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建设工程监理主讲人:沈飞简介沈飞，1975年生，高级工程师，国家注册监理工程师，国家一级注册建造师，毕业后一直在施工及监理单位从事工程管理工作，工作期间，独立完成、参与及主持管理的工程近100多项，面积达70多万平方米。2010年2月在高校从事施工技能实训及教学工作。第一章建设工程监理概述第一节建设工程监理基本概念第二节工程监理企业第三节监理工程师建设工程监理概述绪论建设工程监理在我国的形成与发展一、建设项目管理1、概念：建设项目管理又称工程项目管理2、发展：施工阶段——设计到施工阶段——决策、设计、施工阶段3、内容：建设项目管理的组织、投资控制、进度控制、质量控制、合同管理二、我国建设工程监理制度的起源1984年云南鲁布革水电站，1986年开工的西安三元高速公路，1987年世行项目京津高速公路建设部1988年7月25日向全国建设系统印发第一个建设监理文件《关于开展建设监理工作的通知》三、我国建设监理制的发展1、三阶段1988-1993年为试点阶段1993年-1995年为稳定发展阶段1996年至今为全面推行阶段2、建设监理法规体系法律、行政法规和部门规章法律：《中国人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招投标法》行政法规：《建筑工程质量管理条例》部门规章：《建设工程监理范围和规模规定》、《工程监理企业资质管理规定》第一节建设工程监理的基本概念一、建设工程监理的概念1、概念是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位（业主）的委托和授权，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。2、从以下几个方面理解（一）建设工程监理的行为主体是监理企业监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展监理业务（二）建设工程监理的实施需要业主的委托和授权业主也即建设单位或项目法人，是委托监理的一方。(三)建设工程监理工作有明确的依据(1)有关法律、法规、规章和标准、规范。法律是由全国人大及常委会制定的。行政法规是由国务院制定的。如《建筑工程质量管理条理》。部门规章是由建设部会同有关部门制定的。如《工程监理企业资质管理规定》（2）工程建设文件。包括国家批准的工程建设项目可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的设计文件、施工许可证等。（3）建设工程委托监理合同和有关的建设合同（四）建设工程监理的范围（1）国家重点建设工程（2）大中型公用事业工程。指项目总投资在3000万元以上的工程项目，包括供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。（3）成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程（5）国家规定必须实行监理的其他工程。指项目总投资额在3000万元以上，关系社会公共利益、公共安全的能源、交通运输、信息、水利建设等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育馆等项目二、建设工程监理的性质1、服务性服务性是建设工程监理的根本属性。服务性主要体现在它的业务性质方面，建设工程监理主要是运用规划、控制、协调的手段，控制建设工程项目的投资、进度和质量，协助业主在计划的项目目标内将工程项目建成投入使用。二、建设工程监理的性质2、科学性建设工程监理是为业主提供的一种高智能的技术服务，这就要求从事建设监理活动应当遵循科学的准则。3、独立性建设工程监理的独立性，是公正性的基础和前提，工程监理企业如果没有独立性、公正性便无从谈起。4、公正性以事实为依据，以有关法律和为准，站在第三方立场上，公正的处理争端，既要维护业主的合法权益，又不能损害和侵犯承建单位的合法权益三、建设工程监理的作用4个有利于（P5）。四、建设工程监理在工程项目管理中的地位P5第二节工程监理企业一、工程监理企业的概念和工程监理企业的组织形式工程监理企业是指取得工程监理企业资质证书并从事建设工程监理业务的经济组织，是监理工程师的执业机构。我国的工程监理企业的组织形式主要包括：公司、合伙企业、中外合资经营企业和中外合作经营监理企业（P8）（一）公司制监理企业监理企业是以盈利为目的，依照法定程序设立的企业法人。特征有（1）必须是依照《中华人民共和国公司法》的规定设立的社会经济组织。（2）必须是以盈利为目的的独立企业法人。（3）自负盈亏，独立承担民事责任。（4）是完整纳税的经济实体。（5）采用规范的成本会计和财务会计制度。（一）公司制监理企业我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司。1、监理有限责任公司监理有限公司，是指由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。2、监理股份有限公司监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。二工程监理企业的设立与资质管理一、设立工程监理企业的基本条件（1）有固定的办公场所。（2）有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套和有较高级专业职称人员。（3）有一定数额的注册资金。（4）拟定有工程监理企业的章程。一、设立工程监理企业的基本条件（5）有主管单位的，要有主管单位同意设立监理企业的批准文件。（6）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的已取得国家建设行政主管部门颁发的《监理工程师资格证书》，并有一定数量的人取监理培训结业证书。第二节工程监理企业二、工程监理企业的资质及管理（一）工程监理企业的资质等级标准（P13）工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。工程监理企业的资质按照等级分为甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个等级.