GBT19011及内部审核

国通认证1GB/T19011管理体系内部审核国通认证2管理体系内部审核李在卿2013年9月13日沈阳国通认证31审核概述1.1审核定义1.2审核工作的特点1.3内审的作用1.4管理体系过程的评价1.5管理体系审核的三种类型三种体系审核的比较1.6内审与管理评审1.7内审与自我评定的区别1.8内部审核与日常监督检查1.9内审与过程监视测量1.10内审员应发挥的作用国通认证41.1审核定义为获得审核证据（3.9.4）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.9.3）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程(3.4.1)国通认证51.2审核工作的特点a)收集客观证据的过程。b)符合性检查。c)确定的准则。不是随意的检查，确定的范围、确定的判断标准;d)严谨系统的方法。有计划、有充分的人员保证、有确定的审核程序、有报告和跟踪验证，确保达到目的性;e)严肃性。从事审核的人员是经过系统培训考核具备能力的，审核结果是有充分依据的，审核结果直接导致管理过程的调整。国通认证61.3内审的作用a)作为管理体系要求之一，使管理体系满足评定标准或其他约定文件（如合同）的要求，对外保证；b)作为一种重要的管理手段，及时发现管理中的问题，组织力量加以纠正和预防；c)第二、三方审核前，通过内审，及时发现一批问题，加以纠正，为顺利通过第二、三方审核做好准备；d)作为一种自我改进的机制，使管理体系持续地保持其有效性，并能不断改进，不断完善。国通认证71.4管理体系过程的评价管理体系是由一系列的过程组成的，有直接的管理过程、间接管理过程、辅助管理过程或支持性管理过程等，评价管理体系必须通过对过程的评价实现；应对每一个被评价的过程，提出如下四个基本问题：a)过程是否予以识别和适当确定?Pb)过程是否被实施和保持?Dc)在实现所要求的结果方面，过程是否有效?Cd)过程控制的效果是否持续改进A国通认证81.5管理体系审核的三种类型a)第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。b)第二方审核由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行。c)第三方审核由外部独立的审核服务组织进行。这类组织通常是经认可的，提供符合(如：GB/T19001)要求的认证或注册。国通认证91.7内审与自我评定的区别组织的自我评定是一种参照优秀管理模式对组织的活动和结果所进行的全面和系统的评审。自我评定可提供一种对组织业绩和管理体系的成熟程度总的看法，它还能有助于识别组织中需要改进的领域并确定优先开展的事项，评审的依据需要事先确定，作为一个长期应当遵守的准则，这种准则的制定，往往依据优秀的管理模式和组织自身的特点。评价的结果往往可以用一个数值来度量，便于和历史数据进行对比。内审通常是自我评定的一个方面，用于反映组织发现管理体系问题的能力。有兴趣的读者可参照GB/T19004：20008标准的附录，这里不做祥述。国通认证101.8内部审核与日常监督检查比较内容监督检查内部审核目的基本相同上级制定的各项制度和要求是否得到了实施，且有效果企业制定的管理体系要求是否被有效执行，且有效果涉及范围不同针对具体的过程，包括管理过程和作业过程；整个管理体系，包括过程、程序、资源、组织机构等方式上级人员检查下级，或管理人员自查独立的审核员进行检查从事人员各部门要齐全，重点是齐而不是精，对检查人员一般没有专门要求受过专门的培训，有一定的知识和工作背景，掌握了审核的方法技巧行为方式依据自身的水平依据正规的审核程序检查结果的体现工作报告依据个人水平，评价往往针对某种现象而不是体系正规的报告，通过具体的不合格报告，评价体系的符合性和有效性后续措施监督改正验证并防止再次发生国通认证111.10内审员应发挥的作用a)管理行家。