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上海交通大学2017年报考攻读博士学位研究计划书学生姓名：姜晓晖报考专业：行政管理研究方向：公共经济学、政府规制经济学报考导师：吕守军研究设想查看了您的研究方向，您对于理论经济学、法国调节理论、公共经济政策、政府规制经济学等等有非常资深的研究。我自身关于城市治理和区域评价以及对于地方政府层级部门的动态博弈有一些分析，对于区域经济学、西方经济学、公共政策评价也有一定的学习，对城市治理和公共政策比较感兴趣，结合您的方向，城市治理中的公共经济政策和政府规制行为逻辑有一定的意义。可以从我国本土特色出发，选取典型案例，希冀把理论与实务相结合能多从实务层面进定量和定性分析，让理论层面的研究落地生根。城市经济发展政策评价中政府规制的创新与路径探析—以上海市公用事业市场化为例（对公用事业的评价比如公共服务、公共卫生方面为例，比较泛，主要是要跟着课题走）一、项目的背景及意义1.1研究背景公用事业做为经济性基础设施对城市经济发展具有重要意义，是不可或缺、不可替代的。公用事业就如城市的血管，贯穿于城市各个角落，其涉及范围广泛，如交通通讯、市政绿化、供水供电、供暖供气、垃圾处理、排水排污、管道铺设、桥梁道路等，它与城市居民的日常生活息息相关，对改善居民生活质量，促进城市经济发展具有关键性作用。20世纪60年代，西方发达资本主义国家开始公用事业市场化改革的进程，有关这一实践的理论研究也逐渐引起国内外学者的关注。我国公用事业市场化改革相对滞后于西方国家，萌芽于20世纪90年代，并且改革幅度小。2001年开始，我国才陆续出台了一系列方针政策推进公用事业市场化改革。面对公用事业市场化改革实践的不断深入，我国在这一领域的理论研究相对滞后，难以有效的为我国改革实践提供有效的理论指导。西方公用事业理论研究起步早，经过不断演变完善，已经发展到一个相对成熟的阶段，因此依据我国改革现状，再结合西方理论研究经验进行公用事业市场化改革的理论探索颇为重要。1.2研究意义1.2.1理论层面有关公用事业的规制改革问题一直是产业经济学领域最为活跃的研究课题之一，也是当前中国经济体制改革的热点问题，公用事业具有自然垄断性、不可替代性、公益性和区域性等特征，公共管理领域应有其话语权，从政府规制的评价政策结果角度研究，有其重要意义。从理论层面探究中西方在城市公共事业管规制问题方面的对比，发现差异，分析差异中折射的政府行为。理论发展指导实践改革，为其指明改革方向、提供改革依据、明确改革目标。12.2实务层面2001年到2005年，国家陆续出台相关政策指导文件，响应国家政策的出台，以上海市为例，一方面从已有的政府工作报告、文件汇编、文本搜集方面对其进行定性分析，另一方面设计问卷搜集数据，进行相关定量实证分析，从而对两者结果进行对比比较。实证方面分析为理论方面的研究提供更坚实的基础。实践经验是理论发展的动力，为其提供研究对象、研究内容和研究思路，同时也在验证理论是否合理性、科学性。因此本文的实践研究为我国公用事业市场化改革的实践具有重要参考价值。1.3国内外相关文献综述1.3.1从城市公用事业政府规制层面的研究国内外学者由于对规制一词涵义的理解有所不同，所以对规制的定义也存在一些差异。丹尼尔史普博认为，政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行为；日本学者植草益从一般意义角度对规制下过定义政府规制是政府依照事先约定的一定规则对企业的生产经营活动进行限制的行为；保罗萨缪尔森也把政府规制限定在政府对产业行为的限制上；罗伯特崎恩和托马斯霍普金斯把直接规制划分为社会规制、经济规制和程序规制三种；斯蒂格利茨将规制范围进行了拓展，认为规制是政府对产业的保护扶助和合理化等，如为了鼓励企业进行技术创新而进行的税收和减轻反托拉斯法的执行力度，以及对某些工业的保护。政府规制代表了公共利益，这就是规制理论中的公共利益论，规制理论的发展主要经历了公共利益论、规制俘虏理论和激励性规制理论等。