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谢汝强新华学院工学院土木工程系工程建设监理第三章工程建设监理单位3第一节监理单位的概念及地位一、监理单位定义建设监理单位是取得工程监理资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位。要按照“公正、独立、自主”的原则开展业务二、监理单位的地位（1）建筑市场的三大主体之一（2）与建设单位、承包单位之间的关系•平等关系•委托、授权关系•监理被监理关系•投身监理英勇数载，西装革履貌似高贵；为了生计吃苦受累，其实生活极其无味；日不能息夜不能寐，监理工作终日疲惫；老板一叫立即到位，一年到头加班受罪；劳动法规统统作废，何谈人情和谐社会；业主怪罪照死赔罪，点头哈腰就差下跪；质监站来当你孙辈，迎接检查让人崩溃；屁大点事反复开会，敲掉门牙肚内品味；施工单位不可得罪，搞点动作要你倒霉；严格监理步步到位，热情服务不收小费；接待应酬经常喝醉；不伤感情只好伤胃；休假探家要补路费，三两工资还得交税；离妻别子伤心流泪，抛家舍业愧对长辈；双方情愿不许多嘴，身在其中方知其味；监理哪有社会地位，装疯卖傻自我陶醉5第二节监理单位的设立一、监理单位设立的基本条件（1）有名称与固定的办公场所（2）有自已的组织机构（3）注册资金（4）有监理单位章程（5）有主管单位的，要有主管单位同意设立监理单位的批准文件（6）有一定数量取得《监理工程师资格证书》，并有一部分人取得监理工程师培训结业合格证书。6第二节监理单位的设立一、监理单位设立的基本条件二、建设监理有限责任公司设立的条件（1）股东数量符合法定人数。（2）名字中必标有有限责任分司定样。（3）有限责任公司的内部组织机构必须符合有限责任公司的要求（股东会，董事会，监事会）7第二节监理单位的设立一、监理单位设立的基本条件二、建设监理有限责任公司设立的条件三、建设监理股份有限公司设立的条件（1）发起人应符合法定人数；（2）股份发行、筹办事项符合法律规定；（3）按照组建股份有限公司的要求组建机构。8第二节监理单位的设立一、监理单位设立的基本条件二、建设监理有限责任公司设立的条件三、建设监理股份有限公司设立的条件四、监理单位设立的程序（1）申办营业执照（2）申请资质（3）资质审批第三节、工程监理单位的资质与管理•一、监理单位的资质与构成要素主要体现监理能力监理效果监理人员素质专业配套能力技术装备监理经历管理水平监理资质构成要素第三节、工程监理单位的资质与管理•一、监理单位的资质与构成要素•二、监理单位的资质等级条件11监理单位的资质等级条件1、综合资质监理企业1）企业技术负责人：具有15年以上的从事工程建设工作的经历或高级职称，并取得监理工程师注册证书2）注册监理工程师人数≥60人，注册造价师人数≥5人；一级建造师、建筑师、结构师等≥15人.3）注册资本≥600万元4）具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质！12监理单位的资质等级条件2、甲级监理企业1）企业技术负责人：具有15年以上的从事工程建设工作的经历，并取得监理工程师注册证书2）注册监理工程师、造价师、建筑师、结构师等人数≥25人3）注册资本≥300万元4）经历与业绩：近二年内监理过3个以上二等房屋建筑工程项目。13附表：工程项目的等级！工程类别一等工程二等工程三等工程一般工业与民用工程一般建筑工程25层以上30m跨以上16～25层24～30m跨16层以下24m跨以下高耸构筑物200m100～200m100m住宅小区20万m210～20万m210万m2公路建设工程公路隧道500m100～500m100m公路桥梁单跨100m总长1000m单跨40m总长200m单跨40m总长200m城市道路快速路主干路次干路14监理单位的资质等级条件3、乙级监理企业1）企业技术负责人：具有10年以上的从事工程建设工作的经历，并取得监理工程师注册证书2）注册监理工程师造价师、建筑师、结构师等人数≥15人3）注册资本≥100万元15监理单位的资质等级条件4、丙级监理企业1）企业技术负责人：具有8年以上的从事工程建设工作的经历，并取得监理工程师注册证书2）注册监理工程师人数≥5人3）注册资本≥50万元第三节、工程监理单位的资质与管理•一、监理单位的资质与构成要素•二、监理单位的资质等级条件各等级监理业务范围综合资质：所有专业；专业甲级：相应专业工程类别的所有项目工程；专业乙级：相应专业工程类别二级及二级以下建设工程项目；专业丙级：相应专业工程类别三级建设工程项目；事务所：国家强制监理以外的三级建设工程项目。第三节、工程监理单位的资质与管理•一、监理单位的资质与构成要素•二、监理单位的资质等级条件•三、监理企业的资质管理•1、管理部门：»国务院建设主管部门»省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门•2、监督检查：»检查监理企业资质证书、执业证书和有关文件»进入被检单位进行检查，查阅相关资料»纠下违反法律、法规和相关规定及规范和标准的行为•3、资质管理：年检、定级、升级、降级、变更和违规处罚资质管理•一、年检1、资质年检的权限1)综合、甲级工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门负责年检；其中铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门会同国务院有关部门联合年检。2)乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由建设行政主管部门会同同级有关部门联合年检。资质管理•一、年检1、资质年检的权限2、提交的资质年检资料1）工程监理企业资质年检表2)工程监理企业资质证书3)监理业务手册4)企业法人营业执照5)工程监理人员变化情况及其他有关资料资质管理•一、年检1、资质年检的权限2、提交的资质年检资料3、审查（40个工作日）年检的内容：资质是否符合条件；是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为；4、年检结论：合格基本合格不合格22年检结论1）合格工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且在过去一年内未发生下列违规行为的，年检结论为合格。