合同管理程序

1项目管理手册第八部分合同管理程序青岛大炼油工程青岛大炼油工程项目管理手册文件编号：MA-PM0-PM-PM-0001第八部分合同管理程序项目经理部2005年1月版本日期说明编制审核批准1项目管理手册第八部分合同管理程序青岛大炼油工程目录1目的.................................................................22适用范围.............................................................23职责.................................................................23.1IPMT...........................................................23.2项目经理部控制部...............................................23.3项目经理部综合管理部...........................................33.4项目经理部项目财务部...........................................33.5项目经理部项目资源部...........................................33.6项目经理部采购管理部...........................................33.7项目经理部生产准备部...........................................34合同管理程序.........................................................34.1合同准备.......................................................44.2合同立项.......................................................44.3合同起草.......................................................44.4合同评审.......................................................44.5合同谈判.......................................................44.6合同审查与会签.................................................54.7项目审批........................................................64.8合同盖章生效...................................................64.9合同发放与存档.................................................64.10合同签订流程图................................................74.11合同履行管理..................................................84.12合同跟踪......................................................94.13合同变更、纠纷和索赔处理....................................134.14对EC＋P服务承包商工程分包活动管理...........................165合同控制台帐与报告..................................................176合同风险管理........................................................196.1合同风险.......................................................196.2合同风险的处理.................................................20附件1：EC＋P服务承包商合同示范文本...................................20附件2：建设工程委托监理合同示范文本..................................29附件3：施工合同示范文本..............................................44附件4：详勘合同示范文本..............................................70附件5：EC＋P服务承包商合同控制点报表.................................79附件6：施工合同控制点报表............................................80附件7：设计合同控制点报表............................................812项目管理手册第八部分合同管理程序青岛大炼油工程青岛大炼油工程合同管理程序1目的为指导、规范青岛大炼油工程的合同管理工作，确保本工程所涉及的各类合同的制定、谈判、签约、履行直至合同完成的全过程合法有效，约束合同当事人履行合同，更好地完成青岛大炼油工程特制订本程序。2适用范围本程序适用于青岛大炼油工程的所有工程合同控制活动。