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2011年6月证券从业资格考试《投资基金》真题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为（）。A.跟踪误差B.跟踪偏离度C.折（溢）价率D.费用率2.在美国，证券投资基金一般被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资计划3.按照股票性质不同，可将股票基金划分为（）。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.价值型基金和成长型基金D.小盘基金、中盘基金和大盘基金4.子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.系列基金5.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。A.基金分红B.已实现收益C.久期D.净值增长率6.价值型股票基金与成长型股票基金（）。A.风险一样B.无法比较C.风险较高D.风险较低7.不追求取得超越市场表现的基金是（）。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金8.2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第二只（）——华安现金富利基金。A.准货币型基金B.上市开放式基金C.交易型开放式指数基金D.保本型基金9.封闭式基金募集不成功，（）必须承担基金募集费用。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人10.下面不属于价值型股票的是（）。A.周期型股票B.蓝筹股票C.防御型股票D.逆势型股票11.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.可能现金替代12.基金临时信息披露主要指在（）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时；基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A.基金赎回B.基金清盘C.基金募集D.基金存续13.通常将市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。A.5：10B.1：5C.5：20D.5：1014.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+315.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回；基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.10D.2016.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。A.T+OB.T+IC.T+2D.T+317.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（）个基金账户。A.1B.2C.3D.418.在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙制D.合作制19.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。A.直销渠道B.平销渠道C.代销渠道D.网络渠道20.关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。A.为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B.其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系C.实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件21.乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为（）。A.N日乖离率=当日收盘价+N日移动平均价/N日移动平均价×100%B.N日乖离率=当日收盘价－N日移动平均价/N日移动平均价×100％C.N乖离率=E日收益价+N日移动平均价/N日移动平均价D.N日乖离率=E日收益价－N日移动平均价/N日移动平均价22.（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算23.关于托管人职责的描述，不正确的是（）。A.对所托管的不同基金财产分别设置账户B.为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见24.在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（）承担。A.投资部B.研究部C.基金运营部D.财务部25.（）规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。”A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金托管资格管理办法》C.《中华人民共和国证券法》D.《中华人民共和国刑法》26.基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。A.基金份额持有人利益优先B.基金管理公司的股东利益最大化C.投资风险最小化D.投资回报最大化27.下列关于基金销售宣传内容的规定不正确的是（）。A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述C.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处。D.登载与基金管理公司、基金代销机构企业形象有关的任何宣传都要含有风险提示和警示性文字28.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的（）。A.1％B.3％C.5％D.10％29.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任。并对其负责。A.股东会B.董事会C.董事长D.总经理30.依据《开放式证券投资基金试点办法分规定》，基金管理公司的以下（）做法是不正确的。A.基金单位计价错误时，立即公告B.基金单位计价错误时，通报托管人C.基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大D.未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法31.任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价指（）A.平均价B.开盘价C.收盘价D.最高价32.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人33.不属于基金运作费用的是（）。A.会计师费B.律师费C.证管费D.信息披露费34.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。A.20%B.25%C.33%D.50%35.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金36.下列费用不能从基金财产中列支的是（）。A.信息披露费B.基金托管费C.基金管理费D.基金转换费37.1940年，（）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。A.英国B.美国C.瑞士D.法国38.对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。A.消费税B.营业税C.增值税D.企业所得税39.基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近（）年表现的衡量。A.1B.2C.3D.540.我国（）按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。A.开放式基金B.封闭式基金C.公募基金D.私募基金41.（）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A.麦考莱久期B.基点价格值C.价格变动收益率值D.修正久期42.封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。A.每交易日公告1次B.至少每周公告1次C.至少每周公告2次D.至少每月公告2次43.离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券投资基金。A.第三国证券市场B.本国或第三国证券市场C.国外D.所有允许投资的国家44.对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每日B.每星期C.每月D.每2日45.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告（）。A.10%以上B.20%C.30%D.50%46.持有基金管理公司股权未满（）年的股东，不得将所持股权出让。A.3B.1C.2D.547.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。A.公司新增股东B.变更公司住所C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D.设立、变更、撤销办事处48.开放式基金份额的转换采用（）。A.已知价法B.未知价法C.以上两种方法中的任何一种D.以上两种方法均不正确49.基金收益率与基准收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为（），反映了积极管理的风险。A.误差项系数B.跟踪误差C.绝对误差D.相对误差50.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（）。A.全部风险B.不可控制风险C.市场风险D.股票市场风险51.夏普指数以（）作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。A.方差B.贝塔值C.标准差D.波动率52.下列不属于资产配置需要考虑的因素是（）；A.个人生命周期B.通货膨胀C.资产总额D.税收考虑53.将“部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（）。A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略54.当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D.恒