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18961935198720062018年10月上海交大科技成果转移转化实践刘燕刚上海交通大学先进产业技术研究院一、高校科技成果转移转化的使命二、上海交大科技成果转移转化的举措三、上海交大科技成果转化案例介绍目录高校的历史使命高校科研服务社会是高校社会职能“人才培养、科学研究、服务社会和文化传承”的重要体现；国家“国有企业动力不足”和“民营企业能力不够”现状，还将持续一段时间，迫切需要创新力量注入和创新要素的集聚；融入区域创新体系、主动服务地方经济社会发展，已成为高校不可推卸的职责；创新驱动发展战略的要求我国由科技大国走向科技强国的新阶段，跟跑、并跑、领跑并存；产业结构调整需要“创新驱动”、产业技术升级呼唤“制度创新”；国家竞争力的培育需要“集聚创新资源”；——高校（第一生产力和第一资源）在创新体系中该扮演何种角色？一、高校科技成果转移转化的使命高校“双一流”建设的抓手把握国家和区域重大需求，在互动中体现地位，在贡献中实现价值，在过程中提升学科，逐步走上引领时代发展的舞台；逐步形成自身优势，融入区域经济社会发展，融入国家战略，成为创新驱动转型发展的生力军。世界“一流”大学可供参照的样板从世界知名大学的成功案例来看，“融入国家和区域经济发展”是现代大学取得成功的重要路径；美国大学大致经历了“三个大的机遇期”：《莫雷尔法案》之与威斯康星大学、加利福尼亚大学、康乃尔大学，“曼哈顿工程”这一重大科技攻关计划，麻省理工学院等8所研究型大学，信息技术“硅谷”之与斯坦福大学、加州伯克利等等。一、高校科技成果转移转化的使命一、高校科技成果转移转化的使命二、上海交大科技成果转移转化的举措三、上海交大科技成果转化案例介绍目录从注重成果形成转变为注重成果转化从数量追求转变为质量追求科技成果转移转化工作由日常科研工作上升为学校的“科技工作战略之一”2.1、科技成果转移转化作为学校科技工作的“战略”二、上海交大科技成果转移转化的举措2/27/20202.2、完善转移转化体系的“价值化思路”校办法务室分管校领导IP保护知识产权公司IP价值保护IP价值实现科研院产研院知识产权办二、上海交大科技成果转移转化的举措2.3、科技成果转化政策体系设计（“1135”体系）校外兼职从事科技成果转化管理办法完善知识产权管理体系，促进科技成果转化的实施意见（试行）科技成果转化绩效考核实施办法专利申维基金管理细则转化基金管理细则作价投资实施细则合同订立及审批细则资金管理及收益分配细则科技成果转化管理办法职务科技成果管理办法2018年，成果转化文件全面修订，按要求增加了评估、记账、备案和财务安排等内容。形成新的“1135”政策和操作体系；完善了知识产权转让、许可、作价投资、完成人自主转化、专利直通车共五种科技成果转化操作模式。成立上海交大知识产权管理有限公司，搭建了学校技术持股平台，使科技成果由资产转变成资本，实现了科技成果与金融资本市场的无缝对接；与工商部门多次对接，完成了第一例科技成果协议定价的工商注册，并逐步规范；与税务部门多次对接，形成了可为税务部门接受的“递延纳税”试点模式，即将操作实施。二、上海交大科技成果转移转化的举措主管校领导审核调解仲裁评估定价许可转让制定办法2.4、科技成果转移转化工作机构体系学校转化院系转化自行转化转移服务中介转化产研院（管理）备案登记申请转化部门（处置）校办法务室（保障）科研院（形成）规划处、组织部、人力资源处、财计处、经资办、实验室等部门分工协作，协同配合完成相关归口的管理工作三、上海交大科技成果转化对接科技金融的举措2.5、完善转移转化的工作流程二、上海交大科技成果转移转化的举措2.6、科技成果转移转化路径设计职能部门审批法务室审核草签合同转化方式处置程序5、规范联合开发：对联合研发项目涉及的知识产权，同意登记，合同化管理。