第一章 工程项目管理概论-基本框架与管理方法

工程项目管理云南财经大学城市管理与资源环境学院主讲人：何元斌[e-mail]2010年9月第一章工程项目管理概论-基本框架与管理方法主要内容：1．工程项目的基本概念和基本内容2．工程项目的生命周期理论3．工程项目管理的基本原理与技术方法一、工程项目的基本概念与基本特征1、工程项目的基本概念工程项目是一种既有投资行为又有建设行为的项目决策与实施活动，是工程建设的产成品，亦是工程项目管理(ProjectManagement)的重点。工程项目具有特定的对象，它以形成固定资产为目的，由建筑、工器具、设备购置、安装、技术改造活动以及与此相联系的其他工作构成。工程项目可能是一个独立的单体工程，也可能是作为一个系统的群体工程。第一节工程项目管理的基本内容与相关知识领2、工程项目的基本特征项目基本特征单件性一定的约束条件固定性建设周期长项目实体存在千差万别的单件性，很少或几乎不可能有完全类同（唯一）。工程项目实体的建造和使用地点在空间上是固定的。复杂、工程量大，需要用较长的时间才能将其建成。项目工期、项目质量、成本（人财物）等资源条件、法律法规、施工的工艺流程等。•工程（建设）项目除具有一般项目的特征外，还有比一般项目更独特的特征：建设过程的流动性（同一工种或作业将在不同的操作面进行）生产的露天性（受水文、气象等因素影响较大，工程项目建设地点的选择常受到地形、地貌、地质等多种复杂因素的制约）耐用期限长整体功能强连续性和整体的协作性一次性一次性是指每个项目都有其确定的终点，当一个项目的目标已经实现，或者已经明确该项目的目标不再需要或不可能实现时，该项目即到达了其终点。3、工程项目分类同一工程项目，参与其建设的各方常赋予其不同的名称（投资人或政府部门常称工程项目为建设项目；设计者称工程项目为设计项目；工程监理称工程项目为监理项目；工程咨询称工程项目为咨询项目）。按行业构成、投资用途分类•生产性建设项目•非生产性建设项目按建设项目的建设性质不同分类•新建项目•扩建项目•恢复项目•迁建项目按建设项目的投入产出属性分类•经营性建设项目•公益性建设项目4、工程项目的分解建设项目：是指在一个总体设计范围内，经济上实行独立核算，行政上具有独立的组织形式的建设工程。如一座工厂，一所学校，一所医院即是一个建设项目。单项工程：单项工程是指在一个建设项目中，具有独立的设计文件，建成后能够独立发挥生产能力或效益的工程。4、工程项目的分解单位工程：是指具有独立组织施工条件及单独作为计算成本对象，但建成后不能独立进行生产或发挥效益的工程。•民用项目的单位工程（一般土建工程、给排水、采暖、通风、照明等）•从投资构成角度看，一个单项工程可以划分为建筑工程、安装工程、设备及工器具购置等单位工程。分部工程：是按单位工程的结构部位、使用的材料、工种或设备种类和型号等的不同而划分的工程。•一般土建工程可以划分为土石方工程、打桩工程、砖石工程、钢筋混凝土工程、木结构工程、楼地面工程、屋面工程、装饰工程等分部工程。分项工程：是建设工程中最基本的单位内容，即通常所指的各种实物工程量。•土方分部工程（分为人工平整场地、人工挖土方、人工挖地槽地坑等分项工程）。二、工程项目管理的基本概念与发展1、工程项目管理的概念工程项目管理(ProjectManagement)是以工程项目为对象，在既定的约束条件下，根据工程项目的内在规律，应用项目管理的理论、观点、方法，对工程建设项目的决策DM(DevelopmentManagement)和实施的全过程进行计划、组织、协调和控制全面的管理，旨在最优化实现工程项目目标。从项目的开始到项目的完成，通过项目策划(ProjectplanningPP)和项目控制(ProjectControlPC)以达到项目的费用目标（投资、成本目标）、质量目标和进度目标。