第7章 特种文献检索

第7章特种文献信息检索1专利文献检索专利文献是一种集技术、法律和经济信息于一体的特殊文献，它既是具有创新思想的技术文献，也是昭示发明权限的法律文件，还是潜在的经济信息源。权威统计报告显示——新出现的发明成果约95%以专利文献的形式问世其中约70%未见于非专利文献专利文献作为一种记载和传递科技成果的重要信息资源，已成为了推动技术进步的智慧源泉。1.1专利基础知识“专利”(Patent)一词由拉丁文LettersPatent演变而来，其原意为“皇家特许的独占权利证书”。现代意义上的专利，通常指受到专利法律保护的发明创造。一是法律角度，即专利权；二是技术角度，指受到专利保护的发明创造；三是文献角度，指专利文献。广义上，“专利”的含义包括三个方面：专利在建立了专利制度的国家，其专利主管部门可依据专利法律制度，授予发明创造的发明人或设计者在一定期限内对该项发明创造的独占权，这种受到法律保护、技术专有的权利，就是专利权。专利权属于知识产权，是一种无形资产，具有三个法律特征：专有性——他人不得实施时间性——保护有一定时效地域性——仅在获权区域内有效专利权专利类型各国划分不尽相同，通常包括发明、实用新型和外观设计3种类型。发明专利：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案实用新型专利：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案外观设计专利：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计专利制度专利制度旨在通过法律、行政与经济的手段来保护和鼓励发明创造，并促进发明创造的推广、应用，进而推动科技进步和社会发展。专利制度的主要实施方式，是向符合授权条件的发明创造授予专利权。专利法专利制度的核心专利权的授予专利权的保护规范专利事务授权条件授予专利权的发明或实用新型应当具备新颖型、创造性和实用性，即满足专利“三性”的要求，而外观设计应与已有的外观设计不相同和不相近似。新颖性：应是“前所未有”的创造性：应比现有技术水平先进实用性：应能在产业上制造或使用不同类型专利的授权要求⑴发明专利：保护对象是技术领域的发明，既保护产品发明，也保护方法发明发明不同于发现，对科学发现、创新理论、计算公式等不予保护不同类型专利的授权要求⑵实用新型专利：只保护有一定形状或结构的新产品，不保护方法及没有固定形状的物质对创造性要求较低，但实用性要求高，也被称为“小发明”不同类型专利的授权要求⑶外观设计专利：只涉及产品的外表，实际上是关于产品造型和(或)图案的新设计主要关注方案的新颖性申请、审查与公开发明创造必须提出申请，经过专利局审查通过后，才会被授予专利权。对发明专利采用“早期公开、延迟审查”制，对实用新型专利和外观设计专利采用“形式审查制”。获得专利权的发明创造必须向社会公开其技术内容，法律仅对公开部分予以保护。保护期限发明专利权的保护期限为20年实用新型专利权的保护期限为10年均自申请日起计算外观设计专利权的保护期限为10年专利文献指各国专利局的公开出版物，包括专利申请文件、专利说明书、专利分类资料、专利检索工具等广义：狭义：仅指专利说明书在文献检索中使用狭义概念！专利说明书的类型目前，各国专利说明书的类型主要有：■专利申请公开说明书■专利说明书■再审查证书美国专利说明书还包括：■再公告专利说明书■依法登记的发明(防卫性公告)专利说明书的结构专利说明书由以下三个部分组成：扉页以提要的形式著录发明创造的全部法律和技术信息正文说明书的主体，阐述发明的背景、功能、效果及主要技术内容，通常采用附图以便理解权利要求书列出要求保护的技术特征范围国际专利分类表简称IPC，是国际通用的专利文献分类工具。每5年修订一次，目前采用第8版，有效期为2005年1月1日——2009年12月31日。