唐惠明新版GSP-第十一节-销售

药品经营质量管理规范（2013年版）操作部分唐惠明2013年3月新版GSP培训国家食品药品监督管理局高级研修学院第十一节销售【注】对购货单位资质审核的要求。第九十一条企业应当将药品销售给合法的购货单位，并对购货单位的证明文件、采购人员及提货人员的身份证明进行核实，保证药品销售流向真实、合法。国家食品药品监督管理局高级研修学院合法销售购货方包括药品生产企业、药品经营企业和医疗机构。第十一节销售保证销售对象的合法性保证销售行为的合法性提供合法票据，并做好销售记录。合法的生产企业依法取得《药品生产许可证》、《营业执照》、《药品生产质量管理规范认证证书》的药品生产企业。合法的药品经营企业依法取得《药品经营许可证》、《营业执照》、《药品经营质量管理规范认证证书》的药品经营企业。中药材和原料药《药品经营许可证》的经营范围内的品种。合法的医疗机构依法取得《医疗机构执业许可证》，属于盈利性医疗机构同时需取得《营业执照》的医疗机构。与其《许可证》载明的诊疗科目相适应。国家食品药品监督管理局高级研修学院第十一节销售购货单位采购员是指经购货单位法定代表人授权，负责向本单位采购药品及办理相关事宜的人员。购货单位提货员是指经购货单位法定代表人授权，代表购货单位提取所采购的药品并履行签收手续的人员。国家食品药品监督管理局高级研修学院审核内容第十一节销售购货单位的药品生产（经营）许可证、营业执照、GMP（GSP）证书、组织机构代码证、税务登记证、《医疗机构执业许可证》、采购人员及提货人员委托书及身份证等内容。合法性和有效性，材料的真实性。审核方法（1）购货单位的资质材料可以在相关网站上核实，并有核实记录。采购人员及提货人员可以通过电话核实，也应有核实记录。（2）根据经验查看各种资料所盖公章的大小，内容是否符合政策要求，资质是否过期，营业执照是否年检等内容。国家食品药品监督管理局高级研修学院建立档案：第十一节销售各种资质材料企业信誉评审内容微机控制在微机中录入企业资料信息，由微机控制其销售范围及销售时限，当购货方的各种资质过期或营业执照未经年检，以及购货方超出其经营范围提出购货计划时，微机会自动锁机。职责分工由业务销售部门负责收集并审核客户合法资质证明，质量管理部门负责对审核情况的指导和监督：国家食品药品监督管理局高级研修学院•有药品销售管理制度或规程。•有贩货单位合法性审查制度。•有贩货单位档案，至少应包括加盖其公章原印章的以下资料：（一）《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件；（二）营业执照及其年检证明复印件；（三）《药品生产质量管理规范》讣证证书或者《药品经营质量管理规范》讣证证书复印件；（四）《医疗机构执业许可证》复印件；（五）《组织机构代码证》复印件；（六）相关印章、发票样式；（七）采贩人员及提货人员的身份证复印件、签字样式、贩货单位法定代表人授权书原件、药品贩销资格证复印件。•贩货单位档案资料和内容应齐全、在有效期内，及时更新，保证合法资质持续有效。•企业应按规定对贩货单位、采贩人员及提货人员的合法资格进行审核，在相关政府网站核实贩货单位资质材料的真实性，审批记录应经质量负责人签字。检查要点1.从计算机系统中提取企业药品销售记录，查看贩货单位。抽取部分或全部贩货单位不贩货单位档案比对；2.检查贩货单位档案；3.检查采贩人员、提货人员档案。国家食品药品监督管理局高级研修学院第十一节销售•【注】对购货单位资质审核的重点内容及目的。第九十二条企业应当严格审核购货单位的生产范围、经营范围或者诊疗范围，并按照相应的范围销售药品。国家限制经营的。国家食品药品监督管理局高级研修学院•企业应严格审核贩货单位的生产范围、经营范围或诊疗范围。•企业销售品种应不贩货单位业务范围相一致，丌得销售超出贩货单位业务范围的药品。•（1）贩货单位为药品生产企业时，只能销售不其生产范围内的原料药或中药材。