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第9章工程索赔管理【学习目标】1.掌握工程索赔的概念及分类，熟悉工程索赔的程序；2.掌握熟悉工期、费用索赔的计算方法；3.具有正确处理索赔和初步编写索赔报告的能力；4.熟悉工程师索赔管理的任务和原则，掌握工程师对索赔的审查。【引导案例】市场原材料价格猛涨，“生死”合同可以得到补偿吗？甘肃某厂房钢结构工程，该工程合同于2005年9月15日签订，单价包死合同。工程量按实计算，工程总量暂定2500吨，并有下列条款“施工期间政策性调整包死（无论定额和取费标准及材料价格如何变化工程单项造价均不增减）”。当期钢材市场销售价为3700元/吨，此后随工程进度，钢材价格大幅上涨；至2005年12月底，期间完成工程量2500吨，钢材市价平均上涨至4200元/吨；2006年1月1日至今，期间完成工程量2000吨，钢材市价平均上涨至4700元/吨。施工承包商于2006年3月底以“市场原材料价格猛涨（即通货膨胀），施工方严重亏损，无力履约”为由，向业主提出书面合同变更及索赔，要求变更“工程单项造价均不增减”条款，同时要求2006年1月1日至今期间，工程单项造价补偿价差=4700-3700=1000元/吨。与此同时，施工现场全面停工。【引导案例】市场原材料价格猛涨，“生死”合同可以得到补偿吗？【评析】本合同约定条文亦过于简单，省略了较多有关经济、纠纷方面方面的详细约定。大多数业主均有“把所有风险完全转嫁给施工方”的倾向，实际证明这样做，只会引起施工方的敌意，破坏双方合作的诚意，得到的将会是两败俱伤：施工方严重亏损，无力履约；项目全面停工，项目整体失败，业主血本无归，业主将承担100%的风险。两相比较，业主损失更大。9.1索赔概述9.1.1索赔的概念及特征9.1.1.1索赔的概念指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，或一方在对方要求或同意时，尽了比原合同约定的更多的义务，一方通过一定的合法程序向对方提出的价款与工期的补偿要求。在理解索赔概念时，我们要注意：（1）索赔是双向的（2）一方违约致使另一方蒙受损失，受损方方可向对方提出赔偿损失的要求（3）索赔的内容包括费用补偿与工期补偿两个方面9.1索赔概述9.1.1.2索赔与违约责任的区别（1）索赔事件的发生，不一定在合同文件中有约定；而工程合同的违约责任，则必然是合同所约定的。（2）索赔事件的发生，可以是一定行为造成（包括作为和不作为），也可以是不可抗力事件所引起的；而追究违约责任，必须要有合同不能履行或不能完全履行的违约事实存在，发生不可抗力可以免除追究当事人的违约责任。（3）索赔事件的发生，可以是合同当事人一方引起的，也可以是任何第三人行为引起；而违反合同则是由于当事人一方或双方的过错造成的。9.1索赔概述9.1.1.2索赔与违约责任的区别（4）一定要有造成损失的结果才能提出索赔，因此索赔具有补偿性；而合同违约不一定要造成损失结果，因为违约具有惩罚性。（5）索赔的损失与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果关系，如因业主指定分包商原因造成承包商损失的，承包商可以向业主索赔等；而违反合同的行为与违约事实之间存在因果关系。9.1索赔概述9.1.2索赔的分类9.1.2.1按索赔事件的性质分类（1）工程延误索赔（2）工程变更索赔①现场条件变更索赔②工程范围变更索赔（3）工程加速索赔（4）工程终止索赔（5）其他原因索赔9.1索赔概述9.1.2.2按索赔的合同依据分类（1）合同内索赔（2）合同外索赔（3）道义索赔9.1.2.3按索赔有关当事人分类（1）总承包商与业主的索赔（2）总承包商与其分包商或分包商之间的索赔（3）业主与承包商的索赔9.1索赔概述9.1.2.4按索赔的目的分类（1）工期索赔（2）费用索赔9.1.2.5按索赔的处理方式分类（1）单项索赔单项索赔是针对干扰事件采取的一事一索赔的方式。（2）综合索赔综合索赔又称为一揽子索赔或总索赔。