b)专业骨干。c)领导的参谋。d)职工的朋友。国通认证122审核工作的管理2.1策划应突出审核的目的2.2明确内审的范围2.3内审的依据2.4内审时机和频度2.5审核层次的划分2.6不同体系整合的审核安排2.7审核的全过程2.8内部审核中的职责与资源管理2.9编制审核计划国通认证132.1策划应突出审核的目的通过合理的策划，达到审核的目的，具体而言策划包括：a)突出管理重点,如拟审核的过程和区域的状况和重要性；b)实现经营的意图；c)符合管理体系标准的要求；d)符合法规和合同要求；e)满足顾客要求和其他相关方的要求；f)规避企业潜在的风险。国通认证14策划应突出审核的目的通过合理的策划,明确:a)审核的范围b)审核的依据c)审核的时机和频度d)审核单元的划分e)审核人员的组成f)审核的资源保障g)审核的时间等审核策划的结果,形成审核方案或审核计划国通认证152.2明确内审的范围内容上的范围1.上次审核（内部/外部）的不合格项的纠正措施的实施情况；2.管理体系的组织结构是否与所进行的管理活动相适应；3.管理体系各要素的实施运行的符合性和有效性；4.有关的各项制度、规章、办法和作业规范及指导书、方案等是否认真执行；5.资源配备是否满足管理体系的要求；6.记录是否是充分、清晰、可追溯。国通认证16明确内审的范围地点上的范围a)公司机关：领导、各管理部室b)各项目、分公司、分厂、车间等c)仓库、构配件厂d)资料室e)检测中心、试验室f)相关设施国通认证172.3内审的依据a)实施的管理体系标准，GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001之一、之二或全部；b)管理手册(如有)；c)程序文件及其他管理文件；d)计划或方案；e)法律、法规、规范、标准等国通认证182.4内审时机和频度2.4.1审核的时机根据组织的特点和受审核对象的情况来安排。a)计划要适应组织的生产特点，合理安排，比如建筑业的特点：点多面广b)考虑审核活动的数目，重要性，复杂性，相似性和位置等；c)考虑上一次审核的结果，包括第一方、第二方、第三方审核；d)顾客的特有要求；e)组织的特有要求，如某些项目或分厂管理的成熟程度等；国通认证19内审时机和频度2.4.2集中审核与滚动审核审核有集中审核和滚动审核现在普遍采用的是集中审核，他的优缺点分析如下：优点。能够很快的发现问题，集中整改，因此往往用于体系刚刚建立或做出重大调整之后及时进行；缺点。需要人员突击进行，人员数量要多，往往导致不熟练的人员从事了重要的审核，不能有效的达到审核目的；时间间隔长，没有发挥审核的督促作用，因此往往需要追加审核。国通认证20内审时机和频度2.4.2集中审核与滚动审核对于管理体系已经正常运行的企业应当采用滚动审核，他的优缺点分析如下：优点。需要的审核员少，因此审核员的审核能力提高的较快；工作量平均，审核员能够进行很好的横向比较和整体分析，保证审核结论的系统性；缺点。个别审核员的工作量大，可能导致内审员的专职化（也可能是优点），审核周期长，不能马上得出整体结论。国通认证212.4.3非常规审核的时机除了常规的审核以外，有时需要追加审核，如：a)发生了严重的质量、安全、环境问题或用户、相关方等有严重申诉；b)组织的领导层、隶属关系、产品、方针和目标、生产技术及装备以及生产场所等有重大改变。c)审核依据标准的变化或其他外部环境的显著变化；d)管理体系的重大变化；e)即将进行第二方审核；f)审核中发现区域性或系统性的问题，需要追加审核。国通认证222.7审核的全过程a)确定审核的目的和范围；b)准备与计划；c)现场实施；d)审核结果的评价；e)制订、认可纠正措施并跟踪验证；f)审核结果的全面分析与对策；g)审核管理工作的改进。国通认证232.8内部审核中的职责与资源管理审核人员交通防护用品文件记录表格国通认证242.8.1决策层应当发挥的作用a)领导重视是做好内部审核的关键；b)将审核工作摆到一个适当的位置，它是企业管理法制化的一个重要手段；c)将定期的监督检查制度与内部审核协调进行，避免形式化，并尽量减少检查工作量和费用；d)可能时领导直接参加培训和审核；e)正确处理内审的结果。