NSM规则理解

《中华人民共和国船舶安全管理规则》（NSM）青岛海事局监管一处曾宪军研讨的内容NSM规则的简介NSM规则理解NSM规则概述全称《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（2001年7月12日）简称《国内安全管理规则》“NSM规则”通过–交通部海事局文件:关于发布《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（试行）的通知。交海发【2001】383号NSM规则概述适用范围：第一批适用船舶：国内跨省航行载客定额50人及以上的客船（包括客滚船、旅游船、高速客船）、150总吨级以上的气体运输船舶和散装化学品船。时间：2003年1月1日。NSM规则概述适用范围：第二批适用船舶：包括载客定额50人及以上所有跨省航行的客船（内河客渡船除外）和500总吨及以上的油船（港内作业的除外）.时间：2004年7月1日。NSM规则概述适用范围：第三批适用船舶：国内跨省航行500总吨及以上散货船及其他货船。时间：2007年7月1日。其中包括了有动力推进的工程船NSM规则基本要求NSM规则基本要求—建立并运行SMS–公司能够具有船舶营运的安全作法、工作环境；–针对已认定的所有风险制定防范措施；–不断提高船岸人员的安全管理技能及应急反应能力；–符合强制性规定、对主管机关和海运行业组织所建议的规则、指南和标准予以考虑；–实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是海洋环境造成危害及对财产造成损失的目标。NSM规则背景NSM规则主要注重人为因素的控制；加强岸上机构的安全管理水平；规范公司安全管理；加强船岸安全管理工作的协调和统一；突出公司对船舶的支持。NSM规则条文前言1.为了保障水上交通安全，保护水域环境，应用《ISM规则》原理，结合我国实际情况，制定本规则。2.本规则是为了提供船舶安全和防止污染的管理标准。3.考虑到航运公司及其船舶状况各有不同，本规则依据安全和防污染要求的一般原则和总体目标制定。理解要点第一条：规则的目的、原理等；第二条：规则的功能是提供管理标准；第三条：规则的普遍适用性及灵活性和一般原理。NSM规则条文前言4.本规则用概括性术语写成，船岸不同层次的管理人员应当对所列条款具有适应其岗位需要的理解和认识。5.高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性则对船舶的安全和防污染起决定作用。理解要点第四条：规则的理解和认识存在层次性。要学习、理解、熟悉规则才能实施规则—需要各管理层不同程度了解和认识；第五条：规则的核心内容，企业安全文化。高层的承诺—基础，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性—决定实施规则的结果。NSM规则条文１．总则1.1定义1.1.1“本规则”系指由中华人民共和国交通部颁布的“中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则”。1.1.2“公司”系指中国籍船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织，如船舶管理人或光船承租人。1.1.3“主管机关”系指中华人民共和国海事管理机构。规则1.1.2的理解要点规则1.1.2的“公司”是实施NSM规则并申请DOC的“公司”，有以下三种情况：（1）船舶所有人，拥有并管理所属船舶；（2）船舶经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括NSM规则规定的公司的所有责任和义务；（3）船舶管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理责任，包括NSM规则规定的公司的所有责任和义务。NSM规则条文1.1.4“安全管理体系”是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。1.1.5“符合证明”系指签发给公司，表明该公司符合本规则要求的证明文件。1.1.6“安全管理证书”系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的证明文件。1.1.7“客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。规则1.1.4的理解要点SMS的文件化、结构化“文件化”—表现形式，是指将体系以文件的形式表现出来，可以是书面、电子文档形式；“结构化”—整体化，是指体系文件的结构化、组织机构的结构化、职能分配的结构化等。它强调整个体系是由人员、职责、组织机构、程序、过程、资源等所有与安全和防污染有关的环节构成的有机整体，强调与安全和防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。规则1.1.7的理解要点“客观证据”—是事实—是SMS运行的事实；表现形式—可以是信息、记录、声明；获得方式—观察、衡量、测试等；具有可追索性—能被证实或进一步查证。NSM规则条文1.1.8“不符合规定情况”系指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。1.1.9“重大不符合规定情况”系指已发现的对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的事项或情况，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。1.1.10“周年日”系指对应于有关证明文件有效截止日期的每年的该月该日。规则1.1.8、1.1.9的理解要点1.1.8“不符合”的理解要点--有事实；--可以证明的或见证的；--背离具体规定的（判定标准）。1.1.9“重大不符合规定情况”简称为重大不符合的理解要点：---性质—对船舶、人员、环境构成严重威胁；---需要立即采取措施；---表现形式—可辨别背离、未能系统、有效实施规则；举例：NSM规则条文1.2目标1.2.1本规则的目标是保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及对造成财产损失。