搜索
二0一八年八月1一、概述风险分级管控、隐患排查治理两个体系建设是政治任务、法律责任，是企业是企业落实安全生产主体责任的核心内容，是企业主要负责人的主要安全生产职责要求之一。21）、习总书记的批示2016年初，习近平在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话，对全面加强安全生产工作提出五条要求：一是必须坚定不移保障安全发展，狠抓安全生产责任制落实。要强化“党政同责、一岗双责、失职追责”，坚持以人为本、以民为本。四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。345风险分级管控体系隐患排查治理体系“把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，风险分级管控是隐患排查治理体系的“基础”，风险分级管控分析控制的是潜在的各种风险，并将风险分级为实现分级管控提供基础，隐患排查治理排查风险分级管控各项控制措施的现实缺陷，两个体系不是两个平行的体系，两者着力点不同、目标一致，侧重点不同、方向一致，两个体系相互关联、相互支撑、相互促进，最终真正实现预防为主、源头治理、关口前移、超前防范。674）、风险分级管控标准层级通则：规定企业风险分级管控体系建设的原则要求、任务目标、基本程序和建设内容。细则：规定本行业领域风险分级管控体系建设的具体任务目标，对确定风险点、危险源辨识、风险评价、风险分级管控等工作程序提出具体要求，确定本行业常用的危险源辨识方法、风险评价方法，以及风险控制措施的选择与实施等。实施指南：生产行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南，结合公司实际，制定同类型企业风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型企业常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等8二、风险分级管控术语、定义及运行知识1、风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。注;风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。风险可能性严重性9说明：10风险的分类（1）固有风险—设备、设施、场所等本身固有（赋存、带有）的能量（电能、势能、机械能、热能等等）；危险物质（氢气、煤气、油品、液氨等）燃烧、爆炸等产生能量或有害物质。（2）现实风险—人员的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素及安全管理缺陷。（3）潜在风险—管理体系不完善、不健全可能导致现实风险发生的各类因素；违背法规及标准规程，如各类人员的安全资格培训、特种作业人员培训、特种设备检测检验、职业健康安全与消防投入及验收等。112、可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。3、重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。注：风险是否为“重大”是一个相对概念。从风险管理的原则出发，企业宜构建符合自身安全风险特点的重大风险清单，目的是明确自身安全的关注重点。企业一般会将等级较高的风险确定为重大风险并实施管控。124、危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。危险源包括两个方面，一是“根源、状态或行为”处于正常状态，但是存在失控的潜在风险；二是“根源、状态或行为”处于缺陷状态，可能伴随着诱发事故的现实风险。“行为”包括常规、非常规的作业、巡视、巡检以及管理行为等诸多方面。13第一类危险源的类别（1）产生、供给能量的装置和设备。如变电所、锅炉、蒸汽等。（2）使人体或物体具有较高能量的装置、设备、场所。如起重提升机械，登高作业等。（3）能量载体。如运动中的车辆、机械的运动部件、带电的导体等（4）一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所。如液氧储罐、大型承压锅炉等。14（5）一旦失控可能产生能量蓄积的装置、设备、场所。如压力容器设备、易产生静电积聚的场所等。（6）危险物质。如可燃气体、液体、忌水性物质（高温物料）、混合性危险物质。（7）生产、加工、储存危险物质的场所、装置或设备。如液氯储罐区等。（8）人体一旦与之接触将导致人体能量释放的物体。如锐利的毛刺、棱角等，人体行动中与之碰擦人体的动能意外释放，将使人体受到伤害。15第二类危险源的类别（1）人的不安全行为（2）物的不安全状态（3）管理的缺陷（4）环境的不安全因素根据GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》，危险有害因素可分为人的因素、物的因素、作业环境因素和管理因素四类。其中，涉及人的因素具体表现共计23项；涉及物的因素具体表现共计87项；涉及作业环境的因素具体表现共计45项；涉及管理因素具体表现共计10项。165、风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。注：排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。17设备？？储罐设备设施风险点部位DCS控制室区域场所**机房旁配电室18设备风险风险点部位风险区域风险场所风险作业活动风险6、危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。注：危险源的“特性”是指危险源状态、分布情况以及可能诱发事故类型等特有性质。危险源辨识应以“全员、全过程、全方位、全天候”的原则开展。全员参与危险源的辨识，要考虑到生产经营的各生命阶段，各个环节、不同时间点可能出现的不同情况。206、危险源辨识危险源辨识范围应包括：规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所的人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。2122以风险点为单元，将其所涉及的作业活动，填入《作业活动清单》确定（或选择）待分析的作业活动，明确参加分析、评价人员；将作业活动划分为一系列的作业步骤。辨识每一步骤的潜在危险源。主要后果的描述应参照GB6441（共20种）。23既要分析固有风险，也要分析外部可能存在的风险和因工艺的不同产生的风险；对设备设施进行危险源辨识时，应遵循一定的顺序。分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是物本身。检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。247、风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。注：常用的风险评价方法：作业条件危险性分析法（LEC法）、风险程度分析方法（MES法）、风险矩阵分析法（LS）、危险度评价法等。25风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LS），R=L×S，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。•事故发生的可能性（L）判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后果严重性（S）判别准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损26安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险等级危险程度应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录后果等级5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3稍有危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险12345风险矩阵表2728对风险点和各类危险源进行风险评价出的风险等级与风险管控层级示意图对风险点和各类危险源进行风险评价1级极其危险2级高度危险3级显著危险4级轻度危险5级稍有危险重大风险公司管控较大风险车间管控一般风险班组管控通过风险矩阵(LS)评价方法辨识的风险等级低风险岗位管控公司实施风险分级管控层级与风险等级的关系——五级风险四级管控29重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标识，实施分级管控。风险矩阵表中的危险程度颜色与风险分级管控级别颜色不一定完全对应。属于以下情况之一的，直接判定为重大风险（公司管控）：对于违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；根据GB18218评估为重大危险源的储存场所；运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人以上的；涉及重点监管危险工艺的工序；建设项目试生产和化工装置开停车；特殊动火作业、Ⅳ级高处作业、特殊有限空间作业、一级吊装作业等；3010、风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；风险控制措施工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置31成立机构编制实施方案宣传发动培训划分风险点辨识危险源编制管控清单风险告知持续改进危险源评价分级风险点评价分级制定管控措施分级管控工作危害分析（JHA）评价表（记录受控号）：部门/车间工作岗位：？？？（样表）分析人员：分析日期：2018年7月1日审核人：审核日期：2018年7月1日审定人：审定日期：2018年7月1日工作步骤危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管理）诱发事故类型现有管控措施LSR风险等级管控级别建议措施工程技术管理措施培训教育个体防护应急措施卸车前的安全条件确认车速过快可导致等违章行驶可导致车辆伤害车速过快可导致车辆伤害地面设置车辆行驶示意图，悬挂限速标示牌指定行驶路线和停车方位，卸车人员与车辆始终保持安全距离对入厂车辆驾驶人员进行本公司厂区车辆、道路安全管理制度要求1444较大风险注：其它运行的文件样式见“实施指南”333435三、隐患排查术语、定义及运行知识36危险源、隐患与事故之间的逻辑关系危险源失控会演变成事故隐患，事故隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程