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第三章公共产品公共财政学22020/2/28知识要点与学习要求1、物品分类的意义能够说明以消费的获得方式对物品进行分类的意义何在，能够结合实例准确完整地理解竞争性和排他性。能够运用竞争性与排他性的不同组合解释物品的四分法分类2、公共产品的定义与基本分类能够说明萨缪尔森公共产品定义的特点及其数学表达式；引入排他性后公共产品应如何定义。掌握不同公共产品分类的特点和意义是什么公共财政学32020/2/283、公共产品的供给能够解释为什么公共产品与私人产品的需求加总表现为垂直加总和水平加总，其含义是什么。公共产品供给的林达尔均衡的假设条件是什么。现实中公共产品供给有哪几种方式4、公共定价能够理解为什么说政府定价不等于公共定价。公共定价的合理依据是什么。能够说明按平均成本定价和按边际成本定价的区别在哪里基本概念物品分类非竞争性非排他性公共产品可收费物品公用资源林达尔均衡公共让渡消费弱选择政府定价公共定价公共财政学42020/2/28本章结构图物品分类意义消费维度四分法公共产品公共产品概念、特征与分类公共产品供给公共定价公共财政学52020/2/28第一节物品分类一、物品分类的意义公共产品理论是公共财政学的核心内容之一，该理论从物品消费属性出发揭示了公共产品的特征，也是政府和公共部门在全社会资源配置中职能定位的基本理论依据，学习公共产品理论需要从了解物品分类理论开始现实生活中，不同的物品或服务的提供主体不同提问：请同学回答生活中不同物品或服务的提供主体为什么会这样？公共财政学62020/2/28主要原因是源于物品本身的使用属性存在差异，而“物品本身的特性决定着物品的供给条件”(萨瓦斯2002)，换言之，物品满足人们需要的方式决定了供求关系的构型和性质，也决定了谁愿意供给它们以及“生产什么”、“生产多少”和“怎样生产”这些资源配置基本机制的安排可见，研究资源配置机制必须首先从物品分类开始。但是，经济学最初并没有很好认识到这一点，仅是将生产成果分为产品和服务物品分类的意义在于找到某种区分物品（包括服务）属性的划分标准，以认识何种物品由谁来提供，以何种方式提供是最为有效的，从而为划分市场与政府活动的范围提供科学依据公共财政学72020/2/28二、物品分类的基本维度经济学物品分类的基本维度是物品在消费过程中的使用属性或满足人们欲望的效用获得的属性为什么按消费中物品效用的获得属性来分类？原因在于消费是一切经济活动的最终目的，物品的效用获得属性即消费获得的方式必然决定提供和生产的方式其基本逻辑关系是：物品消费获得方式购买方式（谁付费）物品的供给方式消费获得的方式是指在消费过程中是否存在竞争性和排他性所以，竞争性和排他性是物品分类的基本维度公共财政学82020/2/281、消费的竞争性消费的竞争性是指物品（或服务）的使用存在一个人消费它的效用别人就不能同时消费它，或者就会减少别人对该物品效用的消费。消费竞争性最典型的体现是消费的独占性，如食品、衣物消费的独占性但是，对于有些物品，消费竞争性并不必然表现为独占性，而是存在对消费者的某种限量，在达到限量之前，消费者使用该物品（或服务）不存在竞争性，达到限量后（饱和），就会出现拥挤性竞争。如观看足球赛该类物品的竞争性决定于消费人数的拥挤点消费竞争性与物品效用是否具有可分割性有密切关系公共财政学92020/2/28效用分割性是指某些物品（或服务）具有按某种标准或单位进行分割并由此实现效用分割的属性一般说来，效用可分割的物品，存在消费竞争性，效用不可分割的物品，存在消费的非竞争性物品分割与效用分割有时是一致的，例如，食品的分割与食品的效用分割是一致的但有的情况下二者不一致，以烟花为例，烟花本身具有商品单位的可分割性，但是，在消费过程中即燃放的时候，其效用就不单独归属于购买者，存在效用的不可分割性根据竞争性维度，可以将物品分为竞争性与非竞争性两种性质的物品公共财政学102020/2/282、消费的排他性排他性是指物品（或服务）的使用具有可以根据经济与技术可行性，将未付费者或不允许使用者排除在对该物品（或服务）的消费之外的属性排他性的原因通过产权排他，即确定该物品的所有者，只有所有者才有权消费该物品（或服务）排他的成本在经济上可行。