企业运营风险评估

企业运营风险评估序号部门范围风险项风险描述风险评估应对措施损失程度发生频度风险值风险等级1安环部暴雨内涝风险因气候变化，出现内涝造成公司建筑、设备、环境、人员安全等损失415中1、与气象、地质部门协议灾害通报机制，当发生灾害预警时，以电话或短信形式通知，及时做好应对准备。2、安环部每天上网查询未来几天天气变化情况，随时关注天气变化情况。3、坚持中层值班制度，随时处理紧急突出事件。4、制定应急措施，使灾害发生时尽力减少损失，灾害发生后尽快恢复生产。2地震风险因地质变化，出现地震造成公司建筑、设备、环境、人员安全等损失415中3重大事故火灾风险因消防安全管理疏漏，造成火灾，对公司建筑、设备、人员安全426高1、定期进行消防安全培训和组织消防演习。2、定期检查消防器材完整性。3、制定应急措施，使火灾发生时尽力减少损失，灾害发生后尽快恢复生产。4爆炸风险对爆炸物品管理失当或火灾引起储油罐、压缩气罐温度过高发生的爆炸风险415中1、对有爆炸危险的化学品单独恒温存放。2、对储氨罐、压缩气罐等强检安全设备定期由市质监局进行鉴定。3、制定应急措施，使爆炸发生时尽力减少损失，灾害发生后尽快恢复生产。5交通事故风险公司管理人员乘公司车辆外出办理业务，发生交通事故风险224中1、招聘司机时严格把关，必须持有对应驾照且3年内无交通事故发生；2、外出时要选择安全行车路线；3、购买交通意外保险等，降低损失。6化学品泄露风险化学品管理不善，出现泄露，从而引起中毒、火灾、爆炸、环境污染等风险325中1、对危险化学物品单独存放。2、在存放危险化学品仓库配置对应型号的灭火装置、防毒面具等。3、制定应急措施，使化学品泄露发生时尽力减少损失。废弃物处理不当风险危险废弃物未经处理直接丢弃，影响周边环境和人员健康风险213低危险废弃物交给有资质公司进行回收。环境污染风险因生产释出的粉尘、噪音、污水等对环境造成影响，引起周边相关方投诉或环保部门处罚风险。213低定期请环境监测部门进行环境监测，发现不达标时及时分析原因和采取改善措施。7政策变化风险因新法规发行、贸易壁垒法规、劳动法规、版权法规等政策发生变化，公司未及时对应而发生的风险。415中1、人力行政部、安环部、品管部、工程部密切关注新法律法规的发行/变更，并分析变化对公司的影响，及时通报风险管理委员会。8各部门社会企业威吓风险企业或人员受到黑社会敲诈勒索、主管部门索贿等威吓风险314中发生此类事件报警处理。9民事暴力风险聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等，妨碍生产经营的正常进行。213低发生此类事件报警处理。12传染病等健康风险传染病在公司内部爆发，导致员工身体病变，出勤率下降的风险213低人力部与防疫站保持定期联系，发现社会有传染病流行时，对公司采取必要的消毒等控制措施。13人力行政部劳动力大量短缺风险因产能季节性调整、或生产规模扩大，所需大量员工不能及时招聘到位，耽误生产销售213低1注册人才市场、招聘网站VIP会员，争取优先发布和招聘求职者。14罢工等劳资纠纷风险因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重对立，产生的集体罢工或集体罢工。严重扰乱企业经营秩序，造成社会负面影响。224中1、进行员工满意度调查，及时了解员工心态，改善就业环境。2、建立通畅的沟通渠道，定期召开职工代表大会，了解员工需求。3、建立工资正常增长机制。15社会管理人员人身受到攻击风险在处理员工纠纷事件中，经办人员受到人身攻击、打击报复等，导致人身受伤、财产损失等213低1、内部员工纠纷管理部按公司制度进行处理，处理过程必须温和。2、涉及刑法时间移交公检法处理。3、在处理事件过程中不得辱骂、殴打员工，做到公平公正、对事不对人。16驾驶员安全风险因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故235中1、招聘司机时严格把关，必须持有对应驾照且3年内无交通事故发生；2、长途驾驶时安排两位司机替换驾驶。3、购买交通意外保险。