政务信息化项目预算编制程序、内容和测算方法

政务信息化项目预算编制程序、内容和测算方法2/44•一、项目预算编制•二、项目立项程序3/44•一、项目预算编制•项目预算编制总体流程：政务职能分析政务业务分析业务流程分析信息系统设计项目预算编制信息化目标信息化系统信息化功能软硬件配置项目投资明细4/44•一、项目预算编制•（一）建设项目需求分析•（二）建设项目系统设计•（三）建设项目软硬件配置•（四）建设项目预算编制5/44•（一）建设项目需求分析•政务职能需求分析：不是所有的政务职能都依赖信息化。政务信息化是将业务、管理、决策、技术形成一个有机的整体。选择具有信息化效能的内容，确定信息化政务职能需求和政务目标。•核心业务需求分析：选择需要信息化实现的核心业务，确定信息化的系统规划。•业务流程需求分析：梳理核心业务和辅助业务的业务流程、数据流程，确定信息化系统的功能设计。•需求分析的注意点：整合现实需求、挖掘潜在需求、预期发展需求。•通过需求分析，明确系统设计的目标和内容。6/44•国家认证认可的各类认证机构124家，认证机构业务范围类型8015个。主体认证业务链为：7/44机构审批从业人员注册、继续教育等管理3CCC机构指定5认证实验室机构审批/认可机构认可及监督管理12CCC强制认证执行审批执行认证标志备案CCC标志发放管理46认证机构的证后监管8910CCC认证监管11认证从业机构监管3行政监管实验室检测业务执行37检查机构资质认定国家级产品质量监督检验中心的授权省级产品质量监督检验所验收产品质量检验机构计量认证实验室和检查机构能力验证实验室和检查机构专项检查、定期监督•CCC产品相关认证认可业务全生命周期主体流程：•从认证认可业务类型看，主要属于业务流程审批控制类。要在梳理业务流程基础上，进行不同特征业务流程的二次分类，为系统和功能设计奠定基础。8/44•（二）建设项目系统设计•1.什么是系统设计？•编办批复各部委三定方案，是基于国家治理结构的总体设计。通过各部委的政务职能，构建国家治理的整体框架。•系统设计是对政务部门需要实现信息化的政务职能、核心业务的总体规划。有的也叫顶层设计。•系统设计是建设项目的核心。•建设项目是分步实现系统设计的工程体。9/44•（二）建设项目系统设计•2.系统设计的三个把握•把握政务需求。把握整合现实需求，挖掘潜在需求，预期发展需求。•把握总体架构。把握顶层设计、总体规划，核心是确保信息系统的可持续发展，避免“翻烧饼”。•把握技术架构。把握面向服务、组件架构、可扩展的综合支撑平台，为信息系统的持续发展提供坚实的信息技术支持。10/44•（二）建设项目系统设计•3.建设项目文本的框架内容•按照国家发改委《国家电子政工程建设项目管理办法》（55号令）要求，项目文本包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计和投资概算。其文本框架大致一致：•第一章项目概述。•第二章项目建设单位概况。•第三章需求分析。政务业务目标需求分析结论，信息量指标，系统功能和性能指标。•第四章总体建设方案。总体设计原则，总体目标与分期目标，总体建设任务与分期建设内容，系统总体结构和逻辑结构。11/44•第五章本期项目设计方案。建设目标、规模。•1.标准规范。•2.应用系统。•3.信息资源。•4.计算环境（备份系统）。•5.网络系统。•6.机房及配套工程。•7.安全系统。•8.运维系统。12/44•第六章项目建设与运行管理。包括：领导和管理机构，项目实施机构，运行维护机构，核准的项目招标方案，项目进度、质量、资金管理方案，相关管理制度。•第七章人员配置与培训。包括：人员配置计划，人员培训方案。•第八章项目实施进度。•第九章项目投资概算。包括：设计方案和投资概算编制说明，投资概算书，资金筹措及投资计划，•第十章风险及效益分析。包括：风险分析及对策，效益分析。13/44•（三）预算编制内容与费用测算•——分阶段的预算编制。•1.估算：适用于项目建议书阶段。