问题与方法

新制度经济学引论周其仁北京大学中国经济研究中心2003/3/1-2003/6/21北京大学CCER双学位选修课2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法2开场白•老张头的故事•自留地经济•农村改革•从亲身体验出发学习经济学2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法3第1讲问题和方法•推测（prediction)•科学–凡事皆有规律–发现规律的路线•观察、学习、思考、提问、想象、假说和检验、一般化–“清楚的、可检验的命题”–推测与解释–推测有别于“预测（forecasting)”2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法4经济学的路线•经济哲学A.Smith、K.Marx、L.vonMises、F.Hayek•福利经济学A.C.Pigou•经济理论Marshall、P.Samuelson、K.Arrow•经济政策M.Keynes•经济解释F.Knight、I.Fisher、R.Coase、M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel•共同的基础：是什么？为什么？好不好？怎么办？2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法5小试牛刀•金币掉在大街上，将会发生什么？•切蛋糕：技术、人、规则•化0.5元可以在市场上买到一支铅笔，要求一个人完全独立生产一支铅笔的代价是多少？2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法6铅笔的故事•铅笔的来历–铅？•1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具•1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien,希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态•石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜•1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权•1897年开始石墨的商业性生产•1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨-----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨”–“前身”数之不尽2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法7《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法8《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译•圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；•木材加工：….•石墨：开采、提炼、加工、包装、运输•添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯；•雪松木杆上涂了六层漆：..•标签：..制造树脂和炭黑；•金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；•橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法9铅笔是一个奇迹“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”——《我，铅笔》2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法10米尔顿·弗里德曼写的导语“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。。。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法11思考铅笔–铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？–使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？（“理性的无知”）–如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？–以上生产秩序的基础是什么？2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法12猜测可能的答案•分工、专业化理论–分工与生产效率–分工水平与市场规模–分工与资本–分工与国民财富•价格理论–协调分工、专业化–经济人按照自利原则实现“合作”•关于信息和知识的理论2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法13理论：态度上的分歧•I、经济解释–解释可观察的经济现象中包含的问题–提出理论后•对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）•提出推测•用经验事实检验理论•II、“理性为自然立法”–依托理性、确立规范；–设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则；–回避用经验事实检验理论；2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法14回到铅笔问题•除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法产生铅笔？–市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦–理性主义的改造方案•中央计划经济能不能生产铅笔？•解释中央“计划”经济：以命令仿照自发过程•“僵硬的”分工–自给自足方案•难以消除的思想分歧2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法15市场理论怎样发展？•不断用经验检验理论–证伪–修正、补充、扩充–“范式革命”：提出新问题、新理论、发现新的事实、发明新的检验方法•“现有理论解释不了的经济现象”–边际相等怎样解释“自助餐”？–“价格协调分工”怎样解释“企业”和组织–“边际”怎样解释“分工的发生”–怎样解释“制度的来历和变迁”？•新的聚焦：“看不见的约束”至关重要2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法16经济现象里有制度•案例(I)–科斯看企业–迪雷克特辩论“搭配”–斯蒂格勒研究管制–鲍士门验证安全带法规–巴泽尔解释奴隶自我赎买–张五常分析香港租务管制–德。索托观察非西方世界的财产•案例(II)–毒米事件–股市黑幕–疯牛病–“非职务发明”–农民收入问题的重点在哪里？理性，还是行为的约束？2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法17新制度经济学•新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果–奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、巴泽尔、诺斯•关心的问题：–真实世界里的行为约束–协调大规模分工和市场交易活动的基础–经济行为产生的复杂互相影响•主要约束：产权和交易费用•与经济学传统一脉相传•应该就是将来的经济学2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法18方法论教训•灯塔的故事–事实很重要–不能用现象解释现象•归纳、规范、实证•解释真实世界的经济学–真实世界–假设和“前提性假设”（assumption)–约束条件是难点和重点–“用非真实的假设、解释并不存在的问题”–一般化–数学的意义2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法19制度变迁•科学主义+国家权力•“制高点”战略•历史性的检验•“国家退出”•集权/分权•转型经济•中国：一代人之间的经济制度变化2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法20中肯的批评•科斯对“经济学帝国主义”倾向的反省（pp2-5)•“Atestofanytheoryorscienceisitsabilitytoexplainrealityconsistently”--------A.Alchian:UniversityEconomics•“坚持理论要用可观察到的行为来检验其含义。。。。过去不仅没有探索和检验这种含义，而且还存在一种倾向，那就是，在看来要受到经验检验的威胁时，就重新构造理论，以使检验变的无效。。。（经济学家们）并不想面对事实的挑战。”——斯蒂格勒：“效用理论的发展”•“经济学者们一直愿意接受空想的理论，对事实和数字漫不经心，不愿意检验他们所要指明的东西的含义”。——张五常：“经济解释：让我们做弄潮儿”2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法21关于本课程•基本考虑：引起兴趣、基本概念、能力•课程安排（Syllabus)–梗概和进度–必读书目和参考读物–考核结构•需要解决–课代表–读物复印和下载–答疑方式•助教介绍2003/3/1NIE2003第一讲问题与方法22学习环节阅读笔记讲授要求：(1)概括要点(2)问(3)评论和发挥考核：抽查笔记期末考试必读和选读自发的小组讨论助教答疑思考鼓励提问