风险识别

风险识别结构一班白杨风险识别的定义风险识别的定义：风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生、描述风险牲并评价风险影响的过程。风险识别包含识别内在风险及外在风险。内在风险指项目工作组能加以控制的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指项目超出项目工作组等控制力和影响力之外的风险，如市场转向或政策等。风险识别的内容风险识别的内容：识别有哪些潜在的风险识别引起风险的主要因素识别风险可能引起的后果风险识别的主要成果：风险事件名称风险来源风险事件概率估计风险损失影响后果估计预期发生时间估计风险征兆风险种类和对其他方面的要求等。风险识别主要由五项风险识别活动组成①确定风险识别目标②明确风险识别主要参与者③收集项目识别的基础资料④估计项目风险形势⑤进行风险识别成果整理风险识别的特点与原则风险识别的特点个别性主观性复杂性不确定性风险识别的原则由细及粗，由粗及细严格界定，重视相关宁可错划，不可遗漏认真排除，谨慎选择证据不足，实验辅助风险识别的程序风险识别的程序①工程项目包括哪些活动②各活动中存在哪些风险③风险产生的原因是什么④项目中哪些风险是重要的风险的识别要采用系统分析的方法，以确保项目组织所有主要活动及其风险囊括进来，并进行有效的分类。风险识别还需要确定三个相互关联的因素:风险来源、风险事件、风险征兆。风险识别的过程项目状态的分析历史资项目料分析（与工程有关的经验数据分析）确认不确定性的客观存在（工程项目风险调查）风险分解风险因素及后果分析（专家咨询、实验验证）进行风险分类建立风险清单风险识别的开始建设工程的风险分析是否有新的风险是否需要新的分析建立建设工程风险清单风险识别结束是识别建设工程风险的因素、风险事件的后果建立风险初始清单是风险识别的方法检查表法定义：检查表是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将工程项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所涉及的风险。检查表可以包含多种内容，其中主要包括工程项目成功或失败的原因，其它方面规划的结果(范围、融资、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果)，工程可用的资源等。工作分解结构法(WBS)风险识别要减少项目的结构不确定性，就要弄清项目的组成各个组成部分的性质、它们之间的关系、项目环境之间的关系等。项目工作分解结构是完成这项任务的有力工具。项目管理的其他方面，例如范围、进度和成本管理，也要使用项目工作分解结构。因此，在风险识别中利用这个已有的现成工具并不会给项目班子增加额外的工作量。原则：化大系统为小系统，将复杂事物分解为较简单、易被认识的事物。步骤：现将施工项目按类别和层次分解为若干个子项目，找出它们各自存在的风险因素，然后进一步分解子项目，层层分解，直到能基本确定全部风险因素为止。最后在进行综合，绘出分解图。常识、经验和判断法以前搞过的项目积累起来的资料、数据、经验和教训，项目班子成员个人的常识、经验和判断在风险识别时非常有用。对于那些采用新技术、无先例可循的项目，更是如此。另外，把项目有关各方找来，同他们就风险识别进行面对面的讨论，也有可能触及一般规范活动中未曾或不能发现的风险。实验或试验结果法利用实验或试验结果对风险识别是一种较感性的方法，它能很准确的识别风险，识别风险的程度比较高。敏感性分析敏感性分析研究在项目寿命期内，当项目变数(例如产量、价格、变动成本等)以及项目的各种前提也假设发生变动时，项目的性能(例如现金流的净现值、内部收益率等)会出现怎样的变化以及变化范围如何敏感性分析能够回答哪些项目变数或假设的变化对项目的性能最大。