①与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；②与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；③将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；④超越本单位资质等级承揽监理业务的；⑤允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；⑥转让工程监理业务的；⑦因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的；⑧其他违反法律法规的行为。！232）基本合格2）基本合格工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的80%，其他各项均达到标准要求，且在过去一年内未发生违规行为的，年检结论为基本合格。3）不合格①资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的80%，或者其他任何一项未达到资质等级标准；②有违规行为之一的。资质管理•一、年检•二、监理企业的升级1、提交的材料除按申请资质提交资料外，还应当增加下列资料：1）企业原资质证书正、副本；2）企业的财务决算年报表；3）监理业务手册4）已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。资质管理•一、年检•二、监理企业的升级1、提交的材料2、晋级的条件1）在申请之日前一年内有没有发生年检规定中所列的违规行为之一的监理企业；2）年检连续两年合格，方可申请晋升上一个资质等级。资质管理•一、年检•二、监理企业的升级•三、监理企业的降级1、年检不合格2、连续两年年检基本合格降级的企业一年内有没有发生年检规定中所列的违规行为之一的监理企业，经过整改，经建设主管部门核查确认，达到规定的资质标准，可以重新申请原资质等级。资质管理•一、年检•二、监理企业的升级•三、监理企业的降级•四、资质变更•监理企业变更名称、地址、法人、技术负责人等，在变更一个月内，应向原资质审批部门办理变更手续。资质管理•一、年检•二、监理企业的升级•三、监理企业的降级•四、资质变更•五、违规处罚（书36页）29第四节监理单位的服务内容与道德准则一、监理单位的服务内容1、工程建设决策阶段监理2、工程建设勘测阶段3、工程建设设计阶段4、工程建设施工招标阶段5、工程建设施工阶段6、工程建设保修阶段30一、工程建设决策阶段监理工作内容1）投资决策2）立项决策3）可行性研究31二、工程勘察设计阶段监理主要工作1）编写勘察任务书2）协助确定委托方式3）协助组织开标、评标和决标（确定勘察单位）4）协助业主签订勘察设计合同5）监督勘察设计合同的履行（质量、进度、费用）6）审定勘察报告，验收勘察设计成果32三、工程建设施工招标阶段监理监理主要工作内容1）协助确定任务委托方式2）拟发招标通知3）组织编制招标文件4）组织编制标底5）审核标底6）勘察现场并解释标书7）协助组织开标、评标、并提出决标建议8）拟定施工合同，参与合同谈判与签订33四、工程建设施工阶段监理1）协助建设单位与承包单位编写开工申请报告2）察看工程项目建设现场，向承包单位办理移交手续3）审查、确认承包单位选择分包单位4）审查承包单位的施工组织设计或施工技术方案，下达开工令5）审查承包单位提出的建筑材料、构配件及设备的采购清单6）工程材料、构件及设备的进场检验（规格与质量）7）检查施工技术措施和安全防护设施8）工程变更审批9）施工合同变更的审查，处理争议，处理索赔10）核查工程量，主持或参与工程的施工各阶段的验收，签署工程款支付证书11）督促承包商提交完善的工程竣工资料，协助业主建立工程档案12）参与工程预验收，并签署监理意见13）审查工程竣工结算14）编写竣工验收申请报告，参加竣工验收，协助办理工程移交34第四节监理单位的服务内容与道德准则一、监理单位的服务内容二、监理单位的道德准则1、守法，就是依法经营2、诚信，讲信用3、公正，协调矛盾时，要站在公正的立场上4、科学，方案科学，手段科学，方法科学35第五节监理业务的承接一、承接监理业务的基本方式1、通过监理招投标竞争获得监理业务2、业主直接委托36第五节监理业务的承接一、承接监理业务的基本方式二、监理单位的招投标1、监理招标的特点（1）招标宗旨：根据质量选择咨询服务（2）报价的选择：服务质量第一，价格居于次要位置（3）招标方式：一般采用邀请招标方式2、委托监理工作的范围（1）工程规模（2）工程项目的专业特点（3）被监理合同的难易程度3、招标文件4、评标37第五节监理业务的承接一、承接监理业务的基本方式二、监理单位的招投标三、承接监理任务的关键性工作38二、承接监理任务的关键性工作1、了解工程项目信息2、了解业主3、认真编制监理大纲1）监理指导思想2）管理措施3）技术措施4）拟投入的监理力量5）拟投入的监理装备6）有关工程建设的建议4、认真组织投标或积极主动出击争取监理任务！第六节建设工程委托监理合同•一、合同文件的组成•（1）合同•（2）监理投标书或中标通知书•（3）合同标准条件（通用条款）建设工程委托监理合同标准条件，其内容涵盖了合同中所用词语定义，适用范围和法规，签约双方的责任，权利和义务，合同生效变更与终止，监理报酬，争议的解决，以及其他一些情况。它是委托监理合同的通用文件，适用于各类建设工程项目监理。各个委托人、监理人都应遵守。•（4）合同专用条件（专用条款）专用条件是建设工程委托监理合同标准条件的补充和修正(1)补充。在标准条件条款确定的原则下，专用条件的条款中进一步明确具体内容，使两个条件中相同序号的条款共同组成一条内容完备的条款。(2)修改。对标准条件中规定的程序方面的内容，如果双方认为不合适，可以协议修改。•（5）在实施过程中双方共同签署的补充与修正文件第六节建设工程委托监理合同•一、合同文件的组成•二、合同双方当事人的义务•三、合同双方当事人的权利•四、合同双方当事人的责任•五、合同生效、变更与终止及监理报酬案例一•建设单位将某给水建设工程项目委托某监理单位进行施工阶段的监理。在委托建设工程监理合