(关于印发在全市开展廉政风险防范管理工作的指导性文件的通知)

—1—眉纪发〔2010〕6号关于印发在全市开展廉政风险防范管理工作的指导性文件的通知各区县委、人民政府，经开区和工业园区管委会，市级各部门，市属以上企事业单位：为认真贯彻落实市委、市政府印发的《眉山市廉政风险防范管理工作实施方案》，深入推进全市廉政风险防范机制的建立，市纪委、监察局制定了《关于〈廉政风险防范管理工作实施方案〉的若干说明》、《眉山市廉政风险防范管理工作执行阶段的具体措施》、《眉山市廉政风险防范管理评估考核办法》等11个指导性的文件、材料和图表，现印发你们，请紧密结合实际，认真贯彻落实。各区县和市级部门（单位）在开展廉政风险防范管理工作中—2—的建议意见和遇到的问题，可及时与市廉政风险防范管理领导小组办公室联系，电话（传真）：38168045，地址：市政中心主西楼2—4。中共眉山市纪委眉山市监察局2010年6月28日—3—廉政风险防范管理工作指导性文件目录1、关于《廉政风险防范管理工作实施方案》的若干说明…………………………………………………………（4）2、《眉山市廉政风险防范管理工作实施方案》主要内容一览表…………………………………………………………（9）3、眉山市廉政风险防范管理流程图……………………（11）4、眉山市廉政风险点及防控措施一览表（个人）………（12）5、眉山市廉政风险点及防控措施一览表（单位）………（13）6、眉山市推进廉政风险防范管理工作实施步骤安排…………………………………………………………（14）7、制定《廉政风险防范管理实施意见》框架结构要求…………………………………………………………（15）8、眉山市廉政风险防范管理工作廉政执行阶段的具体措施…………………………………………………………（17）9、眉山市廉政风险防范管理评估考核办法……………（26）10、眉山市廉政风险防范管理部门自查考核表…………（31）11、眉山市廉政风险防范管理年度评估考核表………（35）—4—关于《廉政风险防范管理工作实施方案》的若干说明为将“三重一大”事项若干规定措施细化分解到具体工作岗位，落实到每一个工作人员，拓展从源头上防治腐败工作领域，市纪委（监察局）制定了《廉政风险防范管理工作实施方案》（以下简称《方案》）。为增强对《方案》的理解，便于各区县和市级部门（单位）组织开展，现将有关事宜说明如下：一、廉政风险防范管理内涵界定“廉政”的本义是“使政治廉洁”，在《方案》中专指“党风廉政建设全过程”。“风险”的本义是“可能发生的危险”，在《方案》中专指“发生腐败的风险”。因此，《方案》所论“廉政风险”是指“党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性”。根据各类腐败案件诱发的原因，《方案》将廉政风险归纳为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险“三类风险”。“防范”的本义是“做好准备以应付攻击或避免伤害”，在《方案》中专指“廉政风险的防范”，通过采取前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”实施风险防范，有效预防腐败现象的发生。“管理”在普遍意义上是指在一定的环境和条件下，为了达到组织的目标，通过决策、组织、领导、控制和创新等活动，有效集合和协调组织内的人力、物力、财力、信息等资源的服务或运行过程。—5—在《方案》中“管理”包含两个层面的意思：一是在微观层面上指“风险管理”，即“分别对三类风险进行查找、识别、衡量、分析，并在此基础上有效处置风险，以最低成本实现最大保障的科学管理方法”，其主要目标是预防风险。各区县和市级部门（单位）的工作任务是根据风险管理理论，依据《方案》中对思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险的防范要求，结合工作实际查找风险点，制定并实施廉政风险防范管理实施意见。二是在宏观管理层面上指“质量管理方法”，是把“风险防范管理的质量或成效”作为基本目标对象，以年度为周期，实施计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”循环管理的过程。市纪委监察局的工作任务是按照质量管理方法，建立和推行计划—执行—考核—修正循环管理机制，对廉政风险防范管理的整个实施过程进行系统管理和全程督查。二、廉政风险防范管理特点1、廉政风险防范管理是将中央精神、省委和省纪委以及市委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合的创新性举措，将重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用作为监管重点，突出对重点部门、重点岗位和重点人员的管理，强调“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，提出了具体推进办法和实施意见，体现了系统性和长期性。—6—2、廉政风险防范管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系。通过查找风险，不断对各项制度措施进行修正，实现反腐倡廉工作制度化、系统化、规范化运作。3、廉政风险防范管理是一套实施办法，明确各区县和市级部门（单位）的工作任务，针对性提出具体要求和操作办法，既开出“任务表”，又提供“工具书”，便于实施和考核，具有较强的操作性和针对性。三、廉政风险防范管理工作原则1、要坚持市委统一领导，各区县和市级部门（单位）主要领导亲自抓、分管领导具体抓，纪检监察机构组织协调，相关部门全面参与的领导体制，形成上下联动、齐抓共管的工作格局。2、要把廉政风险防范管理工作纳入全市反腐倡廉工作之中，坚持与党风廉政建设责任制和干部任用考核制度相结合，做到同部署、同推进、同考核。3、要坚持制度落实和工作创新相结合，将反腐倡廉的基本经验同先进地区的成功做法运用到我市实际，在实践中落实，在落实中总结，在总结中创新。四、廉政风险防范管理工作体系1、在市委的统一领导下，由市纪委（监察局）具体负责廉政风险防范管理工作的组织、指导、检查、考核及整改完善，对—7—廉政风险防范管理工作的整个实施过程进行管理。2、各区县和市级部门（单位）结合实际，以主要领导和部门负责人为主，及时成立组织机构，将成立情况上报市廉政风险防范管理领导小组办公室备案。五、廉政风险防范管理基本流程1、计划阶段。根据腐败行为的变化特点，动员广大党员干部从自身思想道德实际、单位工作职能和具体岗位职责等不同角度，查找工作实践中教育、制度、监督和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控和处置为主，制定廉政风险防范措施。