潜在供应商选择和评价程序

编号：QCX03.001潜在供应商选择和评价程序版本号：A/3页次：第1页共13页实施日期：2010.05.25本文件所有复制、打印版本均为无效版本，最新有效版本见公司网主页“质量管理体系文件”潜在供应商选择和评价程序编制/日期：王贝贝2010.4.15编制负责人：瞿国峰鲍思语鲁付俊2010.4.29审核/日期：湛先好2010.05.24批准/日期：孔繁龙2010.05.25PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建编号：QCX03.001潜在供应商选择和评价程序版本号：A/3页次：第2页共13页实施日期：2010.05.25本文件所有复制、打印版本均为无效版本，最新有效版本见公司网主页“质量管理体系文件”修订页编制/修订原因说明：优化流程原章节号现章节号修订内容说明备注24.1.14.1.24.24.94.1164.1.14.24.9删除“体系内供应商的业务转让开发与批量产品不同类型零件的选择评价”删除《供应商合作意愿交流结论》删除4.1.2将“在奇瑞公司的供应商质量档案中，无二次以上（含二次）的停供记录”修改为“一年内无二次以上（含二次）的停供记录。”增加“潜在评价结论必须有质量工程师、采购工程师、产品工程师共同签字确认，否则无效。”删除4.11删除原相关纪录中《新供应商考察表》A/3编制/修订部门/人采购公司/王贝贝参加评审部门/人采购公司：张勇、刘刚、谢瑞培、程虎微车公司：章红玉、王月英变速箱公司：汪国平、吴多兵精机公司：杨宁、潘雷发动机事业部：卜兵、杨谊林专用车公司：张瑞欣、徐建鹏备件公司：袁安国质保部：汪明赞、方月荣冲压中心：陈克峰、王冉超零部件物流部：圣月红汽车工程研究院：甘英乘用车工程研究一院：张超乘用车工程研究二院：郑新虎乘用车工程研究三院：汪跃中发动机工程研究院：谢莹商用车工程研究院：聊华林A/3修订记录：版本号提出部门/人修订人审核人批准人实施日期备注A/0采购公司黄伟贤、程虎徐爱民陆建辉2006.09.08A/1采购公司熊洪斌湛先好马德骥2008.04.03A/2采购公司王贝贝湛先好孔繁龙2009.04.16A/3采购公司王贝贝湛先好孔繁龙2010.05.25PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建编号：QCX03.001潜在供应商选择和评价程序版本号：A/3页次：第3页共13页实施日期：2010.05.25本文件所有复制、打印版本均为无效版本，最新有效版本见公司网主页“质量管理体系文件”1、目的规范潜在供应商选择和评价过程。2、范围◆奇瑞公司体系外供应商；◆体系内供应商开发不同类产品的选择评价；3、职责3.1奇瑞公司各技术部门（具有产品开发设计职责的部门；如：汽车工程研究院、发动机工程研究院、微车公司研究所等。以下简称“设计部门”）负责对潜在供应商的研发能力进行审核，并负责同供应商签订技术协议。3.2奇瑞公司各采购资源规划部门负责供应商资源的总体规划（包括供应商引入与淘汰计划）；负责统一审核所在单位（如：采购公司采购项目管理部、发动机事业部采购部等）提出的潜在供应商审核的评审需求；3.3奇瑞公司各采购部门（具有生产材料采购职责的部门。如：采购公司、发动机事业部、微车公司等）负责根据项目、产品开发及生产需要与潜在供应商进行商务交流并组织技术部门与潜在供应商进行技术交流；负责提交《潜在供应商评价受理评审表》并跟踪《潜在供应商评价受理评审表》的审核、审批情况；负责与符合条件的供应商进行商务谈判并签订开发协议；负责跟踪供应商的开发过程。3.4奇瑞公司各采购质量部门（如质量保证部采购质量、发动机事业部采购质量科等）负责向申请部门反馈《潜在供应商评价受理评审表》批准结论；负责潜在供应商质量体系的审核及现场审核的组织工作；负责出具、传递和发布潜在供应商审核报告；负责对潜在评价的相关文件进行归档。3.5零部件物流部门负责对潜在供应商的物流能力进行审核。