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三级鉴定答案第1页共4页2017年8月一、证件管理（20分）第一题：许可证办理（12分）1.对李某的零售许可证应当由哪些部门进行何种处理？（4分）答案：应当由甲市烟草专卖局（1分）或者A县烟草专卖局（1分）撤销（1分）并收回李某的零售许可证（1分）。2.B县烟草专卖局对王某的零售许可证应当如何处理？请说明理由。（4分）答案：（1）B县烟草专卖局应当收回王某的零售许可证（2分）。（2）理由：王某在领取烟草专卖零售许可证后满6个月尚未开展生产经营活动（1分），视同歇业（1分），B县烟草专卖局应当收回其零售许可证。3.C县烟草专卖局责令朱某暂停烟草专卖业务、进行整顿的期限最长是多少？暂停烟草专卖业务、进行整顿期间，C县烟草专卖局应当如何加强监管？（4分）答案：（1）期限最长是6个月（或答不得超过6个月）（2分）。（2）C县烟草专卖局应当随时了解朱某（或答被责令暂停烟草专卖业务、进行整顿的持证人）整改情况（1分），期满后视整顿情况决定是否恢复营业（1分）。第二题：准运证办理（8分）1.A中烟工业公司在发现准运证打印错误后，应向哪个机关申请作废准运证？对该作废后的准运证应如何管理？（4分）答案：（1）甲省烟草专卖局（或答省级烟草专卖局）（1分）。（2）对已作废的准运证，应标注“作废”字样（1分），由甲省烟草专卖局（或答作废准运证的审批机关）（1分）负责单独装订保存（1分）。2.请指出材料中准运证使用的错误之处并给出正确做法。（4分）答案：（1）携带卷烟购销合同复印件运输卷烟错误（1分），正确做法是鉴章的购销合同原件与准运证一起随货同行（1分）。（2）丁市烟草公司在验货无误后一直没有对准运证进行任何处理错误（1分），正确做法是在验货无误后，应及时在准运证上加盖“货已收讫”印章（0.5分），并上网确认（0.5分）。二、市场管理（25分）第一题：日常检查（15分）1.请运用“APCD”工作法，对小刘收集到的信息进行对应分类。（分类与信息未对应的，该项不得分，6分）答案：（1）许可证管理问题（1分）：李四出租烟草专卖零售许可证（0.5分）、李四经营场所未悬挂烟草专卖零售许可证（0.5分）；（2）市场净化问题（1分）：张三存在无证经营卷烟行为（0.5分）、A物流企业存在无证运输烟草专卖品行为（0.5分）；（3）规范经营问题（1分）：李四向无证经营户供应卷烟（0.5分）、李四实际库存明显小于购进量（0.5分）。2.根据“APCD”工作法，对检查中发现的卷烟非法流通情况，检查人员应如何处置？（4分）答案：应当及时传递给专卖内管部门（1分），交由专卖内管部门调查处理（1分），并按要求在国家局内管三级鉴定答案第2页共4页2017年8月信息系统中填报（1分）卷烟非法流通案件的基本案情、涉案码段等信息（1分）。3.甲县局稽查大队在制订8月份市场检查计划时，把张三列为关注“点”，请简要说明理由。（2分）答案：张三为违法频次多的烟草专卖管理相对人（1分），要进行重点布控（1分）。4.对举报A物流货运企业非法运输卷烟的行为，烟草专卖行政主管部门应如何与其他执法部门进行权限衔接？（3分）答案：烟草专卖行政主管部门应当联合交通行政执法部门（1分）或其下属的道路运输管理部门进行检查（1分），必要时可协调公安机关联合检查（1分）。第二题：市场监管（10分）1.甲县烟草专卖局采用了哪种业态信息的统计方法，该方法的用途有哪些？（3分）答案：百分比法（1分）。用途：（1）说明某一种业态在整体当中所占的份额（1分）；（2）说明增加或减少的幅度和比例（1分）。2.简要分析材料中各类业态的发展趋势。（3分）答案：（1）食杂店业态数量逐年减少，但仍占主要部分（1分）；（2）便利店业态呈现逐年增长的发展势头（1分）；（3）娱乐服务类业态稳步发展（1分）。3.针对材料中的零售业态，在发证环节和检查环节应如何引导、规范和整合。（4分）答案：在发证环节上，要合理利用专卖法赋予烟草部门的权限（0.5分），严把发证关（0.5分），限制此类业态的数量以及连锁发展的趋势（0.5分），使其不能形成较大的规模（0.5分）；在检查环节上，要加强市场检查力度（0.5分），发现违法行为的（0.5分），要采取警告、停业整顿等手段进行处罚（1分）。三、案件查办（30分）1.调查人员在理清了涉案的人员、卷烟和资金流向后使用了哪种涉烟情报分析方法对相关信息进行了分析（本问多答不得分）？对王某提供的线索调查人员后续该如何处置？（3分）答案：数据整合法（1分，多答不得分）。对一些难以查证其准确程度的线索，在做好防范、监控的前提下继续查证（1分），并在长时期内进行追踪，直至查清线索反映的内容（1分）。2.