抽样检验与监督抽查统计标准

抽样检验及监督抽查统计标准朱一军高级工程师/工业硕士福建省产品质量检验研究院主要内容抽样检验概述监督抽查基本术语常用抽样检验标准监督抽查统计标准致谢一、抽样检验概述什么是抽样检验？利用从批或过程（总体）中抽取的样本，经检测后对批或过程的质量特性进行推断，并作出对该批或过程接收与否判定的一种检验方法。例：买水果抽样检验实施关键：统计抽样检验代表性问题：抽样方法是否科学样本量问题：抽多少单位产品（费用）质量特性界定：有无标准规范检测方法的准确度：称准不准？两层意思一、抽样检验概述几个有趣的统计问题—决策问题一、抽样检验概述几个有趣的统计问题—估计问题有一个鱼塘，里面有若干条鱼，现在想知道鱼塘里大概有多少条鱼，有什么办法？开动脑筋想出许多办法此模型解决了二战中德军坦克估计问题一、抽样检验概述抽样检验的分类1）按抽样检验的目的分类：预防性抽样检验用于企业生产过程质量控制验收抽样检验用于出厂检验和交付验收监督抽样检验用于第三方核查监督抽样一、抽样检验概述抽样检验的分类2）按单位产品质量特性分类：计数抽样检验：按照规定的质量标准，把单位产品简单地划分为合格品或不合格品，或者只计算不合格数，然后根据样本中不合格品或不合格数的计数值对批进行判定方案示例：（n|Ac，Re）（10，2，3）计件型：不合格品率（百分数）的抽样检验计点型：每百单位产品不合格数的抽样检验布表面瑕点一、抽样检验概述抽样检验的分类2）按单位产品质量特性分类：计量抽样检验：对单位产品的质量特征，必须用某种与之对应的连续量（例如：浓度、重量、长度等等）实际测量，然后根据统计计算结果（例如：均值等）是否符合规定的接收判定值或接收准则，从而对批进行判定方案示例：（n，k）（6，-0.520）二、监督抽样基本术语1、核查总体auditpopulation被实施监督核查的单位产品的全体2、质量水平qualitylevel产品质量状况的度量，在计数抽样检验中一般用不合格品百分数或不合格品率等指标表示，在计量抽样检验中用核查总体中某质量特性的实际平均值表示3、声称质量水平（DQL）核查总体中可容忍的最差质量水平；如在计数抽样检验中核查总体中允许出现的不合格品百分数或不合格品率上限值4、接收质量限（AQL）连续批验收抽样检验中可容忍的最差质量水平二、监督抽样基本术语5、批lot按抽样目的划分的，应具基本有同质量特性的个体/单位产品组成的总体的一个确定部分例如：一天生产的某种产品批量6、抽样方案所使用的样本量及相应的接收准则的组合7、接收数和拒收数（计数检验）（n，Ac，Re）8、接收常数（计量检验）（n，k）K(限定值):基于声称质量水平，质量统计量允许的最小值二、监督抽样基本术语9、复验repeattestGB/T16306若核查争议只针对检测，处理时，对原样品进行重复性或再现性的测试10、复检repeatinspectionGB/T16306若核查争议针对整个抽样检验，处理时，在原核查总体中再次抽取样本进行检验，以决定核查总体是否合格11、复查复检和复验统称为复查三、常用抽样检验标准验收抽样检验系列标准1、GB/T2828.1按接收质量限（AQL）检索的逐批检验抽样计划2、GB/T2828.2(交易抽样）按极限质量（LQ）检索的孤立批检验抽样方案3、GB/T2828.3跳批抽样程序4、GB/T2828.5按接收质量限（AQL）检索的逐批检验序贯抽样系统三、常用抽样检验标准验收抽样检验系列标准5、GB/T2828.10计数抽样检验系统导则6、GB/T6378.1计量抽样检验程序第1部分：按接收质量限（AQL）检索的对单一质量特性和单个AQL的逐批检验的一次抽样方案7GB/T8054计量标准型一次抽样检验程序及表8、GB/T13393验收抽样检验导则三、常用抽样检验标准监督抽查系列标准1、GB/T2828.4代替原GB/T14437和14162计数抽样检验程序声称质量水平的评定程序2