工程监理企业资质管理规定（建设部令第158号）（二）工程监理企业的业务范围（三）工程监理企业的资质申请新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。工程监理企业营业执照的签发日期为工程监理企业的成立日期。（四）工程监理企业的资质审批工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。提交以下资料（1）工程监理企业资质申请表。（2）企业法人营业执照。（3）企业章程。（4）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料。（5）工程监理人员的监理工程师注册证书。（6）需要出具的其他有关证件、资料。（四）工程监理企业的资质审批已取得的法人资格的工程监理企业申请资质升级（1）企业原资质证书正、副本。（2）企业的财务决算年报表。（3）《监理企业手册》及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结新设立工程监理企业，其资质等级按最低等级核定，并设1年的暂定期五、工程监理企业的资质管理工程监理企业资质管理,主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。（一）资质审批制度（1）与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的。（2）与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量的。（3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。五、工程监理企业的资质管理（4）超越本单位资质等级承揽业务的。（5）允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的。（6）转让工程监理业务的。（7）因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的。（8）其他违反法律规范的行为《工程监理企业资质证书》分为正本和副本，具有同等法律效力。工程监理企业在领取新的《工程监理企业资质证书》的同时，应当将原资质证书交回原发证机关予以注销。工程监理企业申请晋升资质等级，在申请之日前1年内有上述（1）-（8）行为之一的建设行政主管部门将不予批准。工程监理企业因破产、倒闭、撤消、歇业的，应当将资质证书交回原发证机关予以注销（二）资质年检制度1、资质年检程序程序（1）工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交《工程监理企业资质年检表、《工程监理企业资质证书》、〈监理业务手册〉以及工程监理人员变化情况及其他有关资料，并交验《企业法人营业执照》。（2）建设行政主管部门会同有关部门在收到工程监理企业年检资料后40日内，对工程监理企业资质年检作出结论，并记录在《工程监理企业资质证书》副本的年检记录栏内。（二）资质年检制度2、资质年检结论工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格。工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且在过去一年内发生（1）-（8）行为之一的，年检结论为合格。工程监理企业只有连续两年年检合格，才能申请晋升上一个资质等级。工程监理企业在规定的时间内没有参加资质年检，其资质证书将自行失效，而且一年内不得重新申请资质。工程监理企业分立或合并时，要按照新设立工程监理企业的要求重新审查其资质等级并核定其业务范围，颁发新核定的资质证书。（二）资质年检制度3、违规处理违规现象主要有以下几方面：（1）以欺骗手段取得《工程监理企业资质证书》。（2）超越本企业资质等级承揽监理业务。（3）未取得《工程监理企业资质证书》而承揽监理业务。（4）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量。（5）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。（6）转让监理业务。（7）挂靠监理业务。（8）工程监理企业与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系，并承担该项建设工程的监理业务。三工程监理企业的经营管理（P18）（一）、工程监理企业经营活动基本准则“守法、诚信、公正、科学”是工程监理企业从事建设工程监理活动应当遵循的基本准则。（1）守法1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。3）建设工程委托监理合同一经签订，具有法律约束力（无效合同除外），工程监理企业应认真履行合同约定内容，不得无故或故意违背自己的承诺。4）工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。5）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定，包括行政的、经济的和技术的。（2）诚信。即诚实守信用。工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度，主要内容有以下几点：1）建立健全合同管理制度。2）建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感。3）建立健全监理服务需求制度，及时进行信息有效竞争和防范经营风险的重要手段之一。4）建立企业内部信用管理制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。（3）公正做到：1）要具有良好的职业道德。2）要坚持实事求是。3）要熟悉有关建设工程合同条款。4）要提高专业技术能力。5）要提高综合分析判断问题的能力（4）科学是指工程监理企业在开展监理工作时，采用科学的方案、方法和手段。工程监理结束后，还要进行科学的总结。三工程监理企业的经营管理（二）建立健全各项内部管理制度（1）组织管理制度（2）人事管理制度（3）劳动合同管理制度（4）经营管理制度（5）项目监理机构管理制度（6）财务管理制度（7）设备管理制度（8）科技管理制度（9）档案文书管理制度三工程监理企业的经营管理（三）、工程监理企业的基本方式1、取得监理业务的基本方式2、工程监理企业投标书的核心3、市场竞争中应注意的