检查表的编写检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求检查表的作用指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案编制的准备了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查审核的范围审核涉及的活动或区域包括：组织机构管理、运作和质量/环境/职业健康安全体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程工作产生的记录文件、报告和记录的保管明确审核的重点公司的管理重点已出现的质量/环境/职业健康安全问题合同特别要求标准要求的重点上次审核的信息审核的策略审核的方法a按部门--考虑涉及的主要质量/环境/职业健康安全职能和活动及涉及的相关条款b按条款--考虑涉及的部门审核的路线a自上而下b自下而上c随机审核路线（1）某一部门审核路线前台预订接待服务入住服务退房自上而下自下而上审核路线（2）运作体系审核的路线签订合同采购制造检验入库交付服务自上而下自下而上审核路线（3）某个活动的审核路线制定演习计划批准组织实施效果评价、记录自上而下自下而上文件的收集与审查与被审核范围相关的文件审核要点中涉及的记录和文件检查表的要求明确部门与条款的关系依据标准及质量/环境/职业健康安全管理体系文件要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性检查表的基本内容依据的标准条款依据的质量/环境/职业健康安全管理体系文件审核区域/部门检查要点验证方法抽样数验证结果(记录)检查表的四要素去哪里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法检查表案例看什么(LOOKAT)--要点员工培训档案找什么(LOOKFOR)--验证内容是否存在，是否包括所有相关人员看什么(LOOKAT)--要点消防演习挡案找什么(LOOKFOR)--验证内容是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析现场审核检查表（示例）受审核单位：受审核部门：锅炉房审核时间：审核员：备注检查或跟踪记录程序/作业指导书标准要素提问值班人员是否了解本岗位职责查环境清单,确认重要环境因素无遗漏了解作业人员的培训,查培训记录对照锅炉作业指导书提问工人根据文件规定，查相关的信息交流记录查相关作业指导书是否齐全、是否为现行版本、是否为受控版本；查运行记录确认规定已被执行，确认SO2、烟尘及黑度等控制标准以及相关法规的要求；现场检查应急程序规定的要求是否已实施；查监测记录；查内审记录，了解内审是否审核过现场内审中发现的问题是否已按要求纠正。检查事项及检查方法4.4.14.3.14.4.24.4.24.4.34.4.54.4.6/4.5.14.4.74.5.14.5.5/4.5.312345678910审核依据序号检查表示例一：受审核部门：液化石油气站编制日期：1999年2月管理体系标准：OHSAS18001审核员：李名序号要素审核项目审核方式14.4.1液化石油气站站长的职责是什么与站长交谈15分钟24.3.1液化石油气站有哪些危险因素，不可接受的危险有那些？查液化石油气站的危险辨识评价报告34.3.2哪些法律、法规与液化石油气站有关，如何将法规内容在内部和外部传递？与液化石油气站员工交谈，查法规登记台帐，查培训、沟通记录44.3.3与液化石油气站有关的目标、指标有哪些，执行情况如何询问液化石油气站站长，查阅部门目标、指标实施记录54.3.4液化石油气站是否建立职业安全卫生管理方案，各岗位的职责是否明确查文件档案，询问工作人员64.4.2液化石油气站工作人员对本工作岗位的环境重要性是否了解，是否持证上岗？液化石油气站工作人员并查阅资格证书74.4.3对重要的有关液化石油气的信息如何处理？查询信息沟通记录审核前沟通提前通知受审核部门审核组内部会议（必要时）a）审核准备情况b）讨论疑难问题c）提出注意事项第三章审核的实施首次会议现场审核不合格/不符合报告审核组会议末次会议首次会议审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间现场审核组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不合格/不符合的处理审核过程的控制执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果审核路线的展开记录实施记录相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录部门职责相关活动相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录相关文件实施记录实施记录记录检查表的使用依据检查表并考虑灵活性标准要求文件要求检查表(问题)回答\事实\记录结果结论(合格、不合格/不符合)检查表(答案)现场审核(面谈\提问\观察\抽样\验证)技术与诀窍询问适当的问题验证对问题的回答观察实际发生的事情审核的面谈选择合适的面谈对象被审核区域/部门的负责人直接责任人/操作者提问策略提出恰当的问题正确的提问方式提问与聆听(1)提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHENWHOHOW提问与聆听(2)正确的提问方式开放型说到污水处理的控制，你们是如何校准所使用的PH检测仪的？你是如何参与职业健康安全事务的？封闭型这份文件是你的吗？引导型你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？审核的抽样随机抽样适当数量（检查表）审核员亲自抽样征得被审核人员同意审核的验证依据客观证据面谈所的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索客观证据实际（客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与质量/环境/职业健康安全有关的可验证的审核笔记的作用便于下一部门调查同事之间参阅需要时查阅审核笔记的内容审核不合格/不符合的证据文件名称、编号、版次产品/服务名称、标识区域/工位设备名称/所在区域记录名称/标识/时间不合格/不符合事实审核线索不确定问题的处理立即跟踪记下来，稍后跟踪忽略，不考虑不合格/不符合的处理记录不合格/不符合事实注意相关事项同被审核方负责人确认不合格/不符合报告不合格/不符合的确定不合格/不符合的定义不合格/不符合的确定不合格/不符合的判断不合格/不符合的描述不合格/不符合报告不合格/不符合的确定什么是不合格/不符合？--没有满足要求A）合同要求B）ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准C）公司质量/环境/职业健康