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中国茳《涠教移民板乏对农卢生计策略的影响——基于陝禹去地区的调蚤李聪柳玮冯伟林李树茁西安交通大学经济与金融学院）西安交通大学公共政策与管理学院人口与发展研究所西安交通大学管理学院）内容提要：本文构建了移民搬迁背景下农户的生计策略分析框架，并利用陕南安康地区的入户调查数据分析了移民搬迁对农户生计策略的影响。结果表明：移民搬迁有利于农户优化生计结构，促进他们的生计模式向非农转型。移民搬迁显著降低了农户参与传统农林种植活动和家畜养殖活动的概率，但对提高其家畜养殖收入和外出务工收入有显著的促进作用；此外，集中安置方式显著降低了农户参与家畜养殖活动的概率和其家畜养殖收入，但对农户参与外出务工活动有显著的促进作用。关键词：移民搬迁农户生计策略陕南一、！玄陕南移民搬迁以避灾、扶贫和生态保护为主要目的，规划用十年时间对陕南个县的万人实施移民搬迁，是新中国成立以来最大的移民搬迁项目。该项目的实施对身处秦巴山区集中连片贫困区和地质灾害高发区的群众具有重大而深远的影响。在自愿型移民搬迁项目中，参与移民搬迁的农户并非必然陷入学者（例如；杨云彦、赵锋，所描述的“介入型”生计困境，但即便如此，移民搬迁所带来的地理位置和社会环境的变化，却仍需农户花费一定的时间去适应。在新的环境中，农户需要对资本进行重新配置并重新构建生计模式。在当前经济结构转型的背景下，有着“移民”和“农民”双重身份的移民搬迁户在面临二元体制和生存环境变化时，会选择哪些生计活动以实现“稳得住、能致富”的基本目标？他们对生计活动的选择又会将其生计模式引向何方？分析移民搬迁户的生计策略不仅对于评估陕南移民搬迁工程至关重要，对其他地区或国家层面移民搬迁政策的制定也具有一定的借鉴意义。从生计的角度出发，学者们对中国移民搬迁问题的研究多以大型水库建设、区域生态恢复项目等的工程类移民为对象，通过描述与比较移民搬迁农户生计资本的状况来反映他们在被动移民搬迁本文研究得到国家自然科学基金项目“迁移视角卜西部贫困山区农户可持续生计及政策研究”（编号：、‘‘生态补偿政策对贫困山农户可持续生计的作用机制及评佔的理论与实证研究”（编号：以及摩尔基金会项目“”编号：的资助。 移民搬迁对农户生汁策略的影响过程中能力的变化以及所面临的境（例如韩振燕，胡静、杨云彦，；傅春、林永钦，；严登才，唐勇智，。这些研究多从移民搬迁的总体特征出发，通过分析农户牛计资本的变化来体现移民搬迁给搬迁农户生计带来的影响。也有少数学者（例如唐丽霞等，对中国的自愿型移民搬迁进行了研究，他们分析了农户的生计资本对移民搬迁的影响。总结以往关于移民搬迁农户生计的研究，可以发现以下不足：第一，农户生计构成的全貌未能得到体现。无论是分析移民搬迁决策还是移民搬迁结果，相关研究都将农户的生计构成落脚到家庭所拥有的生计资本上，但在可持续生计框架中，移民搬迁为农户带来的生计资本变化只是其整个生计链条上的一个中间环节，资本在其他生产活动中重新配置才是可持续生计的关键，故而探讨移民搬迁后农户生计策略的变化，才能更好地体现移民搬迁对农户生计的影响。第二，农户生计策略的动态性及机制未能得到反映。农户生计策略的调整不仅体现着他们在面对外界环境变化和自身资本变化时所做出的理性决策，更凸显出农户生计的动态性，同时也是分析移民搬迁影响的核心所在。特别是在生态脆弱性与贫困脆弱性较高的环境下，自愿型移民本身对搬迁的期望较髙，也更愿意积极迎合和主动适应移民搬迁带来的变化，并通过生计活动的选择与新的生计模式的形成来体现生计策略的调整。这经济行为充分体现了农户在追求美好生活过程中生计决策的自主与理性，这与许多非自愿移民搬迁过程中农户被动的“等”、“靠”、“要”有着根本的不同，所产生的结果也有着本质的差异。因此，在搬迁后农户生计策略调整的过程中，农户所表现出来的理性决策机制应该得到分析。与以往研究相比，本文试图做以下拓展：第一，借鉴可持续生计框架，构建移民搬迁背景下农户生计策略的分析框架，以反映农户生计的动态变化。