17接待工作风险日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不良影响112低接待工作安排好负责人，负责协调各部门需要做好的工作是否落实。18印章管理风险因缺乏印章管理和使用权限制度依据，造成错用等风险213低1、公司主要印章由财务部保管，需要使用公司印章时必须得到总经理或两个副总以上联合签名方可使用。2、部门印章有部门经理保管，需加盖印章时由部门经理执行。3、制定印章管理制度并实施。19公司机密泄露风险因特殊原因，公司机密外泄的风险314中1、与主要管理人员及核心技术人员签订保密协议。2、将公司文件、资料区分涉密等级，不同等级机密文件需要相应权限才能查看。20工程部信息数据服务器数据盘损坏因数据盘损坏,而造成的数据丢失、业务中断123低重要数据使用移动硬盘进行备份并另外存放。21公司ERP数据库损坏因数据库损坏,造成业务中断213低数据库进行定期备份并另外存放。22大量盗版软件使用风险因大量使用盗版软件,可能会带来经济陪偿213低主要大型软件、设计软件购买正版使用。23主干网络损坏（线缆、设备）因中心交换宕机造成业务中断112低设立网络维护人员，发生网络中断时及时进行修复。24人力行政部人力聘任诚信风险应聘者资历隐瞒或造假，人资和招聘部门失察，导致的管理风险和操作风险。213低大专以上学历应聘者毕业证书必须上网查证，发现造假者一律不得录用。25管理队伍断层风险因培养速度跟不上公司发展需要，或短时间内流失的管理人员较多，出现管理管理队伍断层，严重影响管理水平。325中1、制定合理的晋升制度，培养预备管理人员。2、分析人员流动率，在人员流动较高时段（如春节前后）提前三个月招收储备干部进行培养。3、每年定期做好人才盘点工作。26安环部一般工伤因员工个人失误或意外导致非严重工伤带来的风险112低1、加强安全管理，每个部门设兼职安全员一名，每天对本部门的安全状况进行检查，发现隐患及时消除。2、设定轻安全事故目标每月跟踪，对工伤事故进行监控和登记，每次工伤事故均需要责任部门进行分析和改善。27重大工伤事故风险因管理失误或工作条件不当，造成人员死亡或重伤235中1、新员工必须进行安全培训后才能上岗；2、每年至少进行一次安全培训；3、成立安全委员会对公司存在的安全隐患进行检查和监督，发现违反安全现象及时纠正；4、对已发生的安全事故（包括轻微）进行分析和纠正，并将安全事故进行通报，让员工时刻重视生产安全；5、购买工伤保险和职工互助险。28中高层人员离任风险因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失。213低1、培养和提高中层管理人员能力，中高层人员离职可以晋升替补。2、完善公司管理职责，将各层次管理人员职责规范化，减少中高层离职带来的影响。29人力行政部人员流失风险因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满，外部竞争等因素等，产生的操作员工50人以上集体跳槽，或中层管理人员5人以上集体跳槽。妨碍正常生产经营。213低1、每年进行员工满意度调查，及时了解员工不满意的地方，及时改善。2、在员工流动较大的月份，提前做好储备人员的招聘和培训。3、与相关技工、中专等学校签订用工就业合同，提供实习场地等，定向招收应届毕业生。30员工培训风险培训需求调查、培训中的实施和培训/训练后的管理跟踪等环节的失误,造成培训达不到预期效果.033低培训后进行考核评分，对考核不合格的重新进行培训，直到合格为止。31绩效评估风险因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主观因素影响、评估反馈等环节失误，造成评估效果差123低绩效评估定出初稿后，进行试运行多部门共同讨论，评审可行后再实施。32关键岗位欺诈风险资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报表管理等环节，因监控不到位，操作及监管人员利用职务的便利损害公司利益。213低建立健全的采购审批制度，对于大宗设备、仪器和材料购买必须经过项目组验证分析，部门经理审核，财务部审核，总经理批准才能进行购买。