主要是对投资总额、结构（硬件、软件、集成、其他和预备）进行合理安排。•2.概算：适用于项目可行性研究报告和初步设计阶段。对各类软硬件进行性能、数量、单价、参考品牌的具体安排。•3.预算：适用于立项后的部门预算批复和预算用款计划阶段。审批部门据此批复预算，财务部门据此申报用款计划和项目支出。14/44•——项目建议阶段的预算编制。•1.总额估算：依据单位业务信息化规模和不同的发展阶段，建设部门与审批部门多次、反复协商，初步确定项目投资总额。•2.投资结构安排：一般按照硬件、软件、工程其他费用的5：4：1，进行总量结构安排。•3.投资内容安排：适当细化各类投资结构的内容和资金。•可研阶段、初步设计阶段，是对批复的项目建议书投资估算进行细化。原则上不动大结构，可适当消化预备费。15/44•——编制内容及其投资估算•1.标准规范。•包括：数据标准、应用标准、网络标准、安全标准等。不包括制度类。一般单项5万元左右。•2.应用系统。•各单位编制中的归类有所不同。以下按4类软件分：•（1）系统软件。包括：操作系统、数据库软件、中间件、专用工具软件（如BI、OLAP等工具）。•类型配置：依据应用系统设计，确定需要配置的各类系统软件。包括国内外，倡导国产化。•数量配置：确定需要配置的数量。16/44•性能配置：确定需要配置的性能版本、用户数。例如，不同版本的数据库有相应的标配用户量，根据设计要求选择标配版或扩展版。•品牌配置：同样数据库软件，有Orace、DB2、SQLservser等国外品牌，有人大金仓、达梦、南大通用等国产品牌。要根据数据库设计确定。•单价估算：各类系统软件一般有三种价格：媒体价即产品商报价，一般都有不等的折扣;政府采购网上报价，经集中采购机构统一招标后确定的价格，采购时也有一定的折扣;•采购成交价，一般为合同价，可参考其他单位，较真实。•提高性价比途径：合理配置、提高国产化率、适时采购。17/44•（2）安全软件。主要有安全工具软件、审计工具软件等。•安全工具软件主要有：入侵检测、漏洞扫描等工具软件。•审计工具软件主要有：网络审计、主机审计、数据库审计等工具软件。•配置时，应当按照安全系统的设计方案，参照系统软件的配制方法，即类型配置、数量配置、性能配置、品牌配置、单价估算进行操作。•提高安全防护配置性价比的有效途径：按照国家规定，结合自身实际，切忌照搬，有针对性地规划设计安全防护系统。18/44•（3）定制应用软件。——内容和预算构成。•整体设计。一般有系统架构师，进行整体架构、子系统规划。这是保障应用系统可持续的最重要的环节。系统架构师的人月单价一般在8万元左右。一般含在总人月量和单价中，较少是单列的。•软件设计。一般为软件设计师，进行软件和功能设计。这是保障软件可用性的重要环节。软件设计师的人月单价一般在3至5万元左右。一般含在总人月量和单价中，较少是单列的。•软件研制。软件编程员，按照软件设计师的设计方案进行功能实现。这是保障软件是否优化的环节。软件编程员工作量最大，人月单价一般在1万元左右。19/44•软件集成。软件集成员，需要掌握各类系统软件和定制应用软件的知识和性能。这是保障应用软件能运行起来的环节。软件集成员的人月单价一般在软件设计师和软件编程员之间。•软件测试。软件测试，可分为单元测试、功能测试、软件测试、系统集成测试。工作量主要分布在软件编程员、软件集成员和第三方测试机构。前两项列入软件开发合同，后一项单独委托。•软件部署。软件部署包括上线调试和应用部署。上线调试主要依托软件集成员，列入软件开发合同。应用部署可依托运维人员，部署规模较小的可软件开发合同，规模较大的另行签订合同单独安排。20/44•人月单价按不同的公司、不同工种，有不同的报价，但一般可统一估算，目前北京的人月报价一般在1.6至2.5万元之间。•人月单价=人员工资+保险+福利+企业两费+税费。•人月单价一般是人员工资的近2倍。•注意事项：•由于一线城市和二三线城市、东部和中西部的物价生活水平差异，人员人月单价有较大差异。