标注格式为Int.cl8，其中右上角的“8”表示IPC第8版。IPC的体系结构IPC采用“部—大类—小类—主组—分组”5级分类，其中“部”是一级类目，共有8个，分别是：A部—人类生活必需（农、轻、医）B部—作业；运输C部—化学；冶金D部—纺织；造纸E部—固定建筑物（建筑、采矿）F部—机械工程；照明；加热；武器；爆破G部—物理H部—电学已授权专利待审查专利1.2中国专利检索中国专利说明书的种类发明专利申请公开说明书发明专利说明书实用新型专利说明书中国专利编号(1)申请号：格式：××××××××××.×年代号专利类型识别符1——发明专利2——实用新型专利3——外观设计专利该年度该类专利的顺序号校验位专利号：在申请号前冠以“ZL”中国专利编号(2)公开号/授权公告号格式：CN××××××××国别代码专利类型识别符该类专利的顺序号公开/公告类别A—发明专利公开C—发明专利公告Y—实用新型公告D—外观设计公告中国专利检索系统系统名称国家知识产权局中国专利信息中心中国知识产权网中国专利信息网收录年限1985—1985—1985—1985—文献类型免费文摘及全文免费文摘及全文免费文摘及收费全文免费文摘及收费全文更新频率每周每周每周每周网址是中国国家知识产权局的简称，其官方主页的专利检索系统收录了1985年至最近3周前的全部中国专利信息，并提供免费的说明书全文，但同一地址每周下载量不能超过300页。SIPO系统支持布尔逻辑检索，并可进行模糊检索，使用“%”作为模糊字符，如：李%海。若需要对检索时段加以限制，可使用连接符“to”，例如：2007.3.22to2007.7.31字段检索选择字段输入检索词检索提示下载浏览器分类检索选择类目输入关键词与分类号组配检索检索结果及处理点击查看详细信息查看及下载全文1.3美国专利检索美国是世界上建立专利制度较早的国家之一，也是拥有专利数量最多的国家。对本国发明实行“发明在先”原则，而对别国发明采用“申请在先”原则。美国专利分为工业实用专利(即发明专利)、设计专利(即外观设计专利)、植物专利等类型，所出版专利文献包括：►发明专利说明书►设计专利说明书(Des)►植物专利说明书(PP)►再公告证书(Re)►再审查证书(Rx,Re)►防卫性公告(T)►依法登记的发明(H)USPTO专利检索USPTO即美国专利与商标局，其开设的美国专利数据库收录1790年以来至最近1周前的所有美国专利，并提供TIF格式的说明书全文扫描图形。USPTO系统支持布尔逻辑检索，并可进行后截断的截词检索，使用“$”作为截词符，如：assemb$USPTO数据库分为授权专利(IssuedPatents，PatFT)和专利申请(PublishedApplications，AppFT)2部分，均提供快速检索(又称布尔检索)、高级检索和专利号检索3种检索方式。快速检索(QuickSearch)输入检索词选择检索字段选择逻辑算符选择检索时段高级检索(AdvancedSearch)输入检索式示例专利号检索(PatentNumberSearch)输入专利号示例检索结果及处理浏览专利摘要打开专利说明书1.4欧洲专利检索欧洲专利由欧洲专利局(EPO)负责审批，在欧洲专利组织所有成员国中享有国家专利的同等效力。欧洲专利局根据欧洲专利公约于1972年成立，现有37个成员国，覆盖人口达5.6亿。欧洲专利局采用英、法、德3种语言，申请人提交《欧洲专利申请说明书》，经审查通过后在《欧洲专利公报》上公布，即成为欧洲专利。除欧洲专利外，欧洲专利局还收集和保管各成员国、世界知识产权组织(WIPO)以及美、日、中、俄等国家和组织的专利文献。esp@cenet专利检索esp@cenet由EPO联合各成员国专利局设立，旨在向Internet用户提供免费的专利服务，是进行世界范围的专利检索，特别是查阅欧洲各国专利文献的主要来源。esp@cenet现已收录专利文献逾5700万件，覆盖78个国家和地区，另外还提供WIPO依据“专利合作协定”(PCT)出版的专利信息，数据库每周更新。