国通认证252.8.2控制机构a)编制审核计划并通知相关单位或人员；b)协调审核工作；c)准备审核文件；d)收集审核记录；e)分析审核结果；f)组织跟踪验证纠正措施；g)管理内审员。国通认证262.8.3配备资源和制度保障a)组建一支合格的内部审核员队伍，任命一批具备资格的审核员（后面章节具体介绍），并不断增强审核员的能力；b)内审需要一套正规的程序：公司的内部审核程序，需要随着内审工作的开展不断地完善修订。c)实施审核活动所需要的财政资源，满足旅行、膳宿供应等。国通认证272.8.4受审核单位配合a)确认审核规定的审核日期；b)将审核的目的和范围通知有关员工；c)指定陪同审核组的联络员；d)当审核员要求时，为其使用有关设施和证明材料提供便利；e)在不合格报告上签字确认；f)制订及实施纠正措施；g)保护审核员的安全。国通认证282.9编制审核计划年度审核计划(集中/滚动)具体审核计划(实施计划)非常规的审核计划(出现了事故后追加审核/接受评奖或稽查前的审核等)国通认证292.9.1审核计划的内容a)审核的目的和范围b)审核依据的文件c)审核小组成员名单d)进行审核的日期和地点e)要进行审核的单位、部门或项目f)审核活动的持续时间g)审核报告上交管理者代表的时间国通认证302.9.2审核计划-集中内部审核年度审核计划表20022003受审核单位123456789101112123456公司机关AA分公司1AA分公司2AA项目部1AA项目部2AA预制件厂AA混凝土厂AA仓库AA资料库AA国通认证312.9.3内部审核计划-滚动内部审核年度审核计划表20022002受审核单位123456789101112123456公司机关AA分公司1AA分公司2AA项目部1AA项目部2AA预制件厂AA混凝土厂AA仓库AA资料库A制表：日期：批准：日期：A计划执行日期B实际执行日期C提交纠证措施计划D提交纠证指施记录国通认证323审核准备3.1审核通知3.2审核组编制审核实施计划3.3内部审核的抽样3.4审核分工3.5准备检查表3.6明确每个要素审核的重点国通认证333.1审核通知根据公司内部审核年度计划的安排，现决定对我公司进行第二轮内部审核，特发出通知如下：审核目的：对审核范围内涉及的所有要素都要进行审核。审核范围：被审核的单位见下表。•受审核单位审核组开始日期结束日期审核报告编号•公司各部门＊李立、王芳02.11.102.11.3CSC/AU/02/01•上海分公司*高大权，王平02.11.202.11.3CSC/AU/02/02•有*者为审核组长•制表：日期：批准：日期：国通认证343.2审核组编制审核实施计划单一管理体系的审核计划整合管理体系的审核计划不同目的的审核计划过程审核的审核计划国通认证353.2.1审核实施计划的格式质量管理体系审核计划编号：受审核方地址审核日期至审核目的评价质量管理体系的符合性、有效性审核范围公司所属的所有与质量有关的部门和单位审核依据GB/T19001-2000idtISO9001：2000联系人电话传真审核人员姓名AXXXBXXXCXXXDXXX职责组长组员组员组员级别高级高级初级中级审核员专业代码专业专业专业综合条款:4.2,5.4.1,5.5.1,5.5.3,6,8.2.3,8.4,8.5.1日期时间受审核部门过程所涉及的主要条款审核人员联络员25下午审核组到公司ABCD8:30-9:00主任及有关部门主管首次会议ABCD9:00-10:00管理者及其代表、其他领导4/5/6/7/8AD10:00-11:30办公室4.2/5.5.3/5.6.2/6.2/7.4/7.5.3/8.2/8.4AD9:00-11:30市场科7.2/7.5/7.5.1/8.2.1/8.2.3BC13:00-14:00办公室继续AC14:00-15:45行政科(锅炉、