4、工作流程PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建编号：QCX03.001潜在供应商选择和评价程序版本号：A/3页次：第4页共13页实施日期：2010.05.25本文件所有复制、打印版本均为无效版本，最新有效版本见公司网主页“质量管理体系文件”工作流程说明：4.1潜在供应商的选择4.1.1奇瑞公司体系外供应商；体系内供应商但不提供同类批量产品的选择：PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建编号：QCX03.001潜在供应商选择和评价程序版本号：A/3页次：第5页共13页实施日期：2010.05.25本文件所有复制、打印版本均为无效版本，最新有效版本见公司网主页“质量管理体系文件”采购部门应先与具有合作意愿或经相关部门推荐的潜在供应商进行商务交流，了解供应商的基本状况,根据潜在供应商的能力,要求供应商与设计部门进行技术交流，由采购部门提交潜在审核申请。4.2潜在供应商的确定原则：◆关键件/重要件要通过ISO/TS16949：2009的第三方认证，一般件至少通过ISO9001：2008质量管理体系。◆应符合奇瑞公司对产品质量、技术、成本及服务方面的要求。◆具备从事相同或相似零部件开发、生产、供应的经验。◆经过初步商谈、考察或论证，具备拟供应零部件所需的充分的开发能力。◆具备上海大众、一汽大众、神龙公司、一汽丰田和上海通用等国内主要轿车主机厂“A”级供应商资格优先考虑。◆在奇瑞公司的供应商质量档案中，一年内无二次以上（含二次）的停供记录。◆优先考虑奇瑞配套体系内供应商。4.3在完成项目策划（包括新项目及批量车型）后，若为新引入的供应商或体系内供应商但不提供同类批量产品的，由各采购部门提交《潜在供应商评价受理评审表》申请对该供应商进行潜在供应商评价。4.4潜在供应商评价申请需提交的资料：◆《供应商能力调查表》；◆供应商企业简介、企业法人营业执照（影印件）；◆环保、质量体系认证证书复印（影印）件、其他主机厂审核评定的等级证明或配套证书；4.5潜在供应商评价受理评审表信息审核：各采购资源规划部门负责根据资源规划要求，负责审核本单位提交的《潜在供应商评价受理评审表》。4.6潜在供应商评价的受理：4.6.1采购质量部门在收到《潜在供应商评价受理评审表》及相应资料后应进行登记、初审。初审明显不合格或可以免审的，直接签署意见提交领导批准。初审具备潜在评价条件的，将《潜在供应商评价受理评审表》及相应资料交至采购质量部门相关科室，由相关科室核查《供应商能力调查表》及提交的其他资料的信息内容。特别关注生产能力、关键设备、重要检测设备是否基本满足；4.6.2若采购质量人员根据提交资料仍对供应商的质量保证能力、现有供应商总体资源情况等存在疑问或其他建议，应及时与申请人员沟通。必要时，可以要求潜在供应商的质量和技术人员来奇瑞公司交流。4.6.3《潜在供应商评价受理评审表》由采购质量部门的第一负责人签署最终受理意见，采购质量部门将受理信息反馈给提出申请部门。4.7免于现场审核的办理：国外供应商或经过交流、评估后认为可以免于现场评审的供应商，由采购部门提交《潜在供应商免于现场评价批准报告》同时提交能够确认其资历的身份证明文件（同4.4要求）。《潜在供应商免于现场评价批准报告》由采购部门第一负责人和采购质量部门的第一负责人批准后生效。4.8现场审核4.8.1现场审核由采购质量部门主管质量工程师为审核组长，采购工程师、产品工程师、物流工程师为组员共PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建编号：QCX03.001潜在供应商选择和评价程序版本号：A/3页次：第6页共13页实施日期：2010.05.25本文件所有复制、打印版本均为无效版本，最新有效版本见公司网主页“质量管理体系文件”同审核。4.8.2现场评审时,必须与潜在供应商的人员面谈交流，审核人员根据《供应商质量管理体系审核评价表》进行评价。