1.2.2从公共政策评价方面的研究公共政策评估是政府绩效评估体系最重要的内容之一。。自20世纪60年代以来，政策评估在世界各国逐渐成为一种“成长工业”，一些大学也纷纷建立了政策研究机构，提供评估报告，培养专门人才。20世纪90年代以来，随着各国政府改革的推进，公共政策绩效评价（估）受到越来越多国家的重视，如韩国的制度评估、日本的政策评价、美国的政策规定绩效分析、法国的公共政策评估等。国内学者，张国庆认为政策评估包含确定结果事实、建构政策效果因果关系、做出价值判断三个方面的活动。肖阳华认为公共政策评估是在大量收集政策实际执行效果和效益信息基上，运用科学方法分析判断政策是否实现了预期目标，在多大程度上实现了预期目标，政策所产生的社会效益、经济效益、生态效益如何的过程。对于公共政策评估标准，陈振明提出生产力标准、效益标准、效率标准、公正标准和政策回应度。1.2.3从城市公用事业市场化改革方面的研究20世纪70年代，西方发达资本主义国家陷入经济滞涨期，为了有效解决垄断带来的生产低效率、财政压力过大等问题，纷纷开始对公用事业市场化改革问题进行了探索。俞燕山认为“在我国政府规制改革的过程中要处理好各种重要关系，打破既定利益格局，从实际出发、统筹兼顾。”胡鞍钢、过勇认为，在监管垄断行业的过程中应兼顾消费者、生产者以及其他利益群体的利益，防止市场垄断和行政垄断。监管机构需要是独立、专职的组织。卢现祥认为在我国利益集团之间的利益制衡是进行政府规制改革的主要阻力，“基础设施产业中国有产权和行政垄断的局面增加了社会的交易成本。”2.1研究目标本研究致力于探究公用事业市场化中政府规制的管辖范围、质量体系、投入机制、管理渠道、评估机制；总结分析当前经济政策评价政府中政府规制存在的问题及其运行内部的政府行为逻辑，兼顾本土关怀和国际视野，探索政府规制新的机制及路径，期冀为城市公共事业市场化的良性发展提供政策建议。2.2研究方法学科交叉是学术发展的趋势，本研究尝试整合公共政策评价、政治学、政府规制经济学、城市治理理论等多学科视角展开研究。在整个研究过程中特别注意采用多种研究方法相结合，并充分考虑各种研究方法的科学性，既有理论研究又有实证研究。（1）案例研究。以上海市实地调研为例，选取典型案例进行分析，同时学习借鉴对比国外典型案例，分析其优势与不足。（2）比较研究。通过本土关怀与国外典型案例的分析比较来发现差异，从理论和实证两方面得出的结果进行对比，发掘新的思路。（3）文献研究通过中国知网、图书馆、政府公报等，总结国内外学者在城市公共事业市场化中政府规制的研究成果；梳理分析典型国家（或地区）、国内其他省份城市的做法与经验；尝试分析本地的现状，并寻找差异所在。实证研究主要通过文件、资料汇编、会议纪要、讨论稿、送审稿等一手资料，整理这些资料编制纵向和横断面两个维度的比较框架来展开研究。（4）访谈研究通过面访、电访等形式收集上海市政府相关部门及人员对于公共事业市场化中政府出台的相关政策及其对实施效果的评价，征求专家对调查问卷的意见并修改完善。了解政府对公共事业市场化的供给范围、质量体系、投入机制、供给渠道、评估机制。（5）问卷调查采取恰当的抽样方法，针对当前公共事业市场化现状对展开问卷调查，收集受访者基本状况、不同层级的需求满足情况等相关信息。并针对调查问卷数据使用SPSS、AMOS、灰色相关度、耦合协调等相关软件进行量化处理，深入了解其中的概况。（6）文本分析法文本研究法是从文本的表层深入到文本的深层，从而发现那些不能为普通阅读所把握的深层意义。对政府规范性文件的总结和分析，明晰其中心概念，梳理不同学科背景下政府规制的不同形式。