安全风险管理清单及控制计划

序号风险事件风险产生的原因风险产生的后果风险等级风险控制（措施）对策11.1自然环境风险工地地理位置、水文和地质条件、气象条件、资料和交通条件、工地外环境条件、自然灾害条件等1.自然灾害2.项目目标难以实现1.严重风险2.一般风险1.了解项目施工地的气象和自然灾害等情况，指定相应的预防及应急预案；2.了解项目施工地的地质和地理交通条件，要求施工单位指定施工措施。1.2工程总平面和功能分布1.施工区、辅助生产区、办公管理区、（生活区）等布局；2.易燃易爆、有害物料及设施的布置，有害源的布置；3.施工生产流程线的布置；4.建筑物安全距离、卫生防护距离的留置；5.运输及道路的布置；1.影响施工进度2.安全生产隐患1.较大风险2.一般风险1.了解施工地点地下管网情况，施工过程严格监控；2.审查施工组织设计中施工平面图的合理性，检查实际施工中是否按总平面图布置进行施工；3.检查车辆进入施工现场道路的安全情况。1.3临时设施工程临时建筑、生活临时建筑、办公临时建筑、强度、采光、通风、防火、防风、防雨、防雷、防汛，建筑设备的防漏、防触电等1.员工职业健康影响2.安全生产隐患1.较大风险2.一般风险1.生产临时设施应与生活、办公临时设施分隔设置，办公室应与施工现场有一定的安全距离；2.办公区临时用电、消防和办公环境的设置应采光、通风、防火良好；3.员工住宿等临时设施不能在现场修建，临时设施配置应满足其配置要求。1.4危险化学品1.汽油、柴油、酒精、油漆、丙酮、氧气、乙炔、水泥、粉煤灰；2.易燃易爆性、腐蚀性、粉尘性的有害物料。1.身体伤害职业病；2.爆炸、火灾3.中毒1.严重风险2.较大风险1.危险化学品的购买、运输、保管、使用应符合相关法规要求；2.现场设专门的仓库分类储存，并有提示标识、仓库保管和领用规定应上墙；3.仓库配置防火消防设施。1.5机具设备施工机具、起重机具、电气设备、运输车辆、人货电梯、压力容器、压力管道等。1.人身伤害2.生产事故3.安全生产事故1.严重风险2.较大风险1.施工机具配置满足现场施工要求2.施工机具安装后经过检查验收（安全防护装置和防护罩、接电等）；3.使用情况检查（安全操作规程、设备操作人挂牌、无人操作时应切断电源等）；监理项目部安全风险管理清单及控制计划建筑施工安全风险因素1.6施工辅助设施油库、危险化学品仓库、乙炔站、氧气站、锅炉房、配电站等。1.触电2.爆炸、火灾3.中毒等1.灾难风险2.严重风险1.施工辅助设施的布局是否符合规范要求；2.施工辅助设施的建设是否符合规范要求；3.施工辅助设施的管理是否有规定，并按规定执行；4.定期检查其使用情况。1.7施工过程1.地基处理、基础、结构、装饰、设备安装等工程；2.地下、高空、起重、运输、带电、明火、粉尘、噪声、辐射等；3.急救、防暑降温、防冻防寒、生活卫生等设施；4.空洞盖板、安全防护栏、防护用品、安全标识等；1.安全生产事件/事故2.人身伤害3.职业健康影响4.坍塌、触电、高处坠落、物体打击机械伤害1.灾难风险2.严重风险3.较大风险4.一般风险1.严格审查施工方案和相关资质；2.按工序工程进行安全生产监督检查；3.组织召开安全生产会议并形成记录；4.重大问题及时处理和上报。22.12.1.1脚手架（包括落地架、悬挑架、爬架等）1.脚手架设计不符合JGJ59-99标准的要求，方案审核不符合规定；2.脚手架的材料（管材、扣件）不符合规范要求；3.脚手架安装单位无资质，安装人员无证上岗；4.脚手架安装未按方案实施（安装尺寸、脚手板、安全网、防护栏杆、连接、承重、上下通道设置、防雷接地等）；5.未组织验收或验收未通过就使用。1.垮塌2.高处坠落3.人身伤害1.灾难风险2.较大风险1.脚手架专项施工方案经有效审批；2.架子工是否经过专业的安全技术培训并持证上岗；3.脚手架材料是否符合标准和方案要求（管材、扣件等）；4.脚手架安装跟踪检查（安装单位及人员资质审查、安全技术交底、是否按方案搭设等）；5.