4.8.3采购质量部门组织对审核结果进行评审、会签并出具潜在评价报告，《潜在供应商评价报告》中有整改要求，对潜在评价通过的供应商拟纳入供货体系的需提交整改报告。整改项由采购质量部门负责跟踪关闭。采购质量部门需及时将审核结果信息通知到申请部门并挂网4.9评价结论分级如下：A通过得分率≥90%B有条件通过80%≤得分率＜90%C未通过得分率＜80%◆潜在评价结论有效期为1年◆潜在评价结论必须由审核组成员共同签字确认，否则无效。◆审核结果为C级，分数达到70分，6个月后允许复评；分数在60——70分之间，一年后允许再次提请审核；分数小于60分，不允许复评。4.10采购质量部门负责将资料：《潜在供应商免于现场评价批准报告》或《潜在供应商评价报告》及相关资料一并提交归档。4.11供应商的准入情形：◆潜在审核结论为A、B级◆经批准免于现场审核4.12对具备准入资格的潜在供应商，由采购部门提出《新供应商决裁书》，经所在单位第一负责人批准，方可进入奇瑞公司配套体系。5、相关文件《供应商审核管理程序》6、记录记录性质介质编号名称原件复印件联数纸质电子保管部门保存期限QCX03.001-001供应商能力调查表√√/√/采购质量部门10年QCX03.001-002潜在供应商评价受理评审表√√/√/采购质量部门10年QCX03.001-003潜在供应商免于现场评价批准报告√√/√/采购质量部门10年QCX03.001-004新供应商决裁书√√/√/采购公司10年PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建编号：QCX03.001潜在供应商选择和评价程序版本号：A/3页次：第7页共13页实施日期：2010.05.25本文件所有复制、打印版本均为无效版本，最新有效版本见公司网主页“质量管理体系文件”QCX03.001-001供应商能力调查表一、企业概况公司全称:公司所在地:创业日期:总投资/固定资产:董事长/总经理:电话:传真:质量负责人：电话：传真：企业形式:私营企业□；合资企业□(合资方/合资比例：)(划对号)国有企业□；其它□的附属公司附一：请附上贵司的营业执照复印件。二、主要联系人员（商务负责人、技术负责人、售后服务负责人）部门姓名职务电话传真附二：请附组织机构图。三、公司财务情况开户行全称：近三年的银行资信状况：开户行帐号:近三年来盈利能力指标（毛利率、净利率、净资产收益率）：四、主要客户客户名称主要产品销往区域联系人/电话供货情况认证情况附三：请附其他主机厂配套资历证明。PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建编号：QCX03.001潜在供应商选择和评价程序版本号：A/3页次：第8页共13页实施日期：2010.05.25本文件所有复制、打印版本均为无效版本，最新有效版本见公司网主页“质量管理体系文件”五、供货时间正式配套时间：请简明概括说明合作情况六、工厂情况从业人数:技术人员总数管理人员设计工艺质量保证工人其它工厂占地面积:1．车间:2．车间:总占地面积:生产潜力:有几班人员配置:现为几班制:现有生产能力:设计生产能力:是否有模具的设计能力?制造能力?维修能力?主要模具加工设备有哪些？模具加工设备名称型号台数产地技术力量：产品设计人员：职称状态：年龄结构：制造工艺人员：职称状态：年龄结构：质量保证人员：职称状态：年龄结构：设计软件种类（Pro-E/UG）：自主设计开发过哪些车型、哪些零配件？有何新技术、新材料的应用？是否开展国际间技术合作？请详细描述。质量：PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建编号：QCX03.001潜在供应商选择和评价程序版本号：A/3页次：第9页共13页实施日期：2010.05.25本文件所有复制、打印版本均为无效版本，最新有效版本见公司网主页“质量管理体系文件”■是否通过质量管理体系三方认