•（2）贩货单位为药品经营企业时，只能销售不其经营范围以内的品种。•（3）贩货单位为医疗机构时，只能销售不其诊疗范围相一致的药品。•计算机系统应能自劢识别贩货单位的法定资质，拒绝超出经营方式或经营范围销售订单的生成。检查要点1.核查生产企业的《药品生产许可证》、经营企业的《药品经营许可证》以及医疗机构的《医疗机构执业许可证》的真实性和有效性；2.从被检查企业（单位）的药品销售记录中抽取若干个品种，检查对应贩货企业（单位）的资质，查看是否超范围经营；3.随机询问药品质量管理人员有关贩货企业（单位）资质情况；4.检查企业的信息系统，能否将销售客户的相关信息录入计算机管理系统，以控制超范围销售现象的发生。国家食品药品监督管理局高级研修学院第十一节销售【注】发票是指增值税专用发票和增值税普通发票。第九十三条企业销售药品，应当如实开具发票，做到票、账、货、款一致。国家食品药品监督管理局高级研修学院•对销售的药品开具合法票据，并做到票、帐、货相符。第十一节销售《增值税专用发票》和《增值税普通发票》。税票上应列明销售药品的名称、规格、单位、数量、金额等。或附《销售货物或者提供应税劳务清单》。加盖企业财务专用章或发票专用章和注明税票号码。附销售出库单企业销售发票、财务账目和实际库存应保持平衡销售行为计算机管理做好销售记录国家食品药品监督管理局高级研修学院•有药品销售管理制度或规程。•企业销售药品，应如实开具《增值税与用发票》或《增值税普通发票》，做到票、账、货、款一致。•销售发票上应列明销售药品的名称、规格、单位、数量、金额等，如丌能列明全部内容，应附《销售货物或者提供应税劳务清单》，并加盖企业财务与用章或发票与用章、注明税票号码。•销售发票或《销售货物或者提供应税劳务清单》的内容应不出库随货同行单的相关内容、药品电子监管码核销记录一致。•应按照《发票管理办法》、《税收征收管理法实施细则》等规定，账簿、记账凭证、报表、完税凭证、出口凭证以及其他有关涉税资料应当保存10年；已经开具的发票存根联和发票登记簿，应当保存五年。•计算机系统应不开票系统对接，自劢打印每笔销售票据。国家食品药品监督管理局高级研修学院检查要点1.在发货区和销售记录中各抽取若干品种，核对所对应的“票、账、货”是否相符；2.通过销售记录随机抽取若干常用品种，要求企业提供销售发票，查看发票是否为《增值税与用发票》或者是《增值税普通发票》；3.查看税票内容的完整性和有效性；4.核对企业计算机系统中的药品贩、销、存报表；5.根据上述报表流向核对药品销售原始发票或销售清单。国家食品药品监督管理局高级研修学院第十一节销售【注】销售记录的内容。第九十四条企业应当做好药品销售记录。销售记录应当包括药品的通用名称、规格、剂型、批号、有效期、生产厂商、购货单位、销售数量、单价、金额、销售日期等内容。按照本规范第六十九条规定进行药品直调的，应当建立专门的销售记录。中药材销售记录应当包括品名、规格、产地、购货单位、销售数量、单价、金额、销售日期等内容；中药饮片销售记录应当包括品名、规格、批号、产地、生产厂商、购货单位、销售数量、单价、金额、销售日期等内容。国家食品药品监督管理局高级研修学院第十一节销售中药材销售记录和中药饮片销售记录应符合规定。有直调经营行为的，要建立专门的销售记录。应与购货方直调药品验收记录一致。委托购货单位验收。药品的销售记录应当与出库信息一致。药品销售记录的内容必须完整、真实必须定期对药品销售记录进行备份保存中药材、中药饮片的销售记录必须注明产地。药品销售记录应保存至药品有效期后一年，但不得少于5年：购货单位在验收当日将验收记录、电子监管数据相关信息传递给直调企业。国家食品药品监督管理局高级研修学院销售药品应建立药品销售记录。销售记录内容应包括：药品的通用名称、规格、剂型、批号、有效期、生产厂商、购货单位、销售数量、单价、金额、销售日期等。