例如，高速公路两边安装护栏经济可行性技术方法可行性是指排他在目前技术上能够做得到，例如，电视节目的收看在以无线信号发射传输的技术条件下难以实现排他，在实行有线传输技术后，可以通过收费实现排他从制度的角度看，排他性属于制度性安排，即必须依据某种制度才可以实现，因此，排他性并非完全由物品本身的属性决定，而是为达到某种目的对物品的消费做出排他与非排他的制度性选择的结果根据排他性维度，可以将物品分为排他性与非排他性两种性质的物品公共财政学112020/2/28将竞争性和排他性维度结合在一起对物品进行分类可列出列物品分类的矩阵表竞争性排他性存在不存在可行私人物品：食品、衣物、眼镜、私人轿车可收费物品：有线电视、收费公路、公园、剧院不可行公用资源：公海中的鱼、公共牧场、公共池塘集体物品：国防、噪音控制、灯塔、路灯、城市雕塑公用资源：公海中的鱼、公共牧场、公共池塘集体物品：国防、噪音控制、灯塔、路灯、城市雕塑公共财政学122020/2/28第二节公共产品一、公共产品定义人们最初对公共产品的探究始于对公共性问题的讨论亚里士多德发现：“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物”18世纪英国著名思想家休谟在《人性论》一书中，就排除草地积水问题探讨了如何解决公共性问题奥意财政学派和瑞典学派，将边际主义引入对公共产品的分析，其代表人物有威克塞尔和林达尔等庇古则以外溢性概念为中心来区分社会净产品和个人净产品，从而提出了外溢性理论公共财政学132020/2/281954年美国经济学家萨缪尔森发表了著名的《公共支出的纯理论》一文，明确给出了公共产品的经典定义，并由此引发了西方经济学者对公共产品概念和属性的广泛讨论教科书中用得比较多的仍然是萨缪尔森的定义公共产品是“每个人对该物品的消费，不会减少任何其他人对该物品的消费”数学方法表示如下：Xk=Xki(i=1,…,I；K=J+1,…,J+K)式中i为消费者的序号，k为商品的序号，Xk表示对第k种商品的全部消费，Xki表示第i个消费者对第k种商品的消费由于Xk=Xki，因而任何一个消费者的个人消费都等于全体消费，即每个消费者都消费了整个公共产品公共财政学142020/2/28理解萨缪尔森的定义需要注意两点：萨缪尔森是从公共产品的消费非竞争性属性角度来界定公共产品概念的，这一定义本身并没有引入消费的排他性维度。所以需要注意依此定义的公共产品属于非制度属性公共产品，既在不涉及任何制度安排的情况下，看一个物品在消费过程中有怎样的效用获得方式萨缪尔森定义强调的是每增加一个消费者所产生的边际消费成本为零，而不是指每增加一单位公共产品的边际生产成本为零。实际上，与私人产品的生产相同，每增加一单位公共产品的边际生产成本必然大于零公共财政学152020/2/28因此需要引入排他性标准，扩展后的公共产品概念可以定义为：公共产品是指在消费上具有完全或一定程度的非竞争性和非排他性，或者具有非竞争性和非排他性两种属性中的一种属性的物品，公共产品包括：集体物品、可收费物品和公用资源二、公共产品的基本特征1、非竞争性公共产品的非竞争性是指在消费上的共同消费，即每个人消费的都是该物品提供的总体效应，即物品效用的不可分割性公共财政学162020/2/28需要注意的是，公共产品的非竞争性有三种情况：（1）无限的非竞争性，即不存在消费的拥挤点或饱合点，纯公共产品正是在这一意义上定义的。