浙江省金属非金属矿山企业安全标准化考评办法(暂行)

浙江省金属非金属矿山企业安全标准化考评办法(暂行)第一条为贯彻落实国务院《关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发〔2004〕2号）和《浙江省人民政府关于切实加强安全生产工作的决定》（浙政发〔2004〕21号），指导我省金属非金属矿山企业开展安全标准化工作，落实企业主体责任，建立企业自我约束、自我完善的安全生产长效机制，根据浙江省安监局关于印发《浙江省非煤矿山企业安全标准化考评标准及办法（试行）》的通知（浙安监管矿〔2006〕96号），在我省金属非金属矿山安全标准化试点经验的基础上，结合《金属非金属矿山安全标准化规范》（AQ2007-2006），制定本办法。第二条本办法适用于我省各级安全生产监督管理局受理金属非属矿山安全标准化的申报企业。第三条申请金属非金属矿山安全标准化考评的企业必须具备以下几下条件：（一）已取得非煤矿山安全生产许可证依法生产的金属非金属矿山企业。（二）已按照《浙江省金属非金属矿山企业安全标准化考评办法（暂行）》开展标准化工作，并自评达标。（三）自觉遵守安全生产法律法规和《金属非金属矿山安全规程》，至申请安全标准化考评之日前12个月内，未发生死亡事故、3人以上重伤事故等。2第四条金属非金属矿山企业安全标准化考评分为安全管理和开采两系统进行。（一）按照《浙江省金属非金属矿山企业安全标准化安全管理考评标准》（见附件1，以下简称安全管理考评标准），考评安全管理，金属非金属矿山企业安全管理标准化标准分为l00分。按照企业安全管理考评的实际得分，自评不足75分的金属非金属矿山企业不能参加安全标准化企业考评。（二）按照《浙江省金属非金属露天矿山安全标准化考评标准》（见附件2）或《浙江省金属非金属地下矿山安全标准化考评标准》（见附件3，两考评标准以下简称考评标准），考评开采系统，金属非金属矿山企业安全标准化开采系统标准分为l00分。按照企业考评的实际得分，自评不足75分的金属非金属矿山企业不能参加安全标准化企业考评。第五条金属非金属矿山企业安全标准化分一级安全标准化企业和二级安全标准化企业，考评标准如下：（一）一级安全标准化企业，考评得分在90分以上（含90分）；（二）二级安全标准化企业，考评得分在75分以上（含75分）；（三）安全管理与开采系统分别考评，得分等级不一致时，矿山标准化等级按得分低的等级确定。第六条考评机构（一）申报一级安全标准化的企业，由省安监局组织考评小组或由浙江省安全生产科学研究所作为考评机构承担考核复评工作。（二）申报二级安全标准化的企业，由设区的市安监局组织考评小组或由相关的考评机构承担考核复评工作；二级安全标准化企业的考评3机构由各市安监局确定，报省安监局备案。（三）考评小组由采矿、地质、爆破、矿山机电、安全管理等专家和安监部门有关人员组成。第七条安全标准化企业申报、考评程序为：（一）企业自评：由金属非金属矿山企业成立由主要负责人任组长，各相关职能部门及工会人员参加的自评小组，按照本办法自评本企业安全标准化等级，形成金属非金属矿山安全标准化企业自评报告（简称企业自评报告）。（二）企业申报：省部属单位所属企业的《金属非金属矿山安全标准化企业申请表》（简称企业申请表，见附表1）,经矿山企业上级管理部门同意,并经设区的市级安全生产监督管理局审核同意后报省安全生产监督管理局。其它金属非金属矿山企业提交的申请表，经当地安监部门签署意见后,按照申报等级向相应安全生产监督管理部门提出验收申请。同时报送企业自评报告。（三）审查考评：收到企业申请表和自评报告的省市两级安全生产监督管理部门，由考评小组或复评机构，对申请企业进行审查考评，并在《浙江省金属非金属矿山企业安全标准化审核备案表》（见附表2）签署意见。（六）审核定级：安全生产监督管理部门对《浙江省金属非金属矿山企业安全标准化审核备案表》、企业申请表和自评报告进行审核，决定是否达标，并发文公布达标情况，其中一级达标企业由省安全生产监督管理部门发文公布并颁发金属非金属矿山企业安全标准化等级证书，二4级达标企业由市安全生产监督管理部门发文公布并颁发金属非金属矿山企业安全标准化等级证书。