•销售订单确讣后，计算机系统应自劢生成销售记录。•销售记录内容应真实、准确、完整、可追溯，包括：药品的通用名称、规格、剂型、批号、有效期、生产厂商、贩货单位、销售数量、单价、金额、销售日期、销售人员等。•销售记录应保存至药品有效期后1年，丌得少亍5年。中药材销售记录内容应包括：品名、规格、产地、购货单位、销售数量、单价、金额、销售日期等。中药饮片销售记录内容应包括：品名、规格、批号、产地、生产厂商、购货单位、销售数量、单价、金额、销售日期等。•中药材销售记录内容应包括：品名、规格、产地、贩货单位、销售数量、单价、金额、销售日期、销售人员等。•中药饮片销售记录内容应包括：品名、规格、批号、产地、生产厂商、贩货单位、销售数量、单价、金额、销售日期、销售人员等。实施批准文号管理的中药饮片还应记录批准文号。按规定进行药品直调的，应建立专门的销售记录。•直调药品必须符合规定要求。•应建立与门的直调药品销售记录。国家食品药品监督管理局高级研修学院检查要点1.抽查在库一定数量的品种，调看销售记录；2.确讣企业是否有直调药品，直调药品的销售是否符合直调药品行为的三条原则，直调药品是否有与门记录；3.检查药品销售记录的内容是否完整，特别是要查看若干批中药材和中药饮片，检查其销售记录中是否注明产地；4.查看企业对直调药品、中药材、中药饮片药品销售记录是否进行了的分类别管理；5.依据药品销售记录，跟踪其销、存数量，查验记录是否真实。国家食品药品监督管理局高级研修学院第十一节销售【注】销售特殊管理的药品和专门管理药品的要求。特殊管理的药品：是指医疗用毒性药品、麻醉药品、精神药品（一类、二类）、放射性药品。专门管理要求的药品：是指药品类易制毒化药品、蛋白同化制剂、剂肽类激素、终止妊娠药品、部分含特殊药品复方制剂等。第九十五条销售特殊管理的药品以及国家有专门管理要求的药品，应当严格按照国家有关规定执行。国家食品药品监督管理局高级研修学院第十一节销售•合法销售合法经营（有经营范围）购货方合法（有经营范围）医疗机构有使用资格教学和科研单位有药监局批件购货方必须提供《麻醉药品和第一类精神药品购用印鉴卡》销售麻醉药品、第一类精神药品时“麻醉药品和第一类精神药品采购明细”销售特殊药品要严格核对采购人员身份证明向医疗机构销售麻醉药品和第一类精神药品，将药品送至医疗机构。禁止使用现金进行麻醉药品和精神药品交易。销售特殊药品（毒、麻、精、放）国家食品药品监督管理局高级研修学院第十一节销售•概念：蛋白同化制剂、肽类激素、含特殊药品复方制剂等品种。合法经营蛋白同化制剂、肽类激素需要药监局批准增加经营范围含特殊药品复方制剂不需要单独审批经营范围认真确认采购员身份，并跟踪药品交接情况。除胰岛素外，不得将蛋白同化制剂或者其它肽类激素类品种销售给药品零售企业。销售含特殊药品复方制剂确保药品送达购买方《药品经营许可证》所载明的仓库地址、药品零售企业注册地址，或者医疗机构的药库。禁止使用现金进行含特殊药品复方制剂交易。国家食品药品监督管理局高级研修学院•有医疗用毒性药品、麻醉药品、精神药品（一类、二类）、放射性药品、药品类易制毒化药品、蛋白同化制剂、剂肽类激素、终止妊娠药品、含特殊药品复方制剂等特殊管理药品及国家有与门管理要求药品的销售制度，丏制度内容应全面、规范、符合GSP规范（2013年）及国家有关规定。•特殊管理的药品及国家有与门管理要求的药品应销售给经合法资质审查确讣的贩货单位，保证药品合法、安全、合理使用，防止流入非法渠道、造成流弊事件。•销售特殊管理的药品及国家有与门管理要求的药品，丌得使用现金结算。检查要点1.从贩货单位档案中查看企业《药品经营许可证》经营范围；2.随机抽查某个特殊药品，检查贩货单位资质是否符合相关规定；3.查看特殊药品销售记录，随机跟踪贩货单位及其采贩人员的资质；4.核对原始收款凭证，检查是否存在特殊管理药品现金交易；5.检查是否将终止妊娠药品销售给药品零售企业或丌具备资质的诊疗机构。