它一般是指在工程竣工前，承包商将工程实施过程中未得到最终解决的多个单项索赔集中起来，综合提出一揽子方案解决索赔问题。9.1索赔概述9.1.3索赔的原因9.1.3.1工程索赔的原因（1）工程项目的特殊性（2）工程项目所处环境的多变性（3）工程项目参与主体的多元性（4）工程合同的复杂性（5）工程项目的市场竞争性9.1索赔概述9.1.3.2工程索赔的作用（1）索赔可以保证合同的顺利实施（2）索赔是合同和法律赋予合同当事人的权利（3）合同是落实和调整当事人双方权利义务关系的有效手段（4）索赔是合同双方风险分担的合理再分配（5）索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作为（6）索赔有助于政府转变职能（7）索赔有助于承发包更快地熟悉国际惯例，有助于对外开放和对外承包工程的开展9.1索赔概述9.1.4索赔的程序（1）书面提出索赔要求（2）报送索赔资料（3）会议协商解决（4）谋求中间人调解（5）仲裁或诉讼9.2索赔的计算方法9.2.1工期索赔的计算方法9.2.1.1工期延误的分类（1）按工程延误原因划分①因业主及工程师自身原因或合同变更原因引起的延误②因承包商原因引起的延误③不可控制因素导致的延误9.2索赔的计算方法9.2.1.1工期延误的分类（2）按工程延误的可能结果划分①可索赔延误根据补偿内容的不同，可索赔延误可进一步分为以下三种情况：A.只可索赔工期的延误;B.只可索赔费用的延误;C.可索赔工期和费用的延误。②不可索赔延误9.2索赔的计算方法9.2.1.1工期延误的分类（3）按延误发生的时间分布划分①关键线路延误②非关键线路延误A.延误时间少于该工序的机动时间B.延误时间多于该工序的机动时间9.2.1.2工期延误的合同规定（1）关于工期延误的合同的一般规定如果由于非承包商自身原因造成工程延期，在土木工程合同和房屋建造合同中，通常都规定承包商有权向业主提出工期延长的索赔要求，如果能证实因此造成了额外的损失或开支，承包商还可以要求经济赔偿。9.2索赔的计算方法9.2.1.2工期延误的合同规定（2）关于误期损害赔偿费的合同一般规定①如果承包商没有在合同规定的工期内或按合同有关条款重新确定的延长期限内完成工程时，工程师将签署一个承包商延期的证明文件。②根据此证明文件，承包商应承担违约责任，并向业主赔偿合同规定的延期损失。9.2索赔的计算方法9.2.1.3工期索赔的处理原则和程序（1）工期索赔的一般处理原则（2）工期索赔的处理程序①建设工程施工合同条件（GF－99－0201）②水利水电土建工程施工合同条件（GF－2000－0208）③FIDIC施工合同条件9.2索赔的计算方法9.2.1.4工期索赔的分析与计算（1）工期索赔的分析①原因分析②网络计划分析③业主责任分析④索赔结果分析（2）工期索赔计算方法①网络图分析法②比例计算法③直接法9.2索赔的计算方法9.2.2费用索赔的计算方法9.2.2.1费用索赔的概念及分类（1）费用索赔的概念费用索赔是指承包人在非自身因素影响下而遭受经济损失时向业主提出赔偿其额外费用损失的要求。（2）费用索赔的特点①费用索赔的成功与否及其大小事关承包人的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的索赔。②索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂不仅要依据合同条款与合同规定的计算原则和方法，而且还可能要依据承包人投标时采用的计算基础、方法以及承包人的历史资料等。9.2索赔的计算方法9.2.2费用索赔的计算方法9.2.2.1费用索赔的概念及分类（2）费用索赔的特点③在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，承包人成本的增加或工期延长的发生时间及其原因也常常相互交织在一起，很难清楚、准确地划分开，尤其是对于一揽子综合索赔。对于像生产率降低损失及工程延误引起的承包人利润和总部管理费损失等费用的确定，很难准确地计算出来，合同双方往往有很大的分歧。