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篇章节知识点题型难度分数题目内容可选项答案111证券市场的基本概念多选题易2证券市场的基本功能是()优化了融资结构##拓展了融资渠道##促进了资源合理配置##为产权交易提供了定价机制A##B##C##D112证券市场的基本概念判断题中2证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场。对112证券市场的基本概念判断题中2股票发行制度有注册制、审核制、审批制，我国目前采取审核制。对113交易机制单选题中2某做市商对股票a的当前报价为11.34/56元，如果你购买股票，你的购买价格()11.34##11.56##12##11.45B113交易指令单选题易2不指定价格，按当前市场价格执行指令是指()市价指令##限价指令##止损指令##限购指令A113融资交易与融券交易单选题中2如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%，那么他至少需要()元自有资金？5000##4000##6000##0C113融资交易与融券交易单选题难2如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始保证金为60%，那么那么当股票价格至()元时，他将收到补充保证金的通知？5.71##12.31##15##100121证券市场的主体多选题中2证券市场中的市场主体主要包括()融资主体##中介主体##投资主体##监管主体A##B##C##D121证券市场的主体多选题中2证券市场中的投资主体主要包括()投资机构投资者##个人投资者##投资主体##融资主体A##B121证券投资基金判断题中2证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金。121证券投资基金多选题中2以下属于金融公司的是()证券公司##保险公司##信托公司##银行122证券市场的中介主体判断题易2证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投融资双方服务，满足其相关需求。122证券公司判断题中2经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。123证券市场监管理论多选题中2下面属于证券监管的理论的有()市场失灵理论##货币危机理论##金融脆弱性理论##监管成本与收益分析123监管体制判断题中2监管的组织体系是证券监管体系的全部。不同的监管体制下监管的组织体制不同，在同一种监管体制下的监管组织体系也会因各种原因而所差异。123证券市场的监管判断题中2我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。123证券市场的监管判断题易2交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准（上市标准），对已上市证券的交易进行监管。对132投资工具多选题中2下面属于投资工具的有()短期存款##普通股##期权##政府债券132债券多选题中2下面属于资本市场债券的有()短期国债##中长期国债##回购协议##抵押债券132债券判断题中2债券的特征有偿还性、流动性、收益性、高风险性。错132股票判断题难2投机股与收益股正好相反，一方面其分红的波动性大，另一方面其市场价格在短期内也变化较大。这两方面的情况导致了投机股的风险很高。错133证券投资基金判断题中2封闭型基金是指基金份额在发行前即确定，发行后基金总额不再变动；投资者能在证券市场买卖基金，也可赎回。错134我国的投资工具类别单选题中2上海证券交易所成立于()成立1990年11月26日##1990年12月1日##1998年3月##2008年12月141持有期收益率判断题中2持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比。141持有期收益率判断题中2某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该141预期收益率单选题中2投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济运行良好的环境中，该项投资在下一年的收益率可能达到20％，而经济处于衰退时，投资收益将可能是－20％。如果经济仍然像现在一样运行，该收益率20%##8%##10%##7%141收益率和方差单选题难2假定投资于某股票，初始价格10元，持有期1年，现金红利为0.4元，预期股票价格可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济繁荣的环境中14元，正常运行时为11元，衰退时为8元，达到这三种情况的概率依14%,0.045##11%,0.045##14%,0.1##11%,0.1141资产选择判断题中2如果投资者是风险厌恶的，则其对于证券A和证券B的选择，当且仅当E(rA)≥E(rB)，且σA2≤σB2成立时，投资者应选择证券A而放弃证券B。141资产选择判断题中2证券投资的一个基本指导理念即是风险与收益的最优匹配。141风险判断题中2系统性风险可以通过证券组合消除。141系统性风险的判断判断题中2在投资组合时，应尽量使证券或证券组合的系统性风险等于或者小于市场风险。错142资产组合的收益判断题中2资产组合的预期收益是资产组合中所有资产预期收益的加权平均，其中的权数为各资产投资占总投资的比率。对142资产组合的收益单选题中2假设由两项资产构成投资组合，x1＝0.25，σ1＝0.20，x2＝0.75，σ2＝0.18，且σ12＝0.01，该组合的方差为()0.0245##0.045##0.0324##0151债券定价判断题中2债券的价格理论上是债券未来现金流的现值之和。对151债券定价多选题中2债券的价值影响因素包括()到期日##息票利息##面值##贴现率151债券收益率判断题中2某5年期国债的收益率为5%，具有相同息票率的某5年期公司债券的收益率为10%，那么，它们之间的收益率差额为5%。对152债券价格影响因素判断题难2当市场利率大于息票率时，债券的偿还期越长，债券的价格越高。错152债券价格影响因素判断题中2一般的，债券价格和市场利率呈现出线性关系。