第二，细化农户生计策略的调整过程，以体现农户经济行为背后的理性决策机制，并利用调査数据分析农户生计策略调整的结果。这分析具体包括两项内容：一是分析移民搬迁及安置方式对农户生计活动选择的影响；二是分析移民搬迁及安置方式对农户不同生计活动收入的影响。本文结构安排如下：第一部分是引言，第二部分提出分析框架，第三部分为数据与模型构建，第四部分为结果与讨论，第五部分是全文的总结。‘二、移民板乏背景下农卢的生计策略分折柩杂可持续生计框架为研究微观农户的决策与行为提供了有力的框架指导和切入视角，也是本文构建分析框架的基础。作为一般性的指导框架，人们更注重和强调其内涵，而不拘泥于框架本身。此夕卜，该框架所具有的灵活性和可塑性特征无疑也为研究者跳出短期的静态模式来探索农户生计的长期动态趋势提供了思路，同时也赋予了它更强的生命力。依据可持续生计框架，农户对其所拥有的生计资本进行组合，参与不同的生产活动，从而实施某种生计策略；各类资本的可得性或可获取性及农户对各类资产的利用受到社会因素、外在趋势和冲击因素等的制约（结合相关理论及以往研究，借助可持续生计框架，本文将陕南移民搬迁背景下农户的生计策略放在动态的可持续生计框架中来考察，并构建了分析框架（如图所示。陕南移民搬迁政策的实施，连同当地生态与贫困的双重脆弱性，共同构成了影响当地农户生计的外部环境。在可持续生计框架中，大的社会变迁、经济转型以及突然的冲击都能对处于脆弱性环境中的农户的生计产生影响。特别是在中国，许多公共政策的实施依靠发展类项目的运行（梁义成等，。陕南移民搬迁作为政府主导的大型项目，其实施势必对当地的经济与社会发展产生巨人影响。对于处于脆弱环境下的贫困农户而言，更是机会与风险并存。其机会表现为：作为一项重要的“民生工程”，陕南移民搬迁通过改善当地基础设施来提高农户对家庭外部资源的占有能力，其支 移民搬迁对农户生计策略的影响持性措施包括提供公共服务、培训项目、就业支持以及市场环境改善等，成为农户发展生计的机会。但是，风险也同时存在：现阶段当地经济基础薄弱，产业项目偏少，吸纳就业能力低，暂时无法为移民搬迁后的农户劳动力提供足够的就业岗位，对于花费大量其至全部积莆进行移民搬迁并脱离土地的农户而言，他们将在安置地面临新的生计困境。移民搬迁补助坫础设施建设税收减免：坊训项丨生计资本行能力公几服务丨乂—乂补会保障移民艇个无息贷款就业支持■成决策场环境改酋臁弱糊“门然灾古活动选择收入创造态脆弱农林种椬农林种植巢屮贫困区特征——家备养殆家畜养殖风险素！外出务丨外出务机会缺乏做浦非农背姐素限制生产效低生把搞竹场约朿图移民搬迁背景下农户生计策略分析框架注：虚线（框）部分旨在补充说明移民搬迁背景卜‘农户生计决策的机理，将不作为具体变早：参与讨论。图中为自然资本，为人力资本，为社会资本，为物质资本，为金融资本。“能力”的引入扩大了“生计”概念的范畴，也为进一步探索移民搬迁对农户生计策略的作用机制提供了理论支撑。在町持续生计框架中，农户拥有五种生计资本，包括自然资本、金融资本、物质资本、人力资本和社会资本（并形成农户的能力。这种能力既是农户响应外部环境的基础，也是移民搬迁背景下农户决定家庭生计策略的重要考量因素。基于对“能力”的定义，概括了生计范畴所包含的能力的表现形式：处在一定的夕卜部牛存环境中个人和家庭处理胁迪和应对冲击的能力，以及在此之后发现并利用机会的能力。这一概念的引入使得研究者不过分关注食物或收入等浅层次的物质要素，而将光集中于人本身能力的发展。当外界发生不利的变化时，个人和家庭所拥有的这些能力使得农户的生计选择不再是被动的反应，而是主动的适应。陕南移民搬迁政策的实施改变了农户生产和生活的空间结构。伴随着这种空间结构的改变，农户对家庭外部资源的占有能力和机会也会发生变化。在安置地相对优越的环境屮，农户史容易获得和使用各种外部资源，这种对资本叮及性的改变冇助于农户快速积累生计 移民搬迁对农广生计策略的影响资本。