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第0页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书根据对咨询内容的理解，新华信公司将按照如下思路提供解决方案发展战略明晰员工持股方案高管层激励方案内部集中访谈公司总体战略明晰项目启动公司业务战略明晰持股人员范围确定持股人员层级划分岗位优化调整激励模式的选择激励人员范围确定考核指标的确定授予及行权的条件各层级持股比例确定股权结构设计公司预留股份处理公司股权结构方案员工认股及持股方式奖励股份的管理员工股份的管理第1页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书项目启动后，新华信将首先在集团内部进行深入访谈，全面了解得汇实业目前的集团管理及各项业务的现状。企业组织及管理：•集团组织结构•部门及岗位职责•集团管理制度和流程•集团内部计划和控制•集团对下属公司的管理模式市场营销方面：•销售组织与管理•市场占有率•顾客满意度•产品质量•服务声誉•市场促销•品牌战略人力资源方面：•员工年龄•员工工作经验•员工受教育程度•团队协作性•员工满意程度•员工对企业认同程度财务方面：•长期负债•资金周转率•投资回报率•资信级别•回款情况竞争对手方面：•各业务市场竞争状况•竞争对手及市场份额•主要竞争者提供的服务或产品特点•主要竞争者的市场覆盖区域绩效考核方面：•集团总部及下属公司的绩效考核体系•集团现行的薪酬体系•集团现行的激励制度第2页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书然后在此基础上，对集团公司的总体战略和各业务战略进行明晰，并判断各业务在公司未来发展进程中的重要性，为保证股权结构的设计与集团总体战略相匹配。1234567891012345678910市场吸引力商贸物流业整合资源稳步发展整合资源积极发展培养能力伺机发展业务内部竞争力/战略与资源匹配度旅游酒店业特色农业维持或选择发展房地产业第3页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书对股权结构设计，新华信将首先根据公司的资产状况以及集团决策者对股权结构的考虑，制定初步的股权结构，并在充分评估员工出资意愿及出资能力的基础上，确定最终的股权结构比例。集团公司净资产规模决策者对股权结构的考虑员工持股比例股份预留比例控股股东持股比例员工出资能力估算员工出资意愿分析集团公司最终股权结构第4页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书对于预留股份部分，新华信将为集团公司制定出该部分股份的相关管理和分配方案。预留股份预留股份分配方案预留股份数量预留股份比例预留股份管理预留股份的认购预留股份分红处理第5页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书在员工持股方案设计时，首先对集团的各项任务进行分析，并对集团及下属公司的岗位设计进行优化调整。任务分析任务组合公司业务目标任务1任务2任务3任务4岗位1岗位2岗位优化调整第6页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书根据岗位优化调整的结果确定持股人员的范围，并根据以下三个原则对持股员工的层级进行科学的划分。岗位区别原则•由于各岗位职责、重要性不同，员工持股比例要拉开差距，充分体现岗位之间的相对价值。•在具体设计时结合企业实际情况，可采用“高管紧、中层松、一般少”的策略，即：高管层股权设计相对紧密；中层干部富有弹性；一般员工只选择骨干持股。贡献递增原则•职务级别越高，贡献及所承受的风险越大，并随职务级别增长非线性递增。风险控制原则•由于决策层、经营管理层熟悉市场变化规律，对风险有较强的控制能力，为降低员工持股风险，在股份认购时，应向决策层及经营管理层倾斜。第7页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书具体划分时，首先确定集团统一的层级划分标准，然后根据各子公司在集团总体战略中的价值程度以及子公司内部的岗位设置情况进行对等靠拢，保证层级划分既体现岗位差别，也保证“横向”公平。