152债券价格的时间轨迹判断题易2对于折价发行的债券，该债券的价格将随时间的推移不断上涨，最后在到期日时收敛于面值。153债券收益率单选题中2假设一债券期限为5年，面值1000元，每年支付80元利息，现市价1000元，求其必要收益率为()6％##10％##8％##4％C153债券收益率判断题中2持有期收益率描述的是现在买进，持有到一个较长时间，然后以某个价格卖出债券，在整个持有期，该债券所提供的平均回报率。它是使投资者在持有债券期间获得的各个现金流的净现值等于0的贴现率。153债券赎回收益率多选题中2按照是否可以赎回，债券基本上分为()自由赎回债券##不可赎回债券##普通债券##延迟赎回债券A##B##D161零增长的红利贴现模型判断题中2投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司每年都将支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市价为10.8元，投资者要求的股票收益率为10％，那么投资者应当增持该公司股票。161固定增长的红利贴现模型判断题中2固定增长的红利贴现模型暗含了一个假定，即：kg161固定增长的红利贴现模型单选题中2投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司的股利将以每年5％的水平增长。已知CFP公司的每股市价为10元，投资者要求的股票收益率为10％，那么该公司对投资者来讲，每股价值是()元10##5.8##10.5##5C161市盈率多选题中2计算当前市盈率要考虑的因素有()非经常性损益##周期性的影响##会计政策的不同##可能存在的稀释效应A##B##C##D161市盈率判断题难2已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15%，(1-b)=40%，k=12.5%，则市盈率为11.4。对162技术分析判断题易2技术分析是通过对一般经济情况以及各个公司的经营管理状况、行业动态等因素进行分析，来研究股票的价值及其长远的发展空间。错162基本分析判断题中2不同的统计数据对经济周期变动的灵敏度有差异，但在反映周期变动的趋势上也是不一致的，因此经济周期变动不能成为基本分析中的内容。162经济周期多选题中2经济周期指标中属于领先指标的有()对耐用品的新订单##城镇居民储蓄存款余额##股价##零售价格指数A##C111证券市场的基本概念多选题中2证券市场按层次划分是()一级市场##二级市场##交易所市场##股票市场A##B111证券市场的基本概念多选题中2可转债是一种特殊的投资工具，包含有()这几种金融工具的特性股票##国债##债券##权证112证券市场的基本概念判断题难2股票发行制度有注册制、审核制、审批制，我国目前采取审批制。113证券交易所判断题易2证券交易所通常有两种组织形式，即公司制和会员制。113融资交易与融券交易单选题中2如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%，那么如果维持保证金为30%，那么当股票价格跌至多少()元时，他将收到补充保证金的通知？10##6.32##5.71##0C113融资交易与融券交易单选题中2如果某投资人以每股10元卖空1000股某股票，初始保证金为60%，那么他至少需要()元自有资金？6000##4000##10000##0A121证券市场的主体多选题中2融资主体包括()公司##金融企业##投资主体##政府121证券投资基金判断题易2证券投资基金按组织形式，分为契约型和公司型。121证券投资基金判断题中2国债基金投资对象有银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据、商业票据等。122证券市场的中介主体多选题中2以下属于证券公司主要业务的是()证券投资##证券经纪##投资银行##资产管理122证券公司判断题中2经纪业务包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。错122证券市场的中介主体多选题中2证券市场中除证券公司外，属于其他中介的有()注册会计师事务所##律师##投资银行##投资咨询机构123证券市场的监管判断题易2市场失灵理论认为证券市场存在着市场失灵的情况，比如垄断、外部性、信息不完全不对称等，会损害市场的效率和公平，使得监管成为必要。对123证券市场的监管判断题中2证券监管体系，是指证券监督过程中的关系定位。分为法律制度体系、监管的组织体系两方面。错123证券市场的监管多选题中2监管的组织体系包含有()市场外部监管##市场行业自律和和交易所监管##市场参与主体的内部控制##价格监管123证券市场的监管判断题中2证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。对123证券市场的监管多选题中2发行监管制度分为()会员制##注册制##核准制##审查制B##C123证券市场的监管判断题中2信息披露制度是指证券发行后的信息披露。这里的信息既包括会计信息，又包括非会计信息。错131投资工具判断题中2固定收益证券类的投资工具总体特点为：风险适中，流动性较强，通常用于满足当期收入和资金积累需要。对132债券多选题中2下面属于货币市场的债券的有()短期国债##商业票据##回购协议##CDsA##B##C##D132股票判断题中2普通股的特点是风险较低，这主要表现在一方面股息率确定，一般在发行说明书中对股东所获得的股息数量或比例有明确规定。133证券投资基金判断题中2证券投资基金既是一种投资制度，又是一种面向大众的投资工具；本身是一种金融信托工具，也属于有价证券。133证券投资基金多选题中2基金在运作过程中产生的费用支出就是基金费用，下面属于之的有()认购费和申购费##转换费用##赎回费##基金管理费和托管费A##B##C##D141风险与收益的衡量判断题难2风险与收益的最优匹配，即是在一定风险下追求更高的收益；或是在一定收益下追求更低的风险。141持有期收益率单选题中2假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。过去一年中你得到20元的红利（＝0.2元/股×100股），年底时股票价格为每股30元，那么，持有期收益率是()20.8%#