4、允许自行转化：对于复杂IP归属的科技成果，允许约定条件后，转移给个人；协商谈判尽职调查1、强化授权许可：国际惯例，主要有普通许可、独占许可、专利直通车等方式；2、鼓励技术转让：鼓励买断的方式转移前期成果，后期进行联合开发开发；3、有条件折价入股：确保能够获得足够各类资源，不得已才可以采用该方式；五种方式均可采用横向经费和绩效奖励方式进行认领和结算二、上海交大科技成果转移转化的举措2.7、转移转化“收益分配”学校收益部分按20:40:40比例，安排用于申请基金、转化基金、产研院培育经费自筹经费专利申请基金缴费成果转化基金经费作价投资股份及收益二、上海交大科技成果转移转化的举措专利分析专利布局法律咨询与服务市场推广战略研究和技术路线图转移转化模式设计投资商引入知识产权商业化评估项目发布专利检索2.8、设立产研院：从“项目服务”到“技术转移服务”的延伸转化项目服务与培育项目服务IP服务二、上海交大科技成果转移转化的举措2.8、设立产研院：从“项目服务”到“技术转移服务”的延伸一个核心两种方式三类手段价值提升以项目为载体过程服务、模式服务汇聚资源、突破机制、强化要素系统化、专业化、职业化、主控化四化特征汇聚：政府、社会、企业、学校等各方资源；突破：人才集聚、利益分配、技术转移、开放合作等传统机制的制约强化：知识产权、社会资本、国际合作等市场化要素无论是技术进步引领，还是市场需求引领，价值提升为核心目标技术转移转化推进模式的系统化（创新中心、示范项目等）知识产权处置和法律服务的专业化（知识产权处置流程、知识产权公司等）社会资本和资源汇聚职业化（科技成果资本化、联合投资基金等）国际国内合作的主控化（地方研究院，双创基地“零号湾”等）提供“过程服务”，完善研发成果，产业化转移前期培育提供“模式服务”，设计适合团队或项目的发展模式三、上海交大科技成果转化对接科技金融的举措15创新中心政府政策引导高校牵头参与企业核心合作主体参与合作企业一般合作主体上海交大航天八院上海海事华东师范盛知华广州奥凯上海汉声高端制造新能源新材料化学化工新兴医药电子信息梯次合作的开放运作机制基地示范推广产业集聚联合IP2.9、组织线上线下平台：上海高校知识产权运营创新中心创新公司基金支撑二、上海交大科技成果转移转化的举措2.10、开展队伍建设，提升服务人员能力产研院联合上海技术转移协会开展“技术经理人暨技术经纪人培训班”学校各院系报名人数达120人，最终107人经考试或考核成为“上海市技术经纪人”，并由产研院颁发“技术经理人证书”。二、上海交大科技成果转移转化的举措2.11、组织线上线下平台：基于互联网+知识产权的“创知网”创知网技术服务平台+战略性新兴产业专利池组建知识产权互联网整合二、上海交大科技成果转移转化的举措2.12、组织线上线下平台：组建交易平台-上海知识产权交易（闵行）分中心二、上海交大科技成果转移转化的举措2.13、创新举措：推动科技成果转化，成立复星-交大合作基金基金一期规模3亿元，不低于60%投资交大科技成果项目，基金管理公司5%超额收益捐赠交大；5月，双方签署合作备忘录，2018年第5次校长办公会同意开展基金合作。7月，协议完成审批流程。8月，举行签约仪式，正式启动。二、上海交大科技成果转移转化的举措2.14、近年上海交大知识产权转让许可情况技术转让、许可年收益（万元）年度2008200920102011201220132014201520162017年总收益7116251049117171914181238520067847640单价19.7512.7511.8713.789.819.4213.7614.225.324.52008200920102011201220132014201520162017知识产权转让、许可数量（项）交易数量49208736985908836268301二、上海交大科技成果转移转化的举措2.15、2016年完成登记的作价入股试点情况累计技术协议折价金额：1.05亿元；带动注册资金：约3.97亿元；拉动投资金额：约10亿