包括项目经理部对EC＋P服务承包商与分包商的设计、施工合同监督控制及项目经理部直接实施的EC＋P服务承包商承包、设计、施工、监理、第三方抽检、第三方设备及材料监造、造价咨询、工程勘察、环评安评、技术服务、外协劳务等合同的谈判、签订、实施等过程的监督和管理。与项目有关的重要设备、材料采购合同的管理和资金筹措合同的管理可比照此程序或按物资采购管理程序和投资控制管理程序执行。3职责3.1IPMT负责对合同的审批和签订。并对合同起草、谈判、签订、履行等全过程监督控制提出指导性的意见。3.2项目经理部控制部3.2.1对所有合同进行全面控制；3.2.2监督合同当事人对合同的履行情况；3.2.3审核合同内容及范围是否全面；3.2.4审核合同工期、进度、质量、投资、安全等是否满足总体要求；3.2.5审核合同订立依据是否真实、可靠；3.2.6审核合同价款或报酬是否正确合理，结算、酬金支付方式是否明确、具体；3.2.7提供合同标准文本及合同编号；3.2.8负责组织合同的起草、谈判、签订工作；3项目管理手册第八部分合同管理程序青岛大炼油工程3.2.9审核合同所涉及到的技术附件并组织签字确认；3.2.10建立合同台帐，合同存档，上报合同报表及总结；3.2.11对合同文本及时进行修订及补充；3.2.12全过程提供技术、商务支持，及时组织有关部门协商解决合同签订及履行过程中出现的问题。3.3项目经理部综合管理部3.3.1负责现场办公设施采购、绿化及后勤服务等方面合同的起草、谈判、签订及履行工作。3.3.2负责项目外事管理及外文资料翻译等方面合同的起草、谈判、签订及履行工作。3.4项目经理部项目财务部3.4.1负责资金筹措方面合同的起草、谈判、签订及履行工作；对其它所有合同参与审查及合同履行的付款工作；3.4.2审查资金来源是否有保障、资产所有权是否明确具体，资金和资产使用的审批手续是否齐备，资金、资产使用方式是否合理；3.4.3价款或报酬是否正确合理，资金结算、酬金支付方式是否明确、具体。3.5项目经理部项目资源部3.5.1对合同条款进行法律审查；3.5.2办理法人委托手续。3.6项目经理部采购管理部负责物资采购方面合同的起草、谈判、签订及履行工作。3.7项目经理部生产准备部负责装置人员培训方面合同的起草、谈判、签订及履行工作。4合同管理程序EC＋P服务承包商、监理、设计、施工、勘察等合同订立的程序如下，其它合同可参照执行。4项目管理手册第八部分合同管理程序青岛大炼油工程4.1合同准备资料准备：包括经国家或集团公司主管部门批准的项目立项报告、项目建设有关批文、招标书、投标书及投标过程中有关资料、会议纪要、国家颁布的工程设计、采购、建筑安装等法律法规及专业技术标准、工程设备、材料价格或估价资料、标准合同文本等；4.2合同立项项目经理部按项目编号编制建设工程合同编号。4.3合同起草项目经理部负责EC＋P服务承包商、监理、设计、施工、勘察等合同的起草工作，示范文本见附件1～附件4。同时要根据青岛大炼油工程项目特点，认真协商确定示范文本的补充条款。4.4合同评审合同起草完成后，项目经理部负责组织相关部门工程师作为合同条款评审技术支持，召开合同评审会议,从HSE、费用、进度等方面讨论合同条款及附件内容，提出相关条款的修改意见，根据评审意见最终确定合同文本及附件。评审会议结束后，项目经理部合同管理工程师将编制的评审会议纪要、评审报告、及修改后的合同条款及其附件提交项目经理并报IPMT审阅批准后形成正式合同文本，为合同谈判和签订做好准备。4.5合同谈判由项目经理部负责组织成立由技术、财务、法律等人员组成的合同谈判小组，负责进行合同谈判。对谈判所需的费用及物质条件如：谈判场所、通讯、传真、交通、文件打印工具或业务、接待费用计划等要认真准备。合同谈判开始前，谈判小组应当及时组织拟定谈判方案：专业技术方案；经济商务方案；法律事务方案；其他谈判方案。合同谈判尽可能使用标准文本。谈判过程中应将已编制完成的合同及附件与承包商逐项逐条地进行会谈和确认。凡涉及标的和各条款主要内容更改时，应及时报告IPMT，取得处理意见，继续谈判；5项目管理手册第八部分合同管理程序青岛大炼油工程谈判小组应将双方谈判过程中初步取得的认可整理记录，并作书面报告进行二次评审。评审会如果认为双方初步认可的标的和原则与原定方针不一致时，应提出评审意见并返回谈判小组予以纠正。4.6合同审查与会签由项目经理部组织各相关专业部门对合同进行审查与会签。4.6.1经济商务和专业技术审查(1)合同的技术性：工程技术依据是否真实、可靠，技术措施是否完备、可行，技术标准和参数是否科学、真实、可行；(2)资金、资产的可支配性：资金来源是否有保障、资产所有权是否明确具体，资金和资产使用的审批手续是否齐备，资金、资产使用方式是否合理；(3)价款或报酬和结算的合理性：价款或报酬是否正确合理，结算、酬金支付方式是否明确、具体。4.6.2法律审查(1)合同主体是否具有民事行为能力及民事权利能力；(2)合同内容是否符合国家法律法规及其它规定；(3)合同签订的程序和形式是否合法；(4)签约各方意思表示是否真实有效；(5)合同的免责、索赔条款是否合法；(6)格式条款是否合法；(7)对适用法律的选择是否符合国家强制性规定；(8)对司法管辖权的选择是否符合专属管辖规定；(9)合同的条款、内容等是否完备；(10)是否充分考虑了合同履行过程中可能涉及的问题；(11)合同用语是否清楚、完整、准确，不会引起歧义；(12)双方的权利义务是否具体、明确，具有可执行性；(13)合同所设定的担保、保证等条款是否切实、可靠；(14)合同约定的争议解决地点和解决方式是否切实可行；(15)是否有会导致合同不能成立、无效或被撤销的情形；(16)涉及知识产权的，是否采取了相应保密或限制措施；(17)合同附件是否清楚完整，法律效力是否有明确规定；6项目管理手册第八部分合同管理程序青岛大炼油工程(18)是否存在损害青岛炼化公司的信誉、商业秘密及其他利益的情形；(19)附生效条件的合同，所附条件、期限是否适当合法4.7