脚手架安装后的检查验收，是否有验收记录和挂牌；6.脚手架使用过程的监督检查；7.保存相关记录（方案审查、资质文件审查、过程监督检查、验收、监理指令等记录）。建筑施工安全风险的类型（重大危害源）施工场所重大危害源（存在施工过程现场的活动；主要与分部工程、分项工程、检验批、施工工序、施工装置（设施、机械）及物质有关）2.1.2模板和支撑1.模板和支撑工程无专项施工方案或未审核、深基坑和高支撑无专家审核意见；2.未严格依照经批准的专项方案和国家（省）有关规定进行组织施工；3.未对施工现场情况进行监测控制（结构变性、位移和沉降观测）；4.未组织深基坑和模板及支撑系统验收；5.工程出现险情或发生安全事故时，未下达暂停令并向建设主管等有关部门报告。1.坍塌2.人身伤害（群死群伤）1.灾难风险2.严重风险1.审查专项方案，根据工程实际提出监理意见，编写监理规划和实施细则；2.组织验收，总监参加深基坑和高大模板的验收，并在验收记录上签字；3.高大模板混凝土在浇灌混凝土时，总监委派专人全过程在现场监控支撑体系安全；总监在浇灌混凝土的楼面上带班检查，并形成检查记录；4.工程出现险情或发生安全事故时，及时下达暂停令，并向建设主管等有关部门报告；5.模板工程施工方案审查要点：①模板结构设计计算书的荷载取值是否符合工程实际，计算方法是否正确；②模板设计应包括支撑体系系统自身及支撑模板的楼、地面强度要求；③模板设计图中细部构造的大样图、材料规格、尺寸、连接件等是否齐全；④模板设计中安全措施是否齐全；⑤模板施工方案是否经过审核；2.1.3施工电梯安装与运行1.设备本身不合格，无相关设备证明文件；2.安装使用单位无资质（企业和人员）；3.按拆方案未经审查或者审查不到位；4.按拆过程监督检查不到位，未经安全技术交底并组织验收（基础制作、架体垂直度、附墙距离、顶端的垂直高度、电气及安全装置的灵敏度检查测试结果、空载及额定荷载的实验运行验证等）；5.无当地质量技术监督局《建筑起重机械监督检验合格报告》；6.电梯的安全防护不到位（电梯底笼、防护棚搭设、电梯与各层站过桥和运输通道设置、防护门构造、各层道运输通道和平台设置不符合规定要求）；7.电梯的使用监督检查不到位（电梯司机无证上岗、使用前未考察、限重、限量等）；1.垮塌2.人身伤害3.财产损失1.灾难风险2.较大风险1.审查电梯生产厂的生产许可证和产品合格正；2.审查电梯按拆方案、按拆施工单位资质（企业资质、安全生产管理人员资质、特种作业人员资质、安全技术交底等）；3.电梯按拆过程监控（1）制动器、限位器、门连锁装置、上下限位装置检查实验；（2）安全防护设置检查（电梯底笼、防护棚搭设、电梯与各层站过桥和运输通道设置、防护门构造、各层道运输通道和平台设置等）；（3）验收：（基础制作、架体垂直度、附墙距离、顶端的自由高度、电气及安全装置的灵敏度检查测试结果、空载及额定货载的实验运行验证等）；（4）电梯挂牌和标识。4.使用监督：电梯司机持证上岗、使用前检查、限重、限量使用、按信号操作等；5.保存相关记录。2.1.4起重塔吊1.设备本身不合格；2.安装使用单位无资质；按拆方案未经审查或审查不到位；4.按拆过程监督检查不到位，未经验收，无当地质量技术监督局《建筑起重机械监督检验合格报告》；5.未经使用许可就施工；6.使用过程检查不到位，群塔使用限位和指挥不到位等，1.垮塌2.人身伤害3.财产损失1.灾难风险2.较大风险1.按照中华人民共和国建设部令第116号进行管理；2.设备资料审查（生产许可证、产品验收合格证、制造监督检查证明、备案证明等）；3.设备安装、拆卸、使用单位和人员资质证明文件；4.建筑其中机械安装、拆卸工程专项施工方案（多塔机起重作业安全技术措施）和合同审核、告知备案；5.安装过程监督检查；6.当地质量技术监督局《建筑起重机械监督检查合格报告》；7.使用许可《建筑起重机械使用登记证》；8.挂牌使用、过程监控、群塔限位和智慧检查；9.