•提高定制应用软件性价比的有效途径：同类政务业务的整合，用一套应用软件处理本部门本行业的同类业务。例如，行政审批类、数据处理分析类、机关办公类、信息发布类等。21/44•3.信息资源。数据库建设。采购了数据库软件，不等于就有了数据库。要进行数据采集、转换、清洗等数据加工，进行用户视图、主题数据、数据集市、数据仓库等数据库设计，再把采集的数据装载进去，经过调试，方可使用。但不包括日后的职务经常性数据的加载。•同样，按照应用软件的人月工作量测算各类数据库、各类工序的工作量，进行预算估算。•提高数据库建设性价比的有效途径：同类政务业务数据的共享，例如法人、自然人等公共基础数据、业务共享主数据，同类业务数据使用共享数据库，可以提高效能、降低成本。22/44•4.计算环境（备份系统）。•也叫主机系统。是应用系统和信息资源的运行环境，是实现各类政务业务的信息化环境。•包括磁盘阵列（存储设备）、服务器（应用服务器、数据库服务器）、计算机（台式、便携式计算机）、外部设备（打印机、显示屏、移动硬盘、U盘等）。•设备配置时，应当按照计算环境的系统设计方案，参照系统软件的配制方法，包括类型配置、数量配置、性能配置、品牌配置、单价估算进行操作。•提高性价比途径：合理配置、提高国产化率、适时采购。23/44•5.网络系统•（1）网络架构。按照政务业务和信息保密要求，分为政务内网、政务外网、因特网接入网三大类，确定三网之间的物理或逻辑隔离方案。•（2）网络拓扑。按照•政务业务系统的覆盖•规模，分为广域网、•城域网、局域网。中央和地方政务部门内部办公、管理、协调、监督等不面向社会服务的、不同安全等级的业务应用系统中央和地方对口政务部门涉密信息中央和地方政务部门业务协同、社会管理、公共服务、应急联动等面向社会服务的业务应用系统中央和地方对口政务部门内部信息审计专网各级政务部门面向社会的门户网站各级地方审计机关门户网审计门户网公开信息审计内网审计署派出机构地方审计机关内网（省级）审计署派出机构地方审计机关专网（省、市、县级）物理隔离逻辑隔离电子政务内网电子政务外网因特网因特网政务内网政务外网因特网接入网24/44•（3）网络分域。按照政务业务特征进行大小域划分。大的域按广域、城域、局域三类划分。小的域对局域网进行接入域、交换域、应用域、数据域、安全域、用户域划分。安全管理区特派办/省厅政务部门(非涉密)IPSECVPN路由器路由器派出局接入区单向导出审计内网IPSECVPN路由器现场审计SSLVPN国家审计交换中心RA中心、SOC中心、审计、病毒、漏扫、入侵检测、非法外联、监控路由器因特网政务外网政务外网政务外网/SDH国家审计数据中心专网用户区审计管理应用区审计业务应用区内部交换区核心交换机政务网接入区接入域交换域应用域数据域用户域安全域25/44•（4）网络设备配置。•外部接入配置：就像邮政门牌号。配路由器。•内部交换配置：外部接入后，传达室要通向分域区，连接用户和机房。配核心交换机+边缘交换机•分域边界防护：如同大楼的不同区域之间有防火门，配相应的网关。•用户端口配置：办公桌旁边的网络端口，有的是光纤，而计算机是电口接入，要配光电转换，有的配黑白电源。•各类网络设备配置时，应当按照网络系统设计方案，参照系统软件的配制方法，包括类型配置、数量配置、性能配置、品牌配置、单价估算进行操作。•提高性价比途径：合理配置、提高国产化率、适时采购。26/44•（5）网络布线配置。•外部接入、各分域到用户和机房，没有线路是不行的。线路一般有光纤布线、电材质布线和无线配置。•光纤布线。适用于政务内网。一是防辐射泄密，二是保证带宽。要求一端连机房，一端连桌面。•电材质布线。适用于政务外网、因特网接入网。•网络布线配置时，应当按照网络系统设计方案，招标采购具有相应资质的施工企业，按照材料（线材、模块等）、人工（工作量）、费用（企业管理费和税费）进行估算。•提高性价比途径：合理规划网络布局，合理规划信息接入点。27/44•6.机房及配套工程。•一般有3类机房：