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个人不良行为案件防控篇-手机端1.下列哪些行为属于个人不良行为？（）√A赌博B吸毒C嫖娼D包养情妇正确答案：ABCD2.关于“不良行为”的含义，下列说法正确的是（）√A一般泛指一切违反社会规范的行为B包括违反一般生活准则的行为C包括违反社会生活、学习、劳动纪律等公共道德规范的行为D包括违反法律规范的行为和犯罪行为正确答案：ABCD3.关于银行人员不良行为主要包括哪些条件（）√A在银行业界被公认为影响从业人员职业操守的B成为从业人员违规违法的诱因的C该不良行为直接导致从业人员违规行为或可能受到刑事、行政处罚的D已在其他篇章中有所阐述（如职务侵占、违法放贷等）的除外正确答案：ABCD4.关于银行金融业从业人员的职业操守，下列说法正确的是（）√A从业人员遇到利益冲突，应主动回避B从业人员应自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂，拒绝黄、赌、毒C从业人员应自觉抵制内幕交易，不得利用内幕信息牟取个人利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人D拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务正确答案：ABCD5.银行金融业董（理）事、监事和高级管理人员还应遵守哪些职业操守？（）√A忠实履行受托人责任和经营管理职责，组织制定科学发展战略，科学决策，谨慎用权，防范风险，远离职务犯罪B知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识C适度参与公共活动，远离违法及不良行为，不得利用职务上的便利谋取或输送非法利益D细化管理，重点监控，明确本机构关键岗位特殊职业操守并组织关键岗位从业人员遵守正确答案：ABCD6.关于“黄、赌、毒”等个人不良行为，下列说法正确的是（）×A个别银行员工涉及“黄、赌、毒”的案件时有发生B“黄、赌、毒”这几类不良行为，往往会逐渐消磨银行员工的意志，涣散了个别银行员工的精神追求C银行员工一旦自律性不强就很难自拔，最终陷入错误或犯罪的泥潭D这些行为属于员工的个人行为，只要不影响工作就没关系正确答案：ABC7.个人不良行为案件的发生主要有哪些原因？（）√A一时冲动，缺乏正常的判断和思考能力B放松学习，丧失正确的人生观和价值观C交友不慎，容易沾染社会不良习气正确答案：ABC8.通过个人不良行为的相关案例，我们应该吸取哪些教训？（）√A个别营业机构的管理简单粗放，片面强调发展速度，忽视内部控制、员工行为管理和风险防控B内部治理结构不健全，基层营业机构监督管理滞后，有的只是停留在口头上C内控管理长效机制未形成D必须加强操作风险管理，加强银行的事后监督检查，防微杜渐正确答案：ABCD9.为了防范个人不良行为案件的发生，可以采取哪些措施？（）√A切实加强员工思想政治教育和法制教育B建立健全行之有效的内控制度C建立健全用人机制，严把进人关、用人关D加大监督检查力度，严格责任追究正确答案：ABCD10.关于防范个人不良行为案件的具体措施，下列正确的是（）√A要通过学习、谈心等方式，及时掌握员工的思想动态，加强对基层营业机构重要岗位、重要业务、敏感环节人员八小时内外的行为监督B不断建立行之有效的内控制度，不能只停留在纸上，而是落实在行动上，并做好内控制度的后评价工作C对不称职的干部要坚决撤下来，对有不良倾向的要害岗位人员要坚决换下来，对涉黄、涉赌、涉毒及其他不良行为的人员要坚决清出去D改进检查方式，一些检查要搞“突然袭击”，不定期进行案件隐患排查正确答案：ABCD