这样，项目管理人员就能识别出风险隐藏在哪些项目变数或假设下。事故树分析法该方法是利用图解的形式，将大的故障分解成小的故障，或对各种引起故障的原因进行分析。此法不仅能识别出导致事故发生的风险因素，还能计算出风险事故发生概率、提出各种控制风险因素的方案。既可做定性分析，也可做定量分析。事故树由结点和连接点的线组成。结点表示事件，而连线则表示事件之间的关系。事故树分析是从结果出发，通过演绎推理查找原因的一种过程。事故树分析一般用于技术性强、较为复杂的项目。专家经验法专家经验法主要包括专家个人判断法、智暴法和德尔菲法等十余种方法。其中智暴法和德尔菲法是用途较广、具有代表性的两种。这种方法是基于专家对风险的认识水平高于一般人的基础之上，它不仅用于风险的识别，而且用于风险评价。流程图法流程图法是根据施工项目的施工生产活动，建立一系列流程图，通过对流程图的分析，解释施工项目管理全过程的“瓶颈”分布位置及其影响，从而识别可能存在的风险，建筑工程项目风险识别的方法很多，不同的方法对风险因素识别的范围和程度是不同的。风险识别方法的比较类别内容适用范围识别程度检查表法用表格的形式罗列出风险事件及其来源广泛较易WBS法项目风险各组成部分的性质及相互关系一般易判断法列出以往的资料、数据和经验广泛易实验法用实验数据和结果进行识别窄较难敏感性分析法分析风险影响因素找出敏感因素加以识别较窄难事故树分析法画出风险事故影响因素图从而演绎推理查找原因较窄难专家经验法利用专家风险识别理论对风险进行界定、量化广泛较易流程图法建立系列流程图，并分析，找出“瓶颈”，从而进行风险识别一般难实例研究1.风险识别方法选择该项目为建筑大学新区建设项目，由于项目处于前期决策阶段，因此，对项目风险的预测有很大的不确定性，适合选择定性的风险识别方法，本文选用专家经验法中的德尔菲法对本工程的风险进行识别，德尔菲法能更好的体现出专家的真实意志，使评价结果更贴近现实。2.经对项目进行实地考查，充分了解项目的概况后，运用德尔菲法识别风险步骤如下：（1）选择咨询专家本项目处于项目始阶段，情况较复杂，因此本调查工作选择择的对象多为本校对项目情况比较了解的校、系级领导和与项目建设有关的部门领导及一部分工程建设的专家。实际调查对象为：校领导3人，院、系主任3人，财务处1人，规划建设处2人，后勤管理处1人，教师代表1人，校外专家1人，共12人参加了决策咨询调查。（2）设计调查表如下，将调查表与资料一并寄与专家，进行问卷调查。建筑工程项目风险素识别调查表编号风险类别具体风险名称风险简要描述1工程规划设计风险例：设计进度风险设计进度滞后会影响建设工程进度，从而延缓了项目投资发挥效益，而且也容易造成施工返工，从而增加了工程项目造价。2...n1工程招投标风险2...n1工程施工风险…2...n（3）回收调查表并进行统计处理，将处理结果用表格的形式反映出来，以此作为下一轮的调查背景资料和调查表的设计依据，本调查工作至调查结果满意共进行三轮；（4）经对调查问卷的整理和分析，得到最终的风险识别情况，项目中的风险因素如下表所示：风险因素及风险描述序号风险类别风险描述C11设计任务书风险设计基础资料不准确，引起的一般设计变更和重大设计变更C12设计单位能力风险设计项目组人员不足、技术能力低会间接使设计的施工图不能满足功能及工程施工需要，增加工程项目造价。C13设计规模风险方案设计超投资估算，施工图超概算直接导致工程项目超出投资限额，增加了工程项目建设造价。C14设计进度风险设计进度滞后会影响建设工程进度，从而延缓了项目投资发挥效益，而且也容易造成施工返工，从而增加了工程项目造价。