esp@cenet支持布尔逻辑检索，并可进行后截断的截词检索，截词符“*”可代表任意多个字符，“?”代替0至1个字符，而“#”仅代替一个字符。检索入口EPO入口欧盟入口成员国入口EPO入口和欧盟入口检索范围包括EP、Worldwide和WIPO三部分成员国入口还可检索到EPO所有成员国的专利快速检索选择检索范围确定检索类型输入检索词高级检索选择检索字段输入检索式示例号码检索&分类检索号码检索用于由专利号、申请号、公开号、批准号、优先权号等途径检索专利输入时需注意各国的编号规则分类检索用于查询IPC分类号，以供检索专利时所需既可输入关键词检索相应的分类号，也可浏览分类表确定所需分类号检索结果及处理专利详细信息点此查看全文2学位论文检索学位论文是大学和研究生院的毕业生为取得学位资格而撰写的学术性研究论文，探讨的问题比较专深，并在导师指导下完成，大多具有一定的独创见解，是较有价值的科技信息源。考虑到总体的学术水平，文献检索中重点关注硕士及以上学位论文，包括：硕士学位论文、博士学位论文、博士后研究论文。学位论文不公开发行，获取途径主要可通过学位授予机构或论文收藏机构，其电子版目前可由专门的数据库商提供。2.1CNKI学位论文数据库由《中国博士学位论文全文数据库》和《中国优秀硕士学位论文全文数据库》组成，现已分别收录全国420家博士培养单位的8.1万篇博士学位论文和全国652家硕士培养单位的57.5万篇优秀硕士学位论文，中心网站每日更新。检索界面与CNKI系列中其它数据库基本相同，而检索字段根据学位论文特点设置，包括：题名、作者、导师、关键词、摘要、中图分类号、目录、参考文献、论文级别、学科专业名称、学位授予单位、学位年度、论文提交日期等。检索实例(1)刑事诉讼中的“无罪推定”与“保障人权”的宪法原则输入检索策略：增加“逻辑行”用“+”表示“或”检索实例(2)基于粗糙集的知识发现技术输入检索策略：运用“关系”检索2.2“万方”学位论文数据库收录自1980年以来我国自然科学领域博士、博士后及硕士研究生论文，每年稳定新增15余万份，至2008年3月已达88.1万篇，是我国收录数量最多的学位论文全文库。检索界面与“万方数据”系统中的其它版块大致相同，检索字段设有论文标题、作者、导师、作者专业、授予学位、授予单位、授予时间、分类号、关键词、摘要等。检索实例矿井通风系统的可视化输入检索策略二次检索2.3NSTL学位论文服务系统主要收录1984年以来我国高等院校、研究生院及研究院所发布的硕士、博士和博士后的论文，学科范围涉及自然科学各专业领域，并兼顾社会科学和人文科学，每年增加论文6万余篇，目前已有论文116万篇，数据每季更新。检索界面与NSTL系统中其它数据库基本相同，检索字段设有论文题名、关键词、分类号、作者、完成年、导师姓名、授予学位、授予单位、研究专业、研究方向等。检索实例中国矿业大学岩土工程专业学位论文输入检索策略NSTL外文学位论文数据库NSTL与美国ProQuest公司合作，提供PQDD博硕士论文数据库中2001年以来的优秀博士论文，学科范围涉及自然科学各专业领域，并兼顾社会科学和人文科学。该数据库每年递增最新博士论文约2万篇，更新时间为每年年底，目前已有论文14万篇。由于该数据库目前尚在建设，可能会有极少量原文暂时无法提供。2.4PQDD博士论文数据库由世界上最早及最大的博硕士论文收藏和供应商ProQuest公司发布，现有160万篇国外高校优秀博硕士论文的文摘和索引，其中100万篇有全文。基本检索时可选择字段，其中“关键词”字段的检索范围包括题名、文摘和主题；高级检索时需输入包含字段名称或其代码的检索式，格式为：字段名=检索词，如：title=biology字段内及不同字段之间还可进行逻辑组配。词组检索时需将词组置于双引号内；作者检索时应输入姓或名，也可按“姓，名”的格式输入。基本检索输入检索条件设定查询