高管层3员工层1高管层中层管理人员员工层2员工层1中层管理1中层管理2中层管理3高管层中层管理人员员工层1集团统一划分标准XX有限公司XX有限公司高管层高管层2高管层1对等靠拢对等靠拢员工层2员工层2第8页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书在完成层级划分的基础上，新华信将采用包括海氏曲线在内的多种岗位价值评定曲线，对各级别之间的持股比例进行量化。海氏曲线可对岗位之间差别进行量化实践证明与工作评价相吻合海式价值曲线是针对岗位贡献评价记分所得到的，能充分体现了岗位之间的贡献差别。经国内外长期的岗位价值评估实践证明，海氏曲线与岗位价值评估有很好的对应性。新华信在多家企业成功应用新华信利用海氏曲线为多家企业进行职务及岗位价值评价时都取得的良好效果，得到了企业的认可。第9页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书海氏价值曲线所遵循的Weberlaw原则。变量分数Xn+1/XnXn4001.15Xn+14601.147826Xn+25281.151515Xn+36081.151316Xn+47001.142857Xn+58001.15Xn+69201.147826Xn+710561.151515Xn+812161.151316Xn+914001.142857Xn+1016001.15Xn+1118401.147826Xn+1221120德国生理学家韦伯曾系统研究了触觉的差别阈限，用举重比较的方式确定了刚好能够引起差别感觉的最小刺激量，E.N.Hay根据这个原理用一定经验的差异量作为分数递增的原则，确定了海氏曲线。海氏分数分布图Xn-----------Xn+1213.0012.0011.0010.009.008.007.006.005.004.003.002.001.003000200010000第10页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书各层级持股比例确定后，即可根据员工股股份总额和各层级员工数量确定出员工的持股数额。人员分类海氏岗位贡献平均数各层级之间持股比例高层1高层2高层3中层1中层2中层3员工层1员工层2a1a2……………a8b1b2……………b8级别序列12345678c1c2……………c8各层级持股数额（万股）第11页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书员工持股数量确定之后，新华信还将为集团公司制定员工股份的认购程序、员工的持股方式以及包括股份转让和回购在内的股权处理等事宜。股份认购•股份认购的价格；•股份认购的组织与管理；•股份认购协议书；•股份认购出资证明；•员工股权证明书；股份持有根据集团公司具体情况，选择以下三种股权持有方式：•自然人身份持股；•组成职工小组持股；•信托公司代持；股权处理•员工股份的回购条件；•员工股份的回购价格；•员工股份的继承；•员工股份的转让条件；•员工股份的转让价格；第12页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书在员工持股基础上，新华信建议对包括下属公司主要负责人在内的公司高管层根据对其考核指标的完成情况，建立额外的长期激励方案，以调动其积极性。利润指标评价市场指标评价综合指标评价财务部门评价经管部门评价人力部门评价投资项目管理成本预算管理存量资产管理指标体系应从多角度制定对下属公司“一把手”的考核内容，并通过集团内不同的部门对下属公司进行评价与控制。内部运作管理第13页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书并根据得汇实业集团这一民营企业的实际情况，选择制定对高管层的长期激励方式。股份奖励认购+奖励股份期权将公司奖励金按一定价格（例如每股净资产）转化为股份，奖励给激励对象。奖励给激励对象当期的股份认购权，激励对象一般以折价方式购买，差额部分由公司奖励金补足。给予激励对象购买本公司股份的选择权，受权人可以按约定的价格和数量在受权以后的约定时间内购买股份，并有权在一定时间后将所购的股份以每股当期净资产出售。干股(岗位股)只享受分红权，不反应在企业的所有权之中，随着当期岗位以及业绩的变化而变化。