2.3研究内容本文通过文献整理、资料查找、访谈与问卷调查等方式，对上海市公共事业市场化中的情况进行了解，范围包括但不限于经济政策结果、实施效果、成功质量、需求满足情况等等，在宏观上对整体进行把握；其次，本文对上海市政府公共事业市场化改革进程进行梳理，力求完整呈现地方政府的政策、法规、制度、实施细则，以及政府在这一过程中的成果数据（支持效果、数量、额度等等），以期对地方政府在公共事业市场化方面工作进行全面的认知；最后，针对上海市公共事业市场化这一主题，分别收集政府自身以及公众的不同评价，在公共事业市场化变革范围、层级、质量、投入、渠道、评估机制等等方面进行评价的对比，找出政府与普通公众基于不同角度的观点差异，从而提出关于政府的需求侧导向与规制供给侧导向，并进行对比与探讨，力求促进政府提供公共事业市场化服务能力与水平的提升。2.4创新之处（1）立足于实务层面当前，我国针对城市公共事业市场化，仅有的研究成果大多是理论层面的解析，实证性分析较少，对于上海市的相关研究资料相对缺乏。基于此，本研究可以进一步梳理及丰富这一方面的研究资料。（2）选题与当前城市治理、公共政策的发展趋势相一致城市公用事业的发展与人们的日常生活的企业的日常生产经营息息相关，对整个城市的发展进步和人们生活水平的提高具有重要意义；在我国进行政府体制改革的时代背景下谈论政府规制改革问题也是顺应时代发展需要应运而生的，政府规制改革问题具有重要的探讨价值。（4）引渡公共政策评价理论从评价的结果角度进行分析，基于事实之上进行相关性分析，对政策的评价效果也是从主观和客观两个方面入手，无疑这是一个新的视角。（3）多种方法交叉融合本研究采用文献搜集、问卷调查、专家咨询、访谈等方法，针对不同的方面运用不同的方法。同时，本研究拟采用SPSS等定量分析，同时对相关政策进行解读。2.5不足之处本文的不足之处是，政府规制范围较为广泛，不仅包括经济规制还包括社会规制和行政规制，在对政府规制存在的问题及其在实践中的运用时只能从广义的角度去研究而不能深入的探讨经济规制或是社会规制中某一具体方面。参考文献：[1]丹尼尔.史普博管制与市场[M]上海：上海人民出版社，1999.[2]植草益.微观规制经济学[M]北京：中国发展出版社，1992.[3]保罗.萨缪尔森.威廉诺德豪斯经济学[M]北京：华夏出版社，1997.[4]乔治斯蒂格利茨.经济学[M]北京:中国人民大学出版社，1995.[5]余辉.政府与企业：从宏观管理到微观管制[M]福建：福建人民出版社，1997.[61]王俊豪.政府管制经济学导论[M]北京：商务印书馆，2001.[7]于立，肖兴志.产业经济学的学科定位与理论应用[M]大连：东北財经大学出版社，2002:119[8]谢地.政府规制经济学[M]北京：高等教育出版社，2003[9]王广起.公用事业的市场运营与政府规制[M]北京：中国社会科学出版社，2008.[10]Kennth.W.Clarkson,RogerLeroyMiller.IndustrialOrganization:Theory,Evidence,andPublicPolicy[M].NewYork:McGrawHillBookCompany,1982:119.[11]ViscusiW.K,J.M.Vernon,J.E.Harrington,Jr.EconomicsofRegulationandAntitrust[M].Boston:TheMITPrss,1995.[12]PatrickFlenor,ed.FactsandFiguresonGovernmentRinance31sted[M].Washington,DC:TaxFoundation,1997.学习计划现结合本人的学术背景、研究动态和兴趣志向，拟订博士学习期间研究计划如下：1.由于之前并没有系统学过经济学方面的知识，夯实理论经济学、调节经济学、政府规制经济学的理论基础，增强学术研究的理论功底非常必要。本人硕士阶段主要从事城市理与区域评价、绩效管理、地方政府行为等方面有一些学习和研究，对于公共管理学的理论有系统地把握，并且具备了查找与积累材料、跟踪学术动态、发现并分析问题、展开独立学术研究的能力，同时，不同时期学习了相关定性和定量研究方法。虽然跟您的经济学方向有一些偏差，但是当前学科交叉的趋势恰恰使这种看似有些偏颇却提