GB/T2828.11代替原GB/T15482计数抽样检验程序小总体声称质量水平评定程序3、GB/T6378.4代替原GB/T14900计量抽样检验程序对均值的声称质量水平评定程序4、GB/T16306产品质量监督复查程序及抽样方案四、监督抽查适用标准（一）监督抽查一般程序开始确定监督总体确定单位产品的质量特性确定不合格品的分类确定监督质量水平DQL规定检验水平LQR水平检索监督抽样方案抽取样本检验样本判断监督总体是否可通过结果四、监督抽查适用标准（二）GB/T2828.4声称质量水平的评定程序（计数）适用范围：监督核查抽样检验；不合格品率为质量指标，调整后也可用于不合格数核查总体量不小于250；专用术语：1、不合格品限定数（n，L）基于声称质量水平，所研究核查总体中允许出现的不合格品数最大值2、声称质量水平DQL核查总体中允许出现的不合格品率上限值四、监督抽查适用标准（二）GB/T2828.4声称质量水平的评定程序（计数）专用术语：3、核查总体合格实际质量水平不大于声称质量水平4、核查总体抽查合格d≤L5、核查总体不合格实际质量水平大于声称质量水平6、核查总体抽查不合格d＞L7、错判风险：合格错判为抽查不合格5%8、漏判风险：不合格漏判为抽查合格10%四、监督抽查适用标准（二）GB/T2828.4声称质量水平的评定程序（计数）专用术语：9、质量比QR核查总体实际质量水平与声称质量水平的比值10、极限质量比LQR将漏判风险控制在较小值（一般10%）时的质量比值四、监督抽查适用标准（二）GB/T2828.4声称质量水平的评定程序（计数）原理：以抽样为基础的任何评定，由于抽样的随机性，判定结果会有内在的不确定性。GB/T2828的本部分所提供的程序，仅当有充分证据表明实际质量水平劣于声称质量水平时，才判定该核查总体不合格。这些程序是按下述方式设计的，即当核查总体的实际质量水平等于或优于声称质量水平时，判定抽检不合格的风险大约控制在5%。因此，当实际质量水平劣于声称质量水平时，有判定该核查总体抽检合格的风险。此风险依赖于质量比的值。引进极限质量比LQR以表示可容忍的最大质量比。当实际质量水平为该声称质量水平的LQR倍时，GB/T2828的本部分的程序有10%的风险判定抽检合格（相当于判定抽检不合格的概率为90%）。四、监督抽查适用标准（二）GB/T2828.4声称质量水平的评定程序（计数）实施程序及关键点：1、确定核查总体：根据核查工作需要2、确定单位产品待检特性质量要求：根据产品标准，确定技术指标、安全卫生指标3、确定不合格品分类：一般应与出厂或交付验收抽检时的分类相同，一般为A、B、C三种4、规定监督质量水平—DQL的值受检方自行申报：不得故意夸大或低报负责部门根据核查需要规定：若验收抽样时已规定AQL，则DQL不应小于AQL四、监督抽查适用标准（二）GB/T2828.4声称质量水平的评定程序（计数）实施程序及关键点：5、规定LQR水平（参考标准中表2-5）LQR水平越高，所需的样本量越大，检验的功效越高；负责部门应根据所能承受的样本量和检验的功效两个因素规定LQR水平；LQR水平一经规定，在实施过程中不得改动。6、检索抽样方案（标准中表1）（n，L）应根据DQL和LQR水平从抽样方案主表（表1）中查取7、抽取样本可按简单随机抽样或分层随机抽样8、检验样本：不合格品不可放回，不可替换；若所需样本量超过核查总体量，则对样本产品全检。四、监督抽查适用标准（二）GB/T2828.4声称质量水平的评定程序（计数）四、监督抽查适用标准（二）GB/T2828.4声称质量水平的评定程序（计数）实施程序及关键点：9、判定准则：若d≤L，判核查总体抽查合格或不否定该核查总体的声称质量水平不能判“核查总体合格”若d＞L，可认定核查总体不合格若样本量等于或超过所研究的核查总体量，全检并确定该核查总体的实际质量水平，与DQL进行比较，确定该核查总体是否合格；此时不存在复检，允许复验。