第14页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书在制定长期激励方案时还将涉及以下方面内容：长期激励奖励人员层级划分奖励股份授予条件奖励股份的来源奖励股份的转让和回购奖励股份的认购奖励股份行权方式第15页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书本咨询项目将分为以下四个阶段进行发展战略明晰员工持股方案高管层激励方案内部集中访谈公司总体战略明晰项目启动公司业务战略明晰股权结构设计公司预留股份处理公司股权结构设计阶段一阶段二阶段三阶段四持股人员范围确定持股人员层级划分岗位优化调整激励模式的选择激励人员范围确定考核指标的确定授予及行权的条件各层级持股比例确定员工认股及持股方式奖励股份的管理员工股份的管理第16页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书阶段一发展战略明晰阶段目标1、组建双方咨询项目小组；2、深入了解集团公司内部的业务现状；3、明晰集团的总体战略及业务战略；第17页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书阶段一工作步骤内部集中访谈公司总体战略明晰项目启动公司业务战略明晰主要工作步骤:1、项目启动•项目启动会•明确并相互介绍项目组成员，以及项目组成员的工作责任•说明阶段性工作完成时间和阶段汇报时间2、内部集中访谈•明确访谈对象•制定访谈计划及访谈提纲3、公司总体战略明晰•明晰公司总体发展战略4、公司业务战略明晰•公司业务组合构成分析•公司业务发展状况分析•公司各业务定位第18页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书阶段二股权结构设计阶段目标1、确定公司股权结构方案；2、确定公司预留股份的处理方案；第19页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书阶段二工作步骤主要工作步骤:1、公司股权结构设计•公司总股本确定•可用于员工持股比例初步确定•员工平均出资能力及出资意愿分析•公司预留股份及控股股东股权比例确定2、公司预留股份处理•预留股份的数量•预留股份的分配方案•预留股份的认购•预留股份分红处理•预留股份的管理公司预留股份处理公司股权结构设计第20页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书阶段三员工持股方案阶段目标1、对集团及下属公司岗位进行优化调整；2、制定员工持股方案；3、制定员工的股份认购及股权处理方案；第21页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书阶段三工作步骤主要工作步骤:1、岗位优化调整•分析集团及下属公司的岗位设置情况•对岗位设置情况进行优化调整2、持股人员范围确定•确定持股人员范围•对持股人员资格进行认定3、持股人员层级划分•制定集团公司统一的层级划分标准•根据各子公司的业务定位及岗位设置情况进行员工层级划分4、各层级持股比例确定•对各层级之间职务贡献进行量化•根据量化结果确定持股比例并计算具体的持股数量5、员工认股及持股方式•员工股份认购的程序及相关证明文件•员工可选择的的股份持有方式6、员工股份的管理•员工股份的转让条件和价格•员工股份的回购条件和价格持股人员范围确定持股人员层级划分岗位优化调整各层级持股比例确定员工认股及持股方式员工股份的管理第22页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书阶段四高管层激励方案阶段目标1、制定包括下属公司主要负责人在内的集团高管层的考核指标；2、制定对公司高管层的长期激励方案；第23页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书阶段四工作步骤主要工作步骤:1、激励人员范围确定•确定激励人员范围•对激励人员资格进行认定2、考核指标确定•制定集团公司管理层的考核指标•制定对下属子公司主要经营者的考核指标3、激励模式选择•根据集团公司的特点选择对公司高管层的长期激励模式•根据所选择的长期激励方式确定奖励股份的来源4、奖励股份的授予及行权•奖励股份总额确定•奖励人员层级划分及奖励比例确定•奖励股份的授予条件和方式•奖励股份的行权条件和方式5、奖励股份的管理•奖励股份的转让条件和价格•奖励股份的回购条件和价格激励模式的选择激励人员范围确定考核指标的确定股份的授予及行权奖励股份的管理第24页得汇实业集团股权结构改革设计项目建议书项目提交成果汇总阶段WordExcelPowerPoint二•得汇实业股权结构设计方案•得汇实业预留股份处理方案•得汇实业股权结构设计方案•得汇实业预留股份处理方案四•得汇实业高管层绩效考核指标•得汇实业高管层长期激励方案•得汇实业高管层长期激励方案三•得汇实业岗位优化调整方案•得汇实业员工持股方案•得汇实业员工股份认购文件•员工持股计算程序•得