本案中，甲省A市烟草专卖局如果要认定王某的违法行为，需要收集哪些特殊证据？（4分）答案：（1）涉案烟草专卖品（2分）；（2）鉴定意见（或答鉴定结论，2分）。3.甲省A市烟草专卖局如果要对王某的私人住宅进行检查，应当采用何种检查方法？制订本案调查取证方案时要注意哪些纪律要求？（8分）答案：在有确凿证据支持的情况下（1分），必须由公安机关根据相关规定开具搜查令之后，依法对非经营性场所进行检查（1分）。检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品（1分），并将周围的情况了解三级鉴定答案第3页共4页2017年8月清楚，如有后门、后窗户的，必须事先安排人员控制（1分）。纪律要求：①明确案件调查的回避情形，应当回避的必须回避（1分）。②案件调查应严格按照法定程序进行（1分）。③严格做好案件相关情报信息的保密工作（1分）。④案件收网时应集中保管通信工具，避免出现信息泄露（1分）。第二题：案件审理（15分）1.进行证据审查时，对王某手机中的微信记录应主要审查哪几个方面？（4分）答案：微信记录属于电子数据，主要审查：（1）电子数据的真实性（1分）；（2）电子数据的关联性（1分）；（3）电子数据的合法性（1分）；（4）电子数据的可靠性、一致性（1分）。2.甲省A市烟草专卖局如何履行送达听证通知程序？（4分）答案：甲省A市烟草专卖局应当在听证举行的七日前向王某送达听证通知书（1分），告知举行听证的时间（1分）、地点（1分），同时报告上一级烟草专卖行政主管部门（1分）。3.如果甲省A市烟草专卖局在对王某作出行政处罚决定后发现王某的违法行为涉嫌犯罪，应当如何处理？如果王某无烟草专卖零售许可证，王某的违法行为是否构成非法经营罪？为什么？（7分）答案：（1）甲省A市烟草专卖局应当于作出行政处罚10日以内（1分）向同级公安机关、人民检察院抄送《行政处罚决定书》副本（2分），并书面告知相关权利人（或答王某）（1分）。（2）构成非法经营罪（1分），因为王某的违法所得数额在2万元以上（2分）。四、内部监管（25分）第一题：日常监管（10分）1.工业公司在卷烟生产环节存在哪些异常，并分别指出需要进一步核实的问题。（5分）答案：机台实际产量大于生产报表产量（1分），需要进一步核实期末车间暂存产成品（或在制品）数量是否合理（1分），如超出合理标准，应核实是否存在成品卷烟未打码入库的问题（1分）。机台实际产量大于有效码段使用量、生产计划产量（1分），需要进一步核实是否存在超进度生产的问题（1分）。2.监管人员对生产报表的真实性进行核实，应采取何种调查方法和流程？（2分）答案：方法：逆查法（1分）。流程：生产年报表→生产月报表→生产日报表→机台产量台帐（1分）。3.监管人员检查车间机台台帐登记情况应采用何种监管方法，并简述检查内容。(3分）答案：监管方法：现场检查（0.5分）、实地监管（0.5分）。检查内容：到生产车间实地检查车间机台台帐登记情况（0.5分），核对机台台帐登记数据是否真实（1分），从源头上确保车间生产产量统计的真实性（0.5分）。第二题：定期检查（15分）1.根据甲市7月24日至28日X品牌货源投放表，应重点关注哪些情况，并说明理由。（8分）答案：货源集中区域投放（0.5分）。X品牌卷烟在该时间段集中投放到腾山乡零售户（或答：X品牌卷烟订货量排名靠前的零售户都集中在腾山乡）（1分）。货源集中零售户投放（0.5分）。该时间段购进X品牌零售户总数10%的零售户购进了该品牌销量的70%以上（1分）。零售户订单数量或金额相同（0.5分）。该访销周期内，10%的零售户订购X品牌数量均为100条、50三级鉴定答案第4页共4页2017年8月条（1分）。零售户订单结构异常（0.5分）。X品牌为高档卷烟（0.5分），农村、山区零售户订购了较多X品牌卷烟（1分）。零售户订货方式异常（0.5分）。较多零售户为同一IP地址的订货（1分）。2.检查组检查甲市物流部门，对无码出库的问题应运用何种检查方法？同时对打码出库环节进行现场检查时应检查哪些内容？（3分）答案：检查方法：实地检查（0.5分）检查内容：检查订单码段关联数据与打码管理系统打码回传数据是否一致（0.5分），分拣打码环节是否对即将配送的卷烟进行了扫码（0.5分），并100%喷打了32位激光码（0.5分），有无不打码，打通码、测试码（0.5分）、故意使打码不清晰或污损码的现象（0.5分）。3.根据背景材料，分析工业公司卷烟销售环节中存在哪些异常情况，并指出需进一步核实的问题。（4分）答案：成品库销售出库数量大于销售出库扫码数量（1分），需要进一步核实是否存在无码出库的问题（1分）。成品库销售出库数量不等于准运证开具数量（1分），需要进一步核实是否存在无证运输烟草专卖品的问题（1分）。