这一环节主要由各区县和市级部门（单位）按照《方案》相关规定，结合实际，认真查找风险点，制定预防措施和实施中期监控以及后期处置的具体办法，最终形成实施意见，并上报市廉政风险防范管理领导小组办公室备案，市纪委（监察局）负责指导和督办。2、执行阶段。针对不同风险，实施计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，突出针对性、动态性和预防性，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。这一环节主要由各区县和市级部门（单位）按照所制定的实施意见负责完成，市纪委（监察局）负责指导和监督。3、考核阶段。按照廉政风险防范管理的评估考核标准，通过差距分析、量化结果、评估反馈等方式，全面系统地考核评价—8—风险防范各项措施的落实情况，形成年度考核报告和考核结果运用意见。这一环节分别由市、区县两级纪检监察机关和各部门（单位）党组织共同负责完成。4、修正阶段纠正存在问题，改进和完善风险防范措施，进入下一个工作流程。这一环节主要由各区县和市级部门（单位）根据评估考核反馈结果进行修正完善，由市纪委（监察局）负责督查指导。六、廉政风险防范管理奖惩办法1、廉政风险防范管理考核结果直接纳入各区县和市级部门（单位）落实党风廉政建设责任制的工作体系，作为对党风廉政建设责任制和绩效考核的重要依据。2、对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的区县、市级部门（单位）和个人，依据相关规定，进行通报批评和责任追究。—9—《眉山市廉政风险防范管理工作实施方案》主要内容一览表条目主要内容依据、目的依据《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》、《党内监督条例（试行）》、《眉山市“三重一大”事项的若干规定（试行）》等相关规定，增强全市预防腐败工作实效。指导思想坚持以科学发展观为统领，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，为全市改革、发展、稳定提供强有力的纪律保障。实施目标以推行“查找廉政风险、建立防范机制”为重点的廉政风险防范工作为目标，最终形成以工作岗位为点、工作程序为线、监督制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制。实施范围包括各区县和市级部门（单位）。重点是掌握决策、处罚、人事任免、行政审批、行政收费、资金使用、物品采购、城市规划、资源开发与配置、工程建设、土地出让、产权交易、司法等权力的部门、岗位及相关人员。廉政风险防范管理内涵界定将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐败工作实际，针对三类主要风险，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，以年度为周期，依托计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”，对预防腐败工作实施科学管理的过程。主要风险思想道德风险表现为理想信念动摇、政治素质较低；形式主义、官僚主义；脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸；铺张浪费、贪图享乐；阳奉阴违、独断专行；以权谋私等。制度机制风险表现为未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度；对于制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等。岗位职责风险表现为不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等。—10—条目主要内容廉政风险防范管理的组织和实施计划阶段任务：查找三类主要风险的风险点和制定《廉政风险防范管理实施意见》。成立组织机构；开展宣传动员；查找风险点；制定防范措施；汇总公示上报本部门及各岗位查找的风险点和制定的规范措施以及部门制定的实施意见。执行阶段任务：对照《廉政风险防范管理实施意见》，认真落实风险防范的各项措施，发挥“三道防线”对廉政风险的防范作用，防止腐败行为发生。前期预防立足预防风险和保护干部，注重事前防范，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。中期监控在前期预防措施的基础上，构建风险监控网络，做好监控结果的运用，避免问题的扩大化、严重化。后期处置实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，避免廉政风险演化为违纪违法行为。考核阶段任务：对风险防范管理工作进行质量评估考核，形成年度考核报告和考核结果运用意见。单位定期自查；市纪委（监察局）进行阶段性检查和抽查；建立两级评估考核档案。修正阶段任务：根据评估考核结果，完善风险防范措施，总结推广经验，实施奖惩工作。建立廉政风险防范管理长效机制。工作要求1、各区县和市级部门（单位）要将廉政风险防范管理工作列入重要议事日程来抓，精心组织，周密部署，扎实推进。2、各区县和市级部门（单位）要及时成立领导小组和办事机构，建立健全主要领导亲自抓、分管领导具体抓、纪检监察机构组织协调、有关部门全面参与的领导体制，形成上下联动、齐抓共管的工作格局。3、各区县和市级部门（单位）要在学习领会文件精神的基础上，结合实际制定廉政风险防范管理实施意见，于10月15日前上报市廉政风险防范管理领导小组办公室备审。4、市纪委（监察局）将切实加强督查指导，并将督查情况作为对党风廉政建设和绩效考核的重要依据。对拒不落实或落实不力的区县和市级部门（单位），要进行通报批评和责任追究。—11—找准风险点、制定廉政风险管理实施意见前期预防（立足于预防风险保护干部）计划阶段汇总公示上报本部门及部门内部各个岗位查找的风险点和制定的防范措施以及部门制定的实施意见。制定防范措施查找风险点开展宣传动员成立组织机构思想道德风险廉政教育谈心活动人文关怀中期监控（立足于构建网络动态监管）制度机制风险听证质询办事公开权力制衡岗位职责风险公开承诺述职述廉民主测评信息监测民主测评政风行风热线述职述廉投诉举报定期自查措施落实履行职责查漏补缺重点抽查工作督导明察暗访专项检查后期处置（立足于超前化解廉政风险）警示提醒信访谈话重点提醒诫勉纠错告诫劝勉纠正偏差责令整改限期整改强制履行执行阶段考核阶段修正阶段奖优惩劣总结经验完善措施健全体系归档备案差距