规则1.2.1理解要点目标—分为三个层次—规则目标、公司目标、SMS应当达到的目标：规则目标：保证海上安全—实现防止人员伤亡；避免对环境损害；避免对财产损害。公司目标：综合保障；重点预防；提高技能；事后补救。SMS目标：符合强行规定；考虑建议性标准。NSM规则条文1.2目标1.2.2公司的安全管理目标应包括：–提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；–针对已认定的所有风险制定防范措施；–不断提高船、岸人员的安全管理技能以及安全与环境保护应急反应能力。规则1.2.2理解要点（1）“安全做法”通常产生于安全生产的实践、流行于业间，公司通过制定程序和须知，使其升华、提升、发展，实现本企业化。程序和须知依据强制性规定、建议性规则、指南和标准来制订，一般对管理、操作、维护和应急等各项工作的执行人员、方法、步骤和标准作出规定，确保安全管理符合强制性规定。规则1.2.2理解要点（2）“安全工作环境”可大致分为软环境和硬环境。软环境包括船员及岸基人员的安全意识、规章制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状况、人员的工作或办公条件等。“已认定的所有风险”包括社会公众以及海运行业认知的风险和本公司就自身的具体情况认定的风险；“防范措施”应在分析所有已认定的风险产生的原因的基础上，遵循风险发展的规律，有针对性地制定。规则1.2.2理解要点（3）“应急准备”可能包括：应急设备（含测试仪器）状况的保持；应急物资（工具、装备、材料、药品和医疗器械等）的配备和保管；应急部署（应急时的组织、分工和信号应用）；应急反应措施（包括应急计划和预案）等。NSM规则条文1.2目标1.2.3公司的安全管理体系应保证：–符合强制性规定和标准；–充分考虑国际海事组织、主管机关、船舶检验机构和行业组织所建议的规则、指南和标准。1.3适用范围本规则适用于国内航行船舶及其公司。规则1.2.3理解要点强制性规定—包括国内法律、法规、规章；建议性的规则、指南、标准—有两方面的理解：对企业而言只要适用的，就应采纳，采纳的就应遵守；对主管机关而言不因实施规则而成为强制性规定，要求企业采纳适用的，审核企业所采用的。NSM规则条文1.4安全管理体系的功能要求公司应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系：–安全和环境保护方针；–保证船舶的安全和防污染操作符合有关规定和标准的工作程序和须知；–船、岸人员的职责、权限和相互问的联系渠道；–事故和不符合规定情况的报告程序；–对紧急情况的准备和反应程序；–内部审核、有效性评价和管理复查程序。规则1.4理解要点这六项功能要求在ISM规则各章中得到具体描述。第1、4、5、6项有专章描述；第2项由规则的第6、7、10和11章分述；第3项由规则第3、4、5章分述；在概括性描述后，规则第2至12章则是对安全管理体系的具体描述。NSM规则条文2.安全和环境保护方针2.1公司应制定安全和环境保护方针，其内容应能说明如何实现第1．2节所述目标。2.2公司应当采取措施，确保船岸各级机构均能始终贯彻执行此方针。规则2理解要点NSM2.1的理解:--要求制订方针要求公司要制订方针；作用—如何实现规则目标。NSM2.2的理解:--要求实施方针公司应当有措施—执行、保持；船岸—所有机构人员都应当做到。NSM规则实施要点对规则方针实施要点分为原则、目标和措施三个层次：原则是对方针的高度概括，以指导公司的安全和防污染工作；目标要突出安全指标的量化内容；措施则为实现目标提供保证。NSM规则条文３.公司的责任和权力3.1如果负责船舶安全和防污染管理责任的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须与该实体签订符合以下规定的船舶管理协议，并将双方的详细情况报告主管机关；.1当船舶安全和防污染与生产、经营、效益发生矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境的原则；.2船舶管理公司同意承担本规则所规定的所有责任和义务；.3在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下，船舶管理公司对处理涉及船舶安全和防污染的事务具有最终决定权。规则3.1的理解要点NSM3.1的理解：--所有人必须与负责实体有船舶管理协议；船舶所有人—应当向其主管机关报告；船舶管理协议：必须符合有关要求；确保安全第一的原则、确保管理公司对安全和防污染事务的最终决定权力。NSM规则条文３.公司的责任和权力3.2对管理、执行以及审核监控安全和防止污染工作的所有人员，公司应当以文件形式明确规定其责任、权力及相互关系。3.3为使指定人员能够履行职责，公司有责任对其提供足够的资源和岸基支持。规则3.2的理解要点NSM3.2的理解：规定职责、权力和相互关系并文件化确定公司的安全管理岗位或部门—保证安全管理工作有效运转的关键；确定岗位或部门的责任、权力、相互关系—文件化；明确岗位任职条件—符合强制性规定；SMS运行各岗位的共同责任、权力：执行方针；提供岸基支持；熟悉职责、体系文件；充分理解规则指南；接受培训；报告收集信息；报告不符合。规则3.3的理解要点NSM3.3的理解：有两方面的要求资源和岸基公司应提供的资源和岸上的支持大致包括物质、人员、技术、信息等几个方面。其方法为：(1)把为船舶提供足够的资源和岸上支持，列入各岗位职责；(2)制定有关程序或须知，使有关人员能够履行其职责；(3)规定船长有权提出对资源和岸上支持的要求；(4)船舶与岸上部门有分歧时，船舶经指定人员或直接向公司最高管理层反映，公司领导指示岸上部门（人员）提供；(5)授予指定人员在一定的情况下直接提供资源和岸基支持的控制权等。NSM规则条文4.指定人员4.1公司应当任命指定人员，以直接同最高管理层联系，提供公司与船舶的联系渠道；4.2公司应当以文件形式明确规定指定人员的责任和权力。指定人员的责任和权力应包括：.1对公司船岸的安全和防污染工作进行监控；.2确保公司向船舶提供足够的资源和岸基支持。NSM规则4理解要点规则要求—设置指定人员（一人或多人），其作用（指定人员职能）为：提供船岸联系渠道；监控船、岸SMS运行；向最高层报告SMS运行情况；确保公司向船舶提供资源和岸基支持。NSM4实施要点公司应当任命一名或多名具备资格得人员作为指定人员—要在文件中体现；授权：（要在公司体系文件中体现，提供程序）1、监控SMS；2、