9.2索赔的计算方法9.2.2.1费用索赔的概念及分类（3）费用索赔的原因①业主违约②工程变更③业主拖延支付工程款或预付款④工程加速⑤业主或工程师责任造成的可索赔费用的延误⑥非承包人原因的工程中断或终止⑦工程量增加（不含业主失误）⑧其他（如业主制定分包商违约、合同缺陷。国家政策及法律、法令变更等）9.2索赔的计算方法9.2.2.2索赔费用的分类（1）按可索赔费用的性质划分在工程实践中，承包人的费用索赔包括额外工作索赔和损失索赔。计算额外工作索赔和损失索赔的主要区别是：前者的计算基础是价格，而后者的计算基础是成本。（2）按可索赔费用的构成划分可索赔费用按项目构成可分为直接费和间接费。9.2索赔的计算方法9.2.2.3索赔费用的构成索赔费用的主要组成部分，同建设工程施工合同价的组成部分相似。索赔费用主要包括的项目如下：（1）人工费对于索赔费用中的人工费部分来说，主要是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非承包人责任的降低所增加的人工费用；超过法定工作时间的加班费用；法定的人工费增长以及非承包人责任造成的工程延误导致的人员窝工费；相应增加的人身保险和各种社会保险支出等。9.2索赔的计算方法9.2.2.3索赔费用的构成（1）人工费在以下几种情况下，承包人可以提出人工费的索赔：①因业主增加额外工程，或因业主或工程师原因造成工程延误，导致承包人人工单价的上涨和工作时间的延长。②工程所在国法律、法规、政策等变化而导致承包人人工费用方面的额外增加，如提高当地雇佣工人的工资标准、福利待遇或增加保险费用等。③若由于业主或工程师原因造成的延误或对工程的不合理干扰打乱了承包人的施工计划，致使承包人劳动生产率降低，导致人工工时增加的损失，承包人有权向业主提出生产率降低损失的索赔。9.2索赔的计算方法9.2.2.3索赔费用的构成（2）材料费可索赔的材料费主要包括：①由于索赔事项导致材料实际用量超过计划用量而增加的材料费。②由于客观原因导致材料价格大幅度上涨。③由于非承包人责任工程延误导致的材料价格上涨。④由于非承包人原因致使材料运杂费、采购与保管费用的上涨。⑤由于非承包人原因致使额外低值易耗品使用等。9.2索赔的计算方法9.2.2.3索赔费用的构成（2）材料费在以下两种情况下，承包人可提出材料费的索赔：①由于业主或工程师要求追加额外工作变更工作性质、改变施工方法等，造成承包人的材料耗用量增加，包括使用数量的增加和材料品种或种类的改变。②在工程变更或业主延误时，可能会造成承包人材料库存时间延长、材料采购滞后或采用代用材料等，从而引起材料单位成本的增加。9.2索赔的计算方法9.2.2.3索赔费用的构成（3）机械设备使用费可索赔的机械设备费主要包括：①由于完成额外工作增加的机械设备使用费。②非承包人责任致使的工效降低而增加的机械设备闲置、折旧和修理费分摊、租赁费用。③由于业主或工程师原因造成的机械设备停工的窝工费。④非承包人原因增加的设备保险费、运费及进口关税等。9.2索赔的计算方法9.2.2.3索赔费用的构成（4）现场管理费索赔费用中的现场管理费是指承包人完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长、延误期间的工地管理费。（5）总部管理费索赔费用中的总部管理费主要指的是工程延误期间所增加的管理费。9.2索赔的计算方法9.2.2.3索赔费用的构成（6）利息利息的索赔通常发生于下列情况：①业主拖延支付预付款、工程进度款或索赔款等，给承包人造成较严重的经济损失，承包人因为提出拖付款的利息索赔。②由于工程变更和工期延误增加投资的利息。③施工过程中业主错误扣款的利息。（7）分包商费用9.2索赔的计算方法9.2.2.3索赔费用的构成（8）利润在以下几种情况下，承包人一般可以提出利润索赔：：①因设计变更等变更引起的工程量增加。②施工条件变化导致的索赔。③施工范围变更导致的索赔。④合同延期导致机会利润损失。⑤由于业主的原因终止或放弃合同带来预期利润损失等。（9）相应保函费、保险费、银行手续费及其他额外费用的增加等9.2索赔的计算方法9.2.2.4索赔费用的计算方法（1）基本索赔费用的计算方法①人工费②材料费③施工机械设备费④分包费⑤利息⑥利润9.2索赔