第八条安全标准化考评管理工作遵循以下规定：（一）省安监局对全省金属非金属矿山安全标准化工作进行指导和监督，并负责考评机构的监督管理。设区的市安监局负责本辖区金属非金属矿山安全标准化工作，负责对本辖区考评机构的监督管理。（二）金属非金属矿山企业安全标准化等级证书的有效期为三年。在有效期内，企业应按照《规范》要求，不断对原有的标准化体系进行自我完善与提高，直到按规范要求建立新的标准化体系。达标取证的企业每年应进行自我复评，并将自评报告报送考评机构；考评机构应对企业安全标准化自评报告进行监督审查，指导督促企业按《规范》不断进行完善与提高，并根据审查情况出具审查报告，交当地安监部门审核后，报送颁发等级证书的安监部门。（四）考评机构应严格执行考评标准和考评办法，对出具的备案表、评审意见和有关报告的真实性负责。（五）安全生产监督管理部门应每年对取得安全标准化的企业进行抽查：对企业不再具备相应安全标准化条件，或者有严重违法违规行为，或者发生死亡事故、重伤3人以上事故的企业，以及没有按《规范》要求积极进行自我完善与提高的企业，予以降级或收回其安全标准化企业证书。对考评机构出具虚假报告等其它违法违规行为，按有关规定予以处理。第九条一级企业在取得安全标准化等级证书后，没有发生重伤以5上责任事故的，在换证时免于现场审查，凭安全评价报告等申报材料和标准化达标证书直接由省安监局换发安全生产许可证。二级企业在取得安全标准化等级证书后，没有发生死亡事故的，在换证时，由市安全生产监督管理部门酌情简化审查手续，审查合格后，由省安全生产监督管理局换发安全生产许可证。第十条对于被评为一级、二级安全标准化的金属非金属矿山企业，各级安全生产监督管理部门要按照“实施分类指导，突出监管重点”的要求，有差别地进行监管。第十一条金属非金属矿山企业安全标准化等级证书由省安全生产监督管理局统一制作。附表：1．浙江省金属非金属矿山企业安全标准化申请表２．浙江省金属非金属矿山企业安全标准化审核备案表３．浙江省金属非金属矿山企业安全标准化考评标准（暂行）6附表1浙江省金属非金属矿山企业安全标准化申请表矿山企业情况名称联系电话联系人从业人数人（所有参加生产和管理人员）开采矿种生产规模产量万吨/年产值万吨/年专职安管机构名称：负责人：专职安管人员数量人其中：高中以上人，大学以上人初级职称人，中级职称人，高级职称人平均工作时间年矿山开采方式口露天开采口地下开采矿山企业自评情况自评组组长自评组主要成员自评时间年月日自评结果安全管理得分：等级：口一级口二级开采系统得分：等级：口一级口二级矿山企业总分合计等级：口一级口二级金属非金属矿山企业申请安全标准化等级口一级企业口二级企业7企业第一责任人承诺：第一责任人(签字)：企业(公章)年月日县级安全生产监督管理部门意见：（省部属单位矿山企业管理部门意见）责任人(签字)：县级监管部门(公章)（省部属单位矿山企业管理部门意见）年月日市安全生产监督管理部门意见：责任人(签字)：市监管部门(公章)年月日8附表2浙江省金属非金属矿山企业安全标准化审核备案表矿山企业情况名称联系电话联系人从业人数人（所有参加生产和管理人员）开采矿种生产规模产量万吨/年产值万元/年专职安管机构名称：负责人：矿山开采方式口露天开采口地下开采评审机构及评审情况评审机构名称负责人姓名：联系电话：联系人姓名：联系电话：传真：EMail：地址：评审时间年月日评审专家组组长：成员：评审结果安全管理得分：等级：口一级口二级开采系统得分：等级：口一级口二级矿山企业总分合计等级：口一级口二级9评审机构意见粘贴处（含矿山企业存在的问题和评审机构的改进建议）核准部门名称通讯地址核准部门联系人姓名：联系电话：传真：EMail：地址：是否同意评审机构评审意见口是口否核准金属非金属矿山企业安全标准化等级口一级企业口二级企业核准意见：核准部门(公章)年月日10附表3浙江省金属非金属矿山企业安全标准化考评标准（暂行）一、安全管理考评标准考评说明1、本标准适用于开采金属与非金属矿山企业安全标准化的安全管理等级考评。