案例研究方法20151029

管理研究方法论——案例研究方法张延林博士[e-mail]2015年10月29日管理学研究方法论——案例研究张延林博士报告内容一、案例研究二、案例方法三、案例论文管理学研究方法论——案例研究张延林博士一、案例研究管理学研究方法论——案例研究张延林博士管理论文评判标准What’snew?Sowhat?Whyso?Welldone?Donewell?Whynow?Whocares?Whetten,D.A.(1989)Whatconstituteatheoreticalcontribution.AMR,1989.14(4):p.490-495管理学研究方法论——案例研究张延林博士自然科学科学就一种片面的、系统地看问题的方式科学是一种通过控制实验来找到两个因子之间一种确定性的互动关系，并将它们上升为理论。控制实验系统思想F=ma实证主义Positivism赵鼎新：自然科学与社会科学的区别管理学研究方法论——案例研究张延林博士管理理论构建及途径理论建构(theorybuilding)是要建立一套关于现象的理论关系(theoreticalrelationships)，即：描述自变量与因变量之间关系的命题(propositions)，其中蕴含着论证每一个命题的正确性的逻辑论据(logicargument)。合法性认同接受并无条件地服从社会规范，没有任何真正的反思，他们追求合法性而不是效率。管理学研究方法论——案例研究张延林博士7自然科学社会科学研究的现象不变的（比如光、植物生长或化学反应，光速不变、反应机理不变，而我们的认识在变化）变化的（今天的现象与昨天有所不同，如超强竞争、组织控制的手段）描述的定律看起来是稳定的一个变化的世界•有许多理论但没有一个定律•理论虽然很丰富，但很少有一个理论建立在另一个理论的基础之上管理学研究方法论——案例研究张延林博士8进行研究时需要思考的三类问题当我们开展研究时，需要思考三类基本问题：这些知识反映着什么样的现实——本体论我们如何能了解现实——认识论发现现实的最合适途径是什么——方法论管理学研究方法论——案例研究张延林博士9本体论、认识论和方法论本体论(ontology)：探讨一些现象本质的“基本假设”，它本体存在于世界中。即事物特性的“真相”如何？科学的方法是建立在这些“假定”之上。认识论(epistemology)：指这些现象的“知识本质”是如何知道的，即我们如何去知道它？大家熟悉的定性研究(参与、融入)与定量研究(观察并搜集其资料)都是基于认识论之上来进行。方法论(methodology)：指研究这些现象的“方法本质”，即研究现象的方式。（方法论是一个动态体系，它并非是准确无误或不能修正的，科学家一直在寻找新观察方法、分析方法，方法论的规则和程序也一直在不断改进。）管理学研究方法论——案例研究张延林博士10科学的两个支柱科学的认识必须兼有言之成理与符合观察这两个标准逻辑：符合人们共同遵循的逻辑推理准则，从一些道理推论出另外一些道理。•例：非逻辑推理，赌徒谬误观察：可被经验，复验；强调经验客观性的准则，知识是来自人们的经验：强调科学知识应基于经验上可观察的假设之上，没有不证自明(self-evidence)的事。管理学研究方法论——案例研究张延林博士管理理论构建及途径理论建构的途径闭门造车(―arm-chair‖theorizing)数学模型(mathematicalmodelinginwhichmathensuresinternalvalidity)案例研究的归纳式分析(inductiveanalysisofcasestudiesinwhichdataensuresinternalvalidity)管理学研究方法论——案例研究张延林博士从案例中建构理论依赖于归纳(inductive)逻辑，即研究者遵循从数据到理论的路径而不是从理论到数据(deductive)的路径。-Grounded将案例视为数据，即视案例为独立的实验，从案例中挖掘模式，进而应用复现逻辑在每一个案例中验证模式。-Cases质化数据时常是重要的，但量化数据也常被使用。-Qualitative管理理论构建及途径管理学研究方法论——案例研究张延林博士归纳与演绎理论（Theories）逻辑演绎观察（Observations）解释，工具度量，抽样测量，抽样总结，参数估计形成概念，形成及排列命题假设（Hypotheses）实证概括（Empiricalgeneralization）接受或拒绝假设的决定逻辑推理假设检验实证研究研究方法理论升华逻辑方法归纳研究构建理论演绎研究应用理论来源：陈晓萍、徐淑英、樊景立.组织与管理研究的实证方法.北京:北京大学出版社，2008.P18归纳逻辑构建理论演绎逻辑应用理论管理学研究方法论——案例研究张延林博士大样本定量研究的科学过程(演绎逻辑)管理学研究方法论——案例研究张延林博士案例研究的科学过程(归纳逻辑)在理论T引导下延伸或修正T1，形成新的理论T2指引数据收集指引数据分析能够给出现象背后超出就事论事的一般性解释有助于加强所观察到的现象和新理论T2的一般性和必然性理论作用管理学研究方法论——案例研究张延林博士ABriefIntroductiontoMethodologyTaxonomyInnerLogicApplicationSuitedQuestionsSurveyDeductive/PositivismTheoryTestingHow/Whether/HowmuchCaseInductive/DeductivePositivism/InterpretivismTheoryBuildingorTestingHow/WhyExperimentDeductive/PositivismTheoryTestingHow/Whether/HowmuchAnalyticalModelInductiveTheoryBuildingHow/WhyOperationalModelPositivismPracticalSolutionHowmuch/Whattodo管理学研究方法论——案例研究张延林博士二、案例方法管理学研究方法论——案例研究张延林博士18案例研究的起源、特征与类型管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在19世纪时在医学、法学领域中运用，20世纪初，美国芝加哥大学将这种方法用于社会科学研究。