决策阶段的管理是DM(DevelopmentManagement)实施阶段的管理是项目管理PM(ProjectManagement)使用阶段（或运营阶段）的管理是FM(FacilityManagement)，即设施管理决策阶段PM=PP+PCPC运营阶段开始结束实施阶段DMPP项目决策设计准备施工动用前准备运行设计PM=PP+PCTFM工程管理=项目前期的开发管理+项目管理+设施管理=DM+PM+FM投资方、开发方、设计方、施工方、供货方和项目使用期的管理方的管理2、工程项目管理的学科产生背景与发展•项目管理的发展是工程和工程管理实践的结果，传统的项目和项目管理的概念主要起源于建筑业，这是传统实践中建筑项目的组织实施的复杂性决定的。潜意识的项目管理－20世纪30年代以前，人们对项目管理的实践凭个人智慧。传统管理项目的形成－产生于第二次世界大战期间，此阶段的特征是用横道图进行项目的规划与控制。目标严肃参与单位多大型军事项目规模大项目管理思想的萌芽实施中客观要求项目管理的传播和现代化－到了20世纪50－70年代。网络计划技术的开端是关键线路法(Criticalpathmethod,CPM)和计划评审技术(Programevaluation&reviewtechniques,PERT)现代项目管理的发展－20世纪70年代以来，项目管理作为一门学科日趋成熟，世界各国的专业学会、协会相继形成，推动了PM的职业化进程。3、工程项目管理在我国的发展中国从业20世纪80年代开始接触PM方法（由国外引入），世界银行贷款项目对中国建筑体制的强烈冲击。•1983年5月，国家计委通过“大中型项目前期项目经理负责制”•1984年，企业组织整顿，任命建筑企业项目经理•1987年，建设部推行在鲁布革水电站项目中取得极大成功的“项目法施工”•1988年，全国学习推广鲁布革工程管理经验、进行工程项目管理体制改革的应用试点起，建设部开始推行建设监理制度•1991年建设部提出把工程建设领域PM试点转变为全面推广。三、项目管理和企业管理的联系与区别1、项目管理和企业管理的联系项目管理和企业管理相互依存、相互作用在管理思想、管理方法等方面都具有共性。2、项目管理和企业管理的区别项目管理企业管理•管理对象一次性的活动一种持续稳定的经济实体•管理目标项目成果和项目约束条件持续稳定的利润增长•特点与运动规律一次性和多变性一种持续性的稳定活动•管理内容任务型的管理实体型管理•管理手段单次性任务为基础综合性的管理技术•责任主体项目经理（作为项目全过程的全权负责人）企业领导班子（有约束条件的个人负责制）四、工程项目管理知识领域的特殊性土木工程技术知识在工程项目管理知识中占有特殊地位合同管理在工程项目管理知识中占有重要地位•工程交易过程是先“订货”后“生产/施工”。•工程交易过程和工程实施过程相互交织，工程交易过程很长。•工程采购方/业主招标选择的对象是工程生产者/承包人而不是工程产品。•工程交易的合同是连接工程项目业主和承包人的纽带，保证项目按事先约定正常运作。•因此，从这一角度看，合同管理贯穿工程建设全过程，合同管理支配着其他各种管理，其在工程项目管理知识中占有重要地位。3、工程项目管理知识领域与其他知识领域的关系工程项目管理知识与实践土木工程知识与实践一般经济管理知识与实践工程项目管理知识体系第二节工程项目的生命周期理论一、工程(建设)项目的生命周期工程项目的生命期是指一个工程项目由筹划立项开始，直到项目竣工投产，收回投资，达到预期目标的整个过程。