2、金属非金属矿山企业安全标准化安全管理分为6个考评类目，考评类目下设考评项目，如附表A。考评项目赋标准分，对照考评内容和考评办法对考评项目进行考评，评出各考评项目的考评实际得分，考评类目下各考评项目考评实际得分之和为该考评类目的考评实际得分。3、金属非金属矿山企业安全标准化安全管理标准分为l00分，考评以100分为满分。按照实际得分将金属非金属矿山企业安全管理标准化等级分为二级。安全管理考评实际得分在90分以上的为金属非金属矿山企业安全标准化一级安全管理(简称一级安全管理)；安全管理考评实际得分在75分以上，但不足90分的为金属非金属矿山企业安全标准化二级安全管理(简称二级安全管理)。11附表A：金属非金属矿山企业安全标准化——安全管理自评／评审表自评/评审单位：自评/评审组组长：自评/评审组主要成员：自评/评审单位业务负责人(签字)：自评/评审日期：年月日考评类目考评项目考评内容标准分考评办法实得分一、管理机构及人员1、安全管理机构与安全管理人员矿山企业应设置安全生产管理机构和配备相应的专职安全生产管理人员。8检查企业机构设置和人员任命文件及安全管理人员资格证书。100人以上的企业，没有安全生产管理机构和专职安全生产管理人员不得分；100人以下的企业,没有安全生产管理机构、有专职安全生产管理人员扣4分；没有安全生产管理机构或专职安全生产管理人员不得分。2、主要负责人安全生产任职资格下列主要负责人应取得有效的安全生产资格：(1)矿长(经理)；(2)负责安全、生产、技术、设备的副矿长(副经理或总工程师)。6检查相关人员的安全生产资格证书。资格证书不在有效期间内或与任职单位不相符，视为没有证书，一人无安全生产资格证书扣3分。直至本项目分数扣完为止。3、特种作业人员特种作业人员必须满足下列要求：(1)特种作业人员操作资格证在有效期限内，并进行年度审核、验证；(2)特种作业人员持证上岗；(3)所有特种作业岗位都应设置具有有效特种作业操作资格证的人员。6检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求的，一人次扣2分；有特种作业岗位、但未设具有有效特种作业人员操作资格证的特种作业人员，一个岗位扣2分；缺少一个特种作业人员的档案扣1分。直至本项目分数扣完为止。12考评类目考评项目考评内容标准分考评办法实得分4、事故应急救援组织矿山企业应设立矿山救护队或按规定与邻近有资质的救护队签订救护协议。4检查救护机构设置或协议情况。无救护队又未签订救护协议的不得分。救护协议中责任不明确的扣2分。小计24二、安全生产责任制和安全生产管理制度、台帐1、安全生产责任制应建立、健全下列人员或部门的安全生产责任制，并每年签订安全生产责任书。(1)主要负责人；(2)分管负责人；(3)安全生产管理部门负责人；(4)车间、班组、职能部门；(5)各岗位人员。8检查企业批准下发的相关文件。没有书面或电子形式的安全生产责任制视为无安全生产责任制；没有第一责任人、分管安全生产工作的副矿长、安全生产管理部门负责人的安全生产责任制不得分；缺少一个职能部门的安全生产责任制扣3分；缺少一类人员的安全生产责任制扣2分；一类(个)安全生产责任制不明确扣1分。直至本项目分数扣完为止。2、安全生产管理制度应建立、健全下列安全生产管理制度：(1)安全目标管理制度；(2)安全活动（会议）制度；(3)安全检查制度；(4)职业危害预防制度；(5)安全教育培训制度；(6)安全生产事故管理制度；(7)重大危险源监控和重大隐患整改制度；(8)设备安全管理制度；(9)安全生产档案管理制度；(10)安全生产奖惩制度。9检查企业批准下发的相关文件、资料。如果制度的相关单位和人员不了解该制度视为制度不落实，缺一项制度扣3分；一类制度不落实扣2分。直到本项目分数扣完为止。13考评类目考