四、监督抽查适用标准（二）GB/T2828.4声称质量水平的评定程序（计数）实施程序及关键点：当可以确定核查总体的实际质量水平时，应用核查总体的实际质量水平与声称质量水平DQL比较，以确定该核查总体是否合格，而不使用抽样方案判定；此时不存在复检，允许复验。例：设核查总体量N=801，规定DQL=0.10，LQR水平II，在表1中检索出LQR水平II的抽样方案为（800;2）；若检验了其中的800件而发现其中有1件不合格品，也判定该核查总体不合格，因为此时核查总体的实际不合格品百分数≥（1/801）×100，超过DQL=0.10；此时不存在复检，允许复验。四、监督抽查适用标准（二）GB/T2828.4声称质量水平的评定程序（计数）实施程序及关键点：10、复查：若受核查方对核查结果有异议，可申请复查。复查包括复检与复验；对样本单元的复验结果作为样本单元质量特性的最终结果，按GB/T16306的规定取得复验结果；复检样本不包括初次检验样本中的样本单元。其复检抽样方案按GB/T16306的规定程序检索复检抽样方案。其复查结论为最终结论。四、监督抽查适用标准（二）GB/T2828.4声称质量水平的评定程序（计数）附录A声称质量水平DQL等于0的情形若核查总体中的产品经过了生产方的全检或受核查方有把握认为该核查总体中的产品都合格，当对此总体进行质量核查时，可规定声称质量水平DQL=0。当规定声称质量水平DQL=0时，用（n;0）抽样方案，其n值可根据实际情况需要在1~N中选取。当d0时，判定核查总体不合格，且不允许复检。当d=0时，只能判定为该核查总体抽检合格，不能肯定核查总体合格，仅表示未发现该核查总体不合格，其检验结论应写为“不否定其声称质量水平”。另外，当规定DQL=0时，可以不采用随机抽样，而根据专业知识或经验进行目的抽样。四、监督抽查适用标准（三）GB/T2828.11小总体声称质量水平评定程序（计数）适用范围：不合格品数为质量指标，DQL为不合格品数上限值核查总体量不大于250；标准特点：用核查总体量N及DQL值检索抽样方案，其余与GB/T2828.4类似。四、监督抽查适用标准（四）GB/T6378.4对均值的声称质量水平评定程序（计量）适用范围：质量特性均值为质量指标待检质量特性应近似服从正态分布；专用术语：1、质量水平qualitylevel核查总体中某质量特性的实际平均值2、声称质量水平上限DQLU核查总体质量水平允许的上限值同理有DQLL四、监督抽查适用标准GB/T6378.4监督抽查一般程序开始确定监督总体确定单位产品的质量特性确定核查抽样检验类型确定核查抽样检验方式上侧下侧或双侧规定声称质量水平规定核查检验水平检索监督抽样方案抽取样本检验样本与计算判断监督总体是否不合格四、监督抽查适用标准（四）GB/T6378.4对均值的声称质量水平评定程序（计量）与GB/T2828.4的不同1、需确定核查检验类型：依据质量特性标准差是否已知选择或2、仅用核查检验水平检索抽样方案：四、监督抽查适用标准（四）GB/T6378.4对均值的声称质量水平评定程序（计量）与GB/T2828.4的不同3、判定准则示例：四、监督抽查适用标准（四）GB/T6378.4对均值的声称质量水平评定程序（计量）应用示例σ法给定声称质量水平上限的情形示例1：某企业生产固体苛性钠，要求其中的氧化铁的含量要低。总体均值的声称质量水平上限DQLu=0.0045%，核查检验水平为III。已知总体标准差σ=0.0006%，试确定核查抽样方案。a)查表1，由核查检验水平III所在行查得：[n,k]=[4,-0.822]；b)判定。从总体中随机抽取4个样本产品，检测后计算样本均值和上质量统计量，判定规则为：若Qu≤-0.822，即抽检样本不符合要求，则判核查总体不合格；若Qu＞-0.822即抽检样本符合要求，则判核查通过。四、监督抽查适用标准（五）GB/T16306声称质量水平复检和复验