•工程项目策划和决策阶段－科学论证和多方案比较•工程项目准备阶段－战略决策的具体化•工程项目实施阶段－“蓝图”变成工程项目实体•项目竣工验收和总结阶段IVIIIIII抽象项目运行工作量曲线时间项目竣工验收和总结阶段项目实施阶段项目准备阶段备阶段项目策划决策阶段123456①②③④⑤⑥项目建议书及项目可行性研究工程项目评估及决策工程项目规划与设计工程项目采购工程项目施工试生产及竣工验收具体6试生产，验收合格设施完全投入使用5项目竣工4图纸交付－开工命令下达3项目决策2可行性研究报告1项目概念提出工程项目阶段可交付成果（里程碑）图例说明：①工程项目管理阶段还可进一步划分详细划分工程项目运行不属于工程项目管理范畴工程项目生命期及阶段划分⑦工程运行项目的决策、实施与运营阶段划分实施阶段决策阶段设计准备阶段设计阶段施工阶段动用前准备阶段保修阶段项目评估阶段编制项目建议书编制可行性研究报告编制设计任务书方案设计初步设计施工图设计施工竣工验收动用开始保修期结束TIME运营阶段二、我国一般工程的建设程序建设程序是指一个建设项目从策划、选址、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序和相互关系。项目建议书阶段－工程项目的建议性文件项目可行性研究阶段－技术和经济的科学分析和论证项目设计阶段初步设计技术设计招标设计－为满足施工招标而进行的设计施工详图设计（施工图设计）建设准备阶段建设实施阶段－质量、工期和投资控制目标的实现竣工验收阶段项目建议书可行性研究设计工作建设准备建设施工生产准备竣工验收交付使用工程项目建设程序项目建议书阶段设计阶段建设准备阶段建设施工阶段可行性研究阶段竣工验收交付使用阶段第三节工程项目管理的基本原理与技术方法一、工程项目管理的过程提出问题规划决策实施检查-提出解决问题的多个可能的方案-对可能方案进行比较-从多方案中选择-执行决策-决策是否执行-决策执行效果如发现新的问题1、管理的内涵2、管理职能分工3、设计变更流程二、工程项目管理的基本原理－目标的系统管理和过程控制•目标的系统管理－目标管理(ManagementByObjectives)•总目标－分解结构(WorkBreakdownStructure，WBS)方法：总目标层层分解成若干个子目标和可执行目标由整体到局部的目标控制系统。•整个系统中各类目标(如质量、进度和费用等目标)的协调平衡和各分项目标的衔接和协作工作，使整个系统步调一致、有序进行，从而保证总目标的实现。1、工程项目目标的确定•具体的，具有可评估性和可量化性•目标一致•目标进行说明•可操作性•现实的•时间性•风险性•可授权性－责任明确2、工程项目目标确定应满足的条件3、工程项目管理的基本目标工程项目是一个多目标系统，而且不同目标之间可能相互冲突，因此必须在多个目标之间找到平衡点。实现工程项目的过程就是多个目标协调一致的过程。进度质量合同投资•工程项目管理就是在规定的时间（工期）、费用（投资、成本）以及质量（功能）等约束条件下，实现可获得的资源的优化配置，按照一定的质量完成工程项目（最主要的3方面：进度、质量、费用）。4、投资目标、进度目标和质量目标的关系目标之间的对立统一相互统一的方面互为矛盾的方面投资目标、进度目标和质量目标的关系加快进度提高投资效益加快进度增加投资质量控制严加速进度加快进度影响质量质量控制严提高投资效益增加投资提高质量合同（PM的灵魂）投资进度质量目标的描述需要由抽象到具体，是一个有层次的体系项目目标系统投资质量工期建筑形式结构功能支出收益建设时间使用期限......一次费用经常费用安全可靠采光通风使用功能先进新颖设计时间施工时间......过程控制－(ProcessControl)•过程控制：通过工作流(或业务流)对实现目标的过程、相关资源及投入过程进行动态管理。1、过程控制的含义2、两类项目过程一类是项目管理过程（启动计划－实施－检查—处理）。一类是创造项目产品的过程（前期筹划一设计一采购—施工—验收一总结评价）－关注实现项目产品的特性、功能和质量。控制过程3、过程控制的基本程序启动处理检查计划实施收尾4、动态控制工程项目一次性、固定性、诸多因素带有不确定性等特点决定其过程控制的动态特征，必须在项目实施过程中根据情况的变化进行项目目标的动态控制。动态控制广泛应用于工程项目的进度控制、费用控制、质量控制等过程中。费用控制基本原理图工程项目计划费用额（目标值）费用实