元项目名称技术入股项目公司注册资金进展情况股权分配团队持股新能源汽车智能网联项目上海北斗交大新能源汽车技术公司2670万2015.1注册2016.5校内登记北星：70%、北斗：5%知识产权公司：25%团队IP公司代持（先投后奖）互联网+智慧城市项目上海融交科技有限公司2000万2015.7注册2016.5校内登记中融金地：65%知识产权公司：35%团队IP公司代持（先投后奖）航空精铸新材料上海中超航宇精铸科技公司10000万2016.5注册中超61%、投资商9%知识产权公司+团队30%团队持股18%（先奖后投）高性能碳纤维回收上海申勤高膜新材料有限公司10000万2016.6注册申勤：75%知识产权公司+团队：25%团队持股15%（先奖后投）新能源充电桩项目上海特来电新能源充电桩有限公司5000万2016.7核名青岛特利尔：80%知识产权公司+团队：20%团队持股12%（先奖后投）二元供水项目上谷水科技有限公司10000万2016.6注册中水环：80%知识产权公司+团队：20%团队持股12%（先奖后投）二、上海交大科技成果转移转化的举措一、高校科技成果转移转化的使命二、上海交大科技成果转移转化的举措三、上海交大科技成果转化案例介绍目录先进产业技术研究院3.1、逐步形成可复制可推广的科技成果转化典型示范“协议转让+国际合作”模式（技术合作型）化学化工学院张万斌教授团队：对青蒿素高效人工合成技术产业化。从项目的规模（科研经费）和社会效益（社会影响）两个方面，得到了成倍的放大。“公司持股+股份奖励”模式（技术作价投资型）机动学院殷承良教授团队：对新能源汽车智能网联项目产业化，率先将“共享”、“无人值守”、“电子栅栏”等新技术引入新能源汽车租赁行业。“团队公司+收益捐赠”模式（关键技术型）电院何祖源教授团队：特种光纤系列技术产业化，实现了与社会资本的有效对接，并通过跨国技术并购，完成了技术链的整合，占据全球市场。三、上海交大科技成果转移转化的若干案例先进产业技术研究院3.1、逐步形成可复制可推广的科技成果转化典型示范“研究院+公司双核运作”模式（引领型技术转化）材料学院王浩伟团队：轻质高强铝基复合材料产业化。通过颠覆性关键技术突破和产业技术布局，占领民口轻质高强新材料领域，技术费、期权及捐赠组合收益，达12.6亿元。“完成人实施+期权回报”模式（爆炸型技术转化）电院俞凯教授团队：语音识别技术项目产业化。适应爆炸型电子信息技术的要求，创新公司放开手脚，两年内市值达到47亿元。“IP奖励+团队承诺”典型模式（组合型技术转化）环境学院孔海南教授团队：城市二元供水系统项目产业化。与产业资本融合，使“洱海经验”得到有效拓展，实现了客观的经济效益。三、上海交大科技成果转移转化的若干案例新华社（向全国发通稿）、人民日报、光明日报（头版）、科技日报（头版报眼）、中国科学报（头版）、人民网、光明网、央视网、中国新闻网、上海市人民政府网、新浪网、凤凰网、腾讯网、解放日报、文汇报、新民晚报、上观新闻、澎湃新闻、今日头条、中央人民广播电台、上海人民广播电台、东方卫视、上海电视台、安徽卫视、ChinaDaily、联合早报等国内外主流媒体发布新闻200余条。案例1：材料学院王浩伟教授“陶铝新材料”项目组合式转化技术折价成立控股公司公司、组建联合研究院、捐赠项目，三位一体的“组合式”，项目转化总收入达到12.6亿元，成为交大成果转化的亮点。8月，配合宣传部，推动的上海交大陶铝新材料项目召开新闻发布会。主流媒体发布新闻200余条，取得很好的社会反响和宣传效果。典型案例展示机械与动力学院金隼教授的“一种基于云信息库的服务机器人抓取系统及其控制方法”等15项与智能制造相关的科技成果，经过与12投资商反复讨论，采用“完成人实施”的模式进行转化。学校首先将科技成果转让给金隼、凌卫国、陈明、陈志祥、罗磊、时轮等六人。科研团队共同用该15项科技成果投资到上海智邦源智能科技有限公司。由上海智邦源智能科技有限公司对上海交大智邦科技