33薪资发放风险工资发放不及时引起的纠纷和投诉112低在未能准时发放工资时，事先出通告告知员工延迟的原因和延迟的日前，减少员工不满。34新酬设计风险因新酬体系设计不科学不合理，影响员工队伍的稳定性，不能招聘到优秀的员工，不能调动员工的积极性。112低薪酬体系定出初稿后，进行多部门共同讨论，评审可行后再实施。35用工法律风险劳动合同、培训合同、工伤、社保、工作时间等国家法律制度有明确规定，而公司无法完全依法制定制度或制度缺失，可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉。112低1、使用规范的劳动合同格式，守法经营。2、参保人员足额交纳各项社会保险。36人力行政部法律合同签订风险合同拟订、审核、签署把关不严，合同条款显失公平、公正、造成企业损失。314中1、建立合同评审制度，每次合同签订前必须经过相关部门和责权人员会签，减少合同签订风险。37合同签订风险签订合同的目的、主体资格、内容不符合法律和政策的要求，导致合同无效，造成企业损失314中2、涉及金额重大的合同，要咨询总部专业人员，经批准后才能签署。38合同签订风险签订的合同不是双方真实意思的表示或没有采取书面形式和履行相关的法律手续，导致合同无效，造成企业损失。314中39合同执行风险合同在执行过程中出现困难和偏差或者失误，引起纠纷造成损失314中定期对合同执行情况进行检查和回顾，发现问题及时提醒纠正。40合同变更或终止风险未按合法有效的程序变更或终止合同，引起纠纷造成损失314中41合同保管风险合同未按规定归档安全保存，丢失、毁损，致使企业受损213低所有合同统一由财务部保管，按合同条款付款，没有合同的不允许付款。42基建、工程质量缺陷风险因施工监督、验收把关失误造成建筑物存在安全隐患314中按照国家规定实施报建、验收流程。43商标及其他专利、发明风险关键商标、技术性专利、发明未及时申请注册或遭遇抢注415中1、商标、技术专利发布前做好保密工作，完成后马上进行注册申请。2、与律师事务所签订顾问协议，出现违法情况由律师处理相关事项。44营业执照及其他授权证、照被吊销风险营业执照及其他证照因过期或未及时年检而被吊销或被罚款213低由管理部每年定期进行年检，财务部进行监督。45重要法律文书、材料丢失风险股东大会、董事会、监事会重要材料以及法院判决书、房产证照、抵押手续等丢失213低重要法律文书等由档案室进行保管，并复印备份分开保存。46政策法规变化所产生的风险因与公司生产经营相关国家法律、法规、规章的重大变化或更改，没有及时采取有效措施致使企业受损314中1、管理部、品质部体系密切关注新法律法规的发行/变更，并分析变化对公司的影响，及时通报风险管理委员会。2、制定公司未来3年的发展规划，并每年评估发展规划的适用性，必要时进行调整。47诉讼风险因工作失误导或超过诉讼时效致重要法律诉讼失利213低与律师事务所签订顾问协议，出现与法律相关事项由律师主导或参与。48劳务风险因劳动保护措施不到位或因违章操作致使员工受伤、致残、死亡等处理纠纷213低1、新员工必须进行安全培训后才能上岗；2、每年至少进行一次安全培训；3、成立安全委员会对公司存在的安全隐患进行检查和监督，发现违反安全现象及时纠正；4、对已发生的安全事故（包括轻微）进行分析和纠正，并将安全事故进行通报，让员工时刻重视生产安全；5、购买雇主责任险和工伤意外保险49劳务风险国家劳动法规执行不到位，而造成劳资纠纷，甚至影响企业形象。112低守法经营，严格执行劳动法规。50品管部法律产品质量风险因产品质量不合格，导致消费者投诉、诉讼，影响企业形象，造成企业损失213低1、进货、过程、出货检验严格按照标准执行。2、51不正当竞争的风险竞争对手以不正当的竞争手段，挤压我方产品市场，恶意诽谤，诋毁我方产品314中与律师事务所签订顾问协议，出现违法情况由律师处理相关事项。52生产部采购过程采购价格风险因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失224中1、采购定期关注材料市场价格，采购前采取货比三家，择优选用原则。2