C15设计方案完善性设计方案落后阻碍项目投资发挥效益，容易造成后期改造，从而增加了工程项目造价；方案不细致，设计变更设计变更频繁容易造成施工返工，从而增加了工程项目造价。C16沟通风险设计方与建设单位沟通不畅，沟通协调不及时容易造成设计返工，易产生设计上的漏洞。C17设计合同风险设计合同本身有漏洞会直接导致不必要的经济损失，从而增加了工程项目造价。C21技术风险招标人在招标准备阶段中，由于信息掌握的不全面，深化设计不到位而产生的风险。C22资格预审风险小公司由于资质和业绩不符合资格预审条件，通过挂靠知名公司参加投标，一旦中标，工程质量基本无法保证。C23决策风险决策风险主要是一种人为风险，在确定招标方式、确定招标文件及编制标底的决策上，因为决策人能力和认知不足，致使决策失误。C24执行力风险招标过程中需要对材料、设备、施工单位进行考察，细化招标文件和编标准则，降低招标失误机率，但招标方往往做得不够，给招投标的实施带来风险。C25竟争风险投标方低于成本报价，以期中标后在施工过程中，通过洽商变更和索赔达到盈利的目的。C26道德信誉风险招标代理单位、施工方在招标中违背道德，进行私交易，超低价中标后撤标，投标单位串标、围标等。C31经济风险施工中由于经济政策改变，导致通胀等，使工程造价激增，建设方工程付款出现困难。C32自然风险自然灾害、突发事件瘟疫疾病、环境．自然灾害；岩土地质条件和水文地质条件；气象条件；引起火灾和爆炸的因素等。C33技术风险工程施工方案、工程物资、工程机械等不能适应项目技术结构、工期紧、质量要求高、工的地质地理环境较差等情况的复杂要求;采用新技术新工艺风险。C34合同风险合同结构不合理，合同管理混乱会直接导致不必要的经济损失，从而增加工程项目造价。C35业主管理风险建设手续不全、施工现场条件差、不能及时提供完整的设计文件或设计出现错误;建设资金不能及时拨付、材料设备不能及时到位；;业主或监理单位、周边居民协调能力差;工程变更大;业主项目管理组织结构不当也会直接影响建设各参与主体的协调，从而使工程项目实施中产生差错。C36施工单位技术能力施工技术力量薄弱使施工过程不能满足设计的施工图以及国家规范要求，使建筑物不能满足最后的功能需要，加大后期费用。C37监理与施工方勾结监理单位在监督工程中与施工单位联合欺骗建设单位，使建设单位在质量、造价、进度上形成损失。C38安全防护风险现场与公用防火设施；事故防范措施和计划；人身安全控制计划；信息安全控制计划等安全生产风险。对工程项目风险的识别，一方面是要识别所面临的工程项目风险;另一方面是对各种潜在工程项目风险的识别。在此基础上，还要鉴定可能发生的工程项目风险的性质，判断是可管理的工程项目风险，还是不可管理的工程项目风险，是纯粹工程项目风险，还是投机工程项目风险。结论由于风险识别中要考虑的因素很多，不确定性严重，有些因素很难定量描述，使得这一问题解决起来很困难。总结起来，风险识别方法目前存在着以下三方面的问题:①识别方法是否可靠，有无严重的或潜在的风险尚未被发现或低估。②风险识别对很多大型工程项目来说是必须的，但风险识别工作的成本也会比较大，这存在一个研究效果与成本问题，到底安排多少经费进行风险识别研究，应遵循这样的原则，一是研究的目的应明确，尽量做到只收集和处理与工程项目密切相关的资料；二是充分利用每一条信息，用尽量少的数据、信息和现象，阐明尽可能多的问题。③由于建设项目涉及各方面情况复杂，受到很多特殊情况的限制，往往使观测到的数据、现象与实际出入较大，有时出于研究者主观上的原因，也会使调查结果发生偏差。风险因素识别应注意借鉴历史经验，特别是项目的后评价。应多运用“逆向思维”方法来审视工程项目，寻找可能导致项目失败的各种风险，以充分揭示项目的风险来源。