20世纪30年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学的教授与倡导案例研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了一场辩论，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法(researchmethodology)中占据的地位开始下降。60年代，StraussandGlaser提出扎根理论后，案例研究的热潮再次兴起。管理学研究方法论——案例研究张延林博士19案例的含义案例可以是一个家庭、机构、族群、社团、学校…等。简言之，案例不仅限于一个人。案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的资料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。进一步而言，案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议。管理学研究方法论——案例研究张延林博士20案例研究的特点案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象视作一个系统，或是一个系统的组成部分，来努力识别其中存在的因果关系；研究对象往往由许多变量组成，这些变量之间的关系通过具体的事件表现出来，是可观察到的，而研究者对这些变量无法控制（这与实验研究刚好相反）。管理学研究方法论——案例研究张延林博士21案例研究的特点（续）案例研究是深度的、重质的、精密的研究。无须借助假设简化问题深度探讨，可以广泛的收集资料以分析各种相关的因素•例：信息化对组织效率的影响大量的准确观察与记录，这是研究具有科学性的基础管理学研究方法论——案例研究张延林博士22案例研究的各种定义定义出处案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决策：为什么他们会被采用、如何来执行、以及会有什么样的机会。Schramm,1971案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研究对象，作深入研究。盖依(Gay),1992案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，研究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是非常清楚的时候。JenniferPlatt，1992案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。JenniferPlatt，1992案例研究是一种实证探究，是对个案研究的探究。RobertYin，1994管理学研究方法论——案例研究张延林博士23对案例研究的偏见缺乏严密性混淆案例研究与案例教学为科学概化提供较少的基础耗费时间长案例研究者常常因为懒散而让模棱两可的观点影响了结论的方向教学上可以慎重地修改案例的材料，但在研究方法上绝对禁止如何从一个单一案例做推论？从结果推论到理论命题会产生大量且让人没兴趣阅读的文件管理学研究方法论——案例研究张延林博士研究问题与研究方法匹配研究问题：“为什么(why)?如何(how)?”，研究对象是正在发生着的事件，而研究者对于当前发生着的事件不能进行控制或是仅能进行低程度的控制(Yin,2009)｡研究问题：“是什么因素；有什么特征，起到了什么样的作用……等”问题(What类型)，大样本定量研究更恰当些｡在大样本实证研究占主流的情况下，采用案例研究方法的论文需要特别解释为什么，通常最主要的理由就是研究问题的类型｡管理学研究方法论——案例研究张延林博士案例方法优势及适用范围当代管理研究的多元化和复杂性需要能考察复杂性的研究方法案例研究能提供掌握现象的丰富性(richness)对现象的厚实描述(thickdescription)特别适合研究情境(context)过程(process)关系(relationships)有说服力的故事管理学研究方法论——案例研究张延林博士案例研究方法分类PositivistcaseresearchPositivismisalsodepictedastheviewthatalltrueknowledgeisscientific,―andthatallthingsareultimatelymeasurable.InterpretivecaseresearchInterpretivestudiesgenerallyattempttounderstandphenomenathroughthemeaningsthatpeopleassigntothem.CriticalcaseresearchThemaintaskofcriticalresearchisseenasbeingoneofsocialcritique,wherebytherestrictiveandalienatingconditionsofthestatusquoarebroughttolight.管理学研究方法论——案例研究张延林博士27案例研究的类别探索性研究是什么What新的政府计划的结果是什么？解释性研究如何，为什么How,Why如何使计划发挥效力，为什么能够达到某些目标？描述性研究什么人，在哪里Who,Where谁将执行这一计划？管理学研究方法论——案例研究张延林博士PositivistcaseresearchcanbeDescriptive:describeswhathappenedandprovideevaluationandlessonslearnedsummaries.Exploratory:attemptstounderstandwhyeventshappenedincertainwaysanddeveloptheoriesbasedonthefindings.Explanatory:testsexistingt