第十九章 政府规制

第五篇政府规制与改革第五篇政府规制与改革第十九章政府规制第二十章政府规制改革第十九章政府规制第十九章政府规制本章内容：政府规制的公共利益和特殊利益政府规制的成本和效益政府规制的内容第十九章政府规制一、政府规制的公共利益和特殊利益（一）政府规制的涵义定义：政府规制是政府依据一定的规则对微观经济主体的活动进行限制和规范的行为。第十九章政府规制一、政府规制的公共利益和特殊利益（一）政府规制的涵义•政府规制的主体是政府行政机关；•政府规制的客体即是各种微观经济主体，主要是企业；•政府规制的主要依据是各种法律规范；•政府规制的主要手段是制定和执行各种规则或制度；•政府规制的目标一般是公共目标，也可能是政府目标或是企业目标；•政府规制的形式取决于政府规制机制限制和管理行为的业务性方式。第十九章政府规制一、政府规制的公共利益和特殊利益（二）政府规制的分类（基于不同角度）•从规制的程度和方式看，政府规制有直接规制和间接规制；•从规制的手段看，政府规制可分为法律规制、行政规制、价格规制、会计规制、审计规制、金融规制、计划规制和财政税收规制等。第十九章政府规制一、政府规制的公共利益和特殊利益（三）政府规制与公共利益政府规制的目的一直是而且只是为了通过提高资源配置效率，增进社会福利，实现社会的公共利益。政府规制是针对微观经济主体的行为而制定和实施公共政策的过程，是从公共利益出发制定和实施规制的过程。目的是为了限制被规制者滥用权力、垄断价格等行为。第十九章政府规制一、政府规制的公共利益和特殊利益（三）政府规制与公共利益1）自然垄断与政府规制由于资源的稀缺性和规模经济的作用，市场由一个或几个卖者垄断。自然垄断由于规模经济的存在而形成，其特点是：投资数额巨大，投资回收期长，资产专用性强，具有显著的规模经济效益。第十九章政府规制一、政府规制的公共利益和特殊利益（三）政府规制与公共利益1）自然垄断与政府规制政府规制措施：•设置进入壁垒,抑制企业过度进入，防止和制止破坏性竞争，保证社会生产效率的极大化;•设置退出壁垒,确保自然垄断产业供给的商品或服务高度稳定性。第十九章政府规制一、政府规制的公共利益和特殊利益（三）政府规制与公共利益2）人为垄断与政府规制人为垄断的双面性：第十九章政府规制一、政府规制的公共利益和特殊利益（三）政府规制与公共利益2）人为垄断与政府规制规制措施：采用规制私人垄断行为与绩效的反托拉斯的规制政策，使厂商之间的合谋非法，并促进产业开放和市场竞争。第十九章政府规制一、政府规制的公共利益和特殊利益（三）政府规制与公共利益3）外部性与政府规制定义：外部性是企业或个人一定的经济行为对外部的影响。具体地说是某个经济主体生产和消费商品及服务的行为不以市场为媒介，而对其他的经济主体产生的附加效应的现象。第十九章政府规制一、政府规制的公共利益和特殊利益（三）政府规制与公共利益3）外部性与政府规制外部性可分为正外部性和负外部性。正外部性是指私人的经济行为给外部造成的积极影响，使他人经济行为的成本降低、收益增加。负外部性正好相反。第十九章政府规制一、政府规制的公共利益和特殊利益（三）政府规制与公共利益3）外部性与政府规制外部性存在的情况下，社会成本不仅包括私人成本，而且包括因私人的生产或消费行为对外部的影响而形成的外部成本。社会收益不仅包括经济主体在市场上因支付费用而得到的私人收益，而且包括经济主体在市场上不支付费用而得到的外部收益。外部性使市场机制失效，市场机制因不能实现各种公共资源的优化配置而产生市场失灵，因而需要政府规制的介入。第十九章政府规制一、政府规制的公共利益和特殊利益（三）政府规制与公共利益3）外部性与政府规制规制措施：综合使用行政的、经济的、法律的手段，使外部效应内在化。•行政手段：利用行政权力来制定技术标准和生产限额，建立许可证制度；•经济手段：规制的核心内容是征税和补贴；•法律手段：制定和实施一系列法律法规，建立经济秩序，减少经济活动中的不确定性。第十九章政府规制二、政府规制的成本和效益（一）政府规制失灵1）政府规制失灵的含义政府规制失灵是指政府在推行公共规制政策的过程中，经济效率没有改善甚至出现低效率的经济现象。第十九章政府规制二、政府规制的成本和效益（一）政府规制失灵2）政府规制失灵的原因一般而言，在市场经济条件下，导致政府规制失灵的原因可以区分为经济和政治两个方面。•从经济上看，政府规制失灵首先在于政府部门面临的不完全信息所决定的有限理性。第十九章政府规制二、政府规制的成本和效益（一）政府规制失灵2）政府规制失灵的原因•从政治上看，规制失灵的原因有如下几方面：①成本－收益的严重不对称②政府规制造成某些资源的人为“短缺”③缺乏有效监督④规制机构设置的不合理⑤政府规制行为所内在具有的扩张性第十九章政府规制二、政府规制的成本和效益（二）政府规制的“成本－收益”分析政府规制失灵意味着规制成本超出了规制收益。因此可以运用“成本－收益”分析方法来判断政府规制失灵的程度。第十九章政府规制二、政府规制的成本和效益（二）政府规制的“成本－收益”分析1）政府的规制成本的分类•微观规制制度的运作成本:从公共决策的角度看，可分为规制政策的制定成本和运作成本。•政府规制的效率成本:效率成本是指生产者剩余和消费者剩余的净损失，它表明了项规制政策偏离其预期轨迹所造成的经济效率损失。•政府规制的机会成本•政府规制的“劝说”成本第十九章政府规制二、政府规制的成本和效益（二）政府规制的“成本－收益”分析2）政府规制的收益政府规制的收益区分为私人收益和社会收益两类。•私人收益，指的是规制实行后被规制产业带来的利益增量。•社会收益，指的是实行规制后所带来的社会福利的增量，亦即消费者剩余和生产者剩余的总增加量。第十九章政府规制二、政府规制的成本和效益（二）政府规制的“成本－收益”分析3）“成本－收益”分析规制的成本－收益分析就是将规制所造成的损失及其所带来的收益结合起来进行分析比较。但是，由于政府机构活动的特性以及规制行为的社会性，要在占有完全信息的基础上，准确了解企业和社会在规制前后的成本、收益状况，进而准确估量政府规制的成本与收益是困难的，甚至是不可能的。第十九章政府规制三、政府规制的内容（一）政府规制的种类•进入（退出）规制•价格（收费）规制•数量、质量规制•资源、环境规制等第十九章政府规制三、政府规制的内容（二）政府规制的方法•以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格•发放许可证•制定产品和服务质量标准第十九章政府规制三、政府规制的内容（三）政府规制的过程•规制立法•规制执法•放松或解除规制