符合该性质的公共产品比较少，通常以国防为例子（2）有限的非竞争性，即非竞争性仅存在于拥挤点以内，达到拥挤点后，将会出现不同程度的竞争性如教室、冬天取暖的房间等（3）与物品量相关的非竞争性，即共同消费的物品在消费过程中，最初是非竞争性的，但是，随着消费的继续，其物品量在不断减少，当减少到一定程度后，就会产生竞争公共池塘里的水公共财政学172020/2/282、非排他性公共产品的非排他性简单地说是指其难以排除消费它的消费者的属性非排他性具体分析有几种情况：（1）经济上的非排他性，是指公共物品排他成本过高，使排除他人消费该物品失去经济可行性（2）技术上的非排他性，是指排除他人消费该公共物品在技术上不可行，至少现在还没有发明出这样的技术（3）主观上的非排他性，是指某些公共产品一旦提供出来，任何人都要消费，不管主观是否有消费愿意，即主观上无法排除自己消费该物品（4）制度规定的非排他性，是指根据某种价值判断或政策需要，要求对某些本可以排他的物品实行非排他性的消费。例如，免费开放的博物馆，公园等公共财政学182020/2/283、提供的集体性公共产品提供的集体性是由消费的非排他性和非竞争性决定的由于非排他性存在，消费必然存在“免费搭车”，消费的非竞争性又使得“免费搭车者”不需要与付费消费者竞争，从而使“免费搭车”难以受到付费者的有效抵制因此，个体理性必然选择放弃公共产品的提供，这就决定了公共产品的提供必然是集体行动例如，小区里的路灯，必须通过集体协商，共同出资来提供集体提供除了源于消费的非排他性和非竞争性之外，还源自公共选择公共财政学192020/2/28三、公共产品的分类从消费获得方式的两个属性上将全部物品进行了划分，这一划分所得出的除个人物品以外的三类物品，一般被纳入公共产品范围，因此，有关集体物品、可收费物品和公共资源的划分，已经是对公共产品的基本分类还可以根据需要将公共产品进行多维度的分类，大体有以下几个重要的划分维度1、纯公共产品（Pourpublicgoods）与准公共产品这是根据公共产品在消费属性上是否存在完全意义的非排他性和非竞争性所做的基本划分。也是最为常见和流行的划分公共财政学202020/2/28纯公共产品是指那些具有完全的非排他和非竞争性的产品所谓完全是指对该类物品的消费可以追加任意多的消费者，也不会出现拥挤和追加边际成本典型的例证是国防环境保护、大气污染防治等准公共产品是指仅具备非排他性和非竞争性属性中的一种，且不需要达到完全非排他或完全非竞争的程度（1）具有非排他性但是存在竞争的准公共产品。如公海里的鱼，公共牧场等。需要说明的是，这里的非排他包括制度非排他或经济技术不可行的非排他，因而不是绝对的或完全的非排他（2）具有排他性但是存在非竞争的准公共产品。该类公共产品因为可以通过制度、经济和技术的可行性方法排他，将那些未付费或禁止使用者排除，故被称为可收费物品，一般说来，该类物品消费的非竞争性是有限的，超出既定的规模就会形成拥挤，故该类公共产品也被称为拥挤型公共产品。例如，收费的高速公路，收费的公园等。公共财政学212020/2/28（3）有较大外溢性的私人物品。该类物品较为特殊，因为从产权所有者角度看该类物品属于私人，因而物品的消费也完全受私人控制，其效用在直接意义上也为私人消费者所享受。但是，消费中必然出现正的外溢性，而且非常大，以至于其效用的私人消费与公共消费融为一体，因而，具有了公益和私益混合的性质2、有形公共产品与无形公共产品有形公共产品是指公共产品以实物产品的形态存在并以其物质属性提供效用。例如城市里的广场、音乐喷泉，公共雕塑、防洪大堤等无形公共产品是指公共产品以某种服务形态或通过一组服务所产生的某种集合效应，例如，通过交警指挥提供的交通秩序产品，通过政府各部门依法治理社会提供的具有集合效应的社会公平产品，通过军队戍边服务提供的国防安全产品区分有形与无形公共产品，有助于我们区分公共产品与公共服务概念的侧重点公共财政学222020/2/28通常意义上，从公共部门通过管理公共事务，解决公共问题的角度，可以将所有公共部门提供的公共利益都称为公共服务，但是，在某些场合“公共产品”和“公共服务”被并列使用有时，公共产品还有另一层意义上的有形与无形划分。即物品本身的有形与物品效用