保存相关记录（塔吊证明文件、方案及资质审查、按拆过程监督检查、备案证、验收及使用许可、监理指令等记录）。2.1.5无料提升机1.设备本身不合格；2.安装使用单位无资质；3.按拆方案未经审查或审查不到位；4.按拆过程监督检查不到位，未经验收，无专业检测资质的检测单位进行检测；5.使用过程中检查不到位；1.垮塌2人身伤害3.财产损失1.灾难风险2.较大风险1.产品应有生产许可证、质量安全性能检测报告、安装及使用维修说明说和产品质量合格证等有关证件；2.应对物料提升机的按拆方案和按拆单位资质进行审查（企业和人员）；3.物料提升机安全过程跟踪检查和验收（专业检测资质的检测单位进行检测、验收及标识）；4.提升机具使用管理（经常维护保养、禁止超载和违章作业）；5.保存相关记录（产品证明文件、方案及资质审查、按拆过程监督检查、验收、监理指令等记录）。2.1.6人工挖孔桩（井）1.施工单位资质审核、专项施工方案审查不到位，应急预案的编写及应急措施的设置不到位；2.未进行员工安全教育和安全技术交底；3.现场的安全防护不到位；4.施工过程的监督检查不到位，造成：（1）高处坠落：地面作业人员和过往人员不慎坠入桩孔中；孔内作业人员在上下孔过程中失稳坠落孔底；（2）物体打击：地面物体掉入桩孔中，空中升降中的工器具掉下，活底吊桶或箩筐装载的弃土掉下，或绳索断裂、吊桶脱钩掉下击中孔底作业人员；（3）淹溺：遇有流沙活涌泥，或地下水位高、压力大，空内瞬间大量涌水，孔内作业人员被淹没、掩埋；（4）坍塌：孔壁没有护壁设施，或未按土质情况采取防流沙、涌泥措施，孔壁坍塌，掩埋孔底作业人员；（5）触电：人工挖空配备的施工机具中有部分电动机具和照明设施，因漏电造成作业人员触电；（6）中毒和窒息：地下特殊的地层中往往含有CO、SO2、H2S或1.坍塌2.触电3.高处坠落4.中毒和窒息5.物体打击6.中毒和窒息1.严重风险2.较大风险执行《建筑桩基础技术规范》（JGJ94-2008）规定。1.审查专项施工方案和应急预案，检查人工挖孔桩施工作业人员的名册表、健康检查证明、施工安全培训教育、安全技术交底、作业班组班前安全活动记录等有关资料；2.施工现场检查：孔口维护（安全防护围栏，高度不低于1.2m）；孔内作业时，孔口上面必须有人监护，土方及时运离孔口（不得堆放在孔口四周1m范围内）；吊桶运土时，必须采取相应的防范措施；电动葫芦运土应检验其安全起吊能力；施工中应随时检查垂直运输设备的完好情况和孔壁情况；暂停施工的桩口，加设盖封闭孔口，并加围栏围蔽；3.人工挖孔桩深度超过5m时，每天开工期应进行有毒气体（O、SO2、H2S很有成效）的检测；4.严禁井下抽水人员同时作业；5.爆破作业检查：专项方案经公关等有关部门审批、炸药库设置位置应符合安全规定、每次爆破作业前必须向周边居民做安民告示、爆破作业时爆破工程师和安全员必须到现场实施指导和检查，爆破震速应纳入第三方检测；6.每节护壁混凝土模板拆除前和持力层扩底前鉴定验收；7.保存相关记录。2.1.7基坑（槽）施工1.施工人员缺乏安全意识和自我保护能力，冒险蛮干。2.基坑施工未设置有效的排水措施。3.在基坑（槽）、边坡和基础桩孔边不按规定随意堆放建筑材料。4.模板支撑系统失稳，搭设不牢。5.拆除作业未设置井室围栏、井室标志等安全措施。6.施工机械不安规定作业和停放，距基坑（槽）、边坡和基础桩孔边太近。7.雨季和冬季解冻期施工缺乏对施工现场的检查和维护。8.挖土作业时，有人员在挖土机施工半径内作业。1.坍塌2.人身伤害（群死群伤）1.灾难风险2.严重风险1.检查施工单位是否按照建筑施工安全技术标准、规范编制施工方案，指定专项安全技术措施；2.检查基坑开挖前是否做好降（排）水工作，并采取保护措施；3.检查基坑（槽）、边坡和基础桩孔边堆置各类建筑材料的，应按规定距离堆置；4.检查模板的稳定性，是否安装规定加设立杆外，还应沿立杆纵向和横向加设水平支撑和剪刀撑；5.检查拆除作业现场周围是否设禁区围栏、警戒标志，派专人监护，禁止非