对不同类型的资本加以组合并新配置，能增强家庭生计的适应性，并实现收入来源的多化。因此，通过移民搬迁获得的外部资源横内来看是一种可行能力，纵向来看是农户自我发展的能力（李聪等，。从这个层面丨讲，移民搬迁改变了农户的能力，成为农户转变生计模式的契机。但是，以往的研究也发现，移民搬迁是把“双刃剑”，政府的支持和自身潜力的激发在为农户带来资本积累的同时（参见傅春、林永钦，；唐勇智，；韩振燕，也会给他们的能力带来不利影响。研究者普遍认为，在这些不利影响中，移民搬迁农户然资本的损失首当其冲（严登才，无论是在自愿移民搬迁中还是在非自愿移民搬迁中，自然资本的变化都是导致农户生计模式转变的主要因素，特别是在生态脆弱地区。而在生计模式转变的过程屮，人力资本的失灵常常成为家庭进行资本配置的最大掣肘（胡静、杨云彦，。在新的环境中，移民搬迁农户都面临着一个生计再构建与恢复的过程。在移民搬迁后农户生计再构建和恢复的过程中，生计策略的选择至关重要。“策略”一词，将移民搬迁背景下农户面对外界变化时所表现出来的主动性与适应性之间的互动嵌入家庭理性决策中来考虑。根据的定义，“生计策略是家庭凭借自身资源要素选择参与不同的生计活动，并创造生存所需的收入水平的行动”。基于此，本文将生计策略界定为生计活动选择以及在此基础上的收入创造两项内容，以体现移民搬迁对生计策略影响的机制和路径。以往研究也表明，生计资本水平的高低决定着农户的生计策略选择，是否参与非农活动、参与何种类型的非农活动，也会受到农户生计资本状况的影响（李聪等，特别是在陕南这样的集中连片贫困区，资本的匮乏会制约农户生计活动的多样性，农户往往无法参与高回报的非农活动。这也意味着，他们被排除在市场之外，不能获得其他地区同类经济主体所拥有的发展机会。然而，资金或技术的门槛限制也并非绝对，那些较为富裕”的农户仍可以从非农活动中获得较好的回报。因此，根据要素禀赋的差异，并结合陕南地区的实际情况，本文将农户的生计活动划分为四类：农林种植、家畜养殖、外出务工和非农自营。其中，农林种植一直是西部山区农户最主要的生计活动，而家畜养殖则是一种重要的辅助生计活动，这两种生计活动都对自然资源有着较强的依赖性。劳动力向城市流动已经成为中国转型时期重要的人口特征，陕南地区也不例外，特别是在当地缺乏非农就业机会和劳动力市场缺失的情况下，外出务工成为农户重要的收入来源。相比于前三种生计活动，非农自营带有一定的资金或技术门槛限制，这一特征在一定程度上，阻碍了当地农户参与该类生计活动。图所列的分析框架为本文系统地分析陕南移民搬迁对农户生计策略的影响提供了整体性的指导。为了理清分析框架中各个变量之间的具体关系，本文接下来将利用实地调查数据，通过构建计量模型来阐释移民搬迁对农户各类生计活动选择以及不同生计活动收入的影响。三、教括与分法数据来源本文研究所用数据来自西安交通大学人口与发展研究所于丨年月在陕南安康地区进行的农户生计专项调查。安康地处秦巴集中连片特困地区，农户的贫困脆弱性较高。在该地区万人口中，贫困人口约占贫困村占作为中国南水北调中线工程的重要水源地，安康地的经济与社会发展面临重重掣肘。陕南移民搬迁工程涉及安康地区的万户、万农村人口，他们都居住在高山偏远地区和自然灾害易发地区。调查所选择的个县（区）中，除平利县为陕西省省定扶贫幵发工作重点县之外，汉滨区、宁陕县、紫阳县、石泉县均为国家扶贫幵发工作重点县。 移民搬迁对农户生汁策略的影响抽样过程为：首先，在每一个受调査的县（区）选择个乡镇，样本乡镇必须同时满足以下条件：实施了移民搬迁工程、处于自然保护区、实施了退耕还林等生态补偿项目；然后，在各个样本乡镇进行行政村抽样，共选取个行政村进入样本框，包括个移民搬迁安置社区‘、个实施退耕还林项目的行政村和其他个随机抽取的行政村；接着，根据村委会提供的村民小组名单，在每个行政村随机抽取个村民小组；最后，对每个样本村民小组在调查期内的全部常住户进行入户调査。调查对象为家庭中年龄在岁的户主或户主配偶，调查内容包括家庭基本人口情况、各类生计资本状况和移民搬迁状况。在