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项目前期策划工程项目管理第三章项目前期策划本章内容和学习要求项目策划的基本概念（了解）项目策划过程及要点（重点、难点、掌握）项目策划应注意的问题（熟悉）3.1项目策划的基本概念项目策划：是在充分占有信息的基础上，针对项目决策和实施的问题进行组织、管理、经济和技术方面的科学分析和论证。旨在为项目建设的决策和实施增值。项目构思构思选择情况分析及问题意义工程建设项目总目标项目定义和总方案策划项目审查项目建议书可行性研究项目评估与决策项目任务书反馈环境调查图2-1项目前期策划过程项目构思的产生通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域上层系统运行存在问题或困难为了实现上层系统的发展战略通过工程信息寻求项目业务机会通过生产要素的合理组合，产生项目机会。最常见的是通过引进外资，引进先进的设备、生产工艺与当地的廉价劳动力、原材料、已有的厂房组合，生产符合市场需求的产品，产生高效益的工程项目项目构思的选择1．上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用项目手段可以顺利的解决这些问题2．考虑到环境的制约和充分利用资源和外部条件3．充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。综合考虑“构思——环境——能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合工程项目的目标设计目标管理方法情况的分析问题的定义提出目标因素目标系统建立目标管理方法（1）1．在项目实施前就必须制定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划2．在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标3．将项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人的业绩评价目标管理方法（2）4.将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准，使计划和控制工作十分有效5．全寿命期集成管理的重点在于项目的一体化，在于以项目全寿命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性目标管理存在的问题在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，忽略长远的总体目标其他问题，如人们可能过分使用和注重定量目标工程项目的目标设计目标管理方法环境调查问题的定义提出目标因素目标系统建立环境调查环境调查的作用通过环境调查可以进一步研究和评价项目的构思，使项目构思更为实用和理性可以对上层组织目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素可以确定项目的边界条件为目标设计、项目定义、可行性研究、以及设计和计划提供信息可以对项目中的风险因素进行分析，提出相应的防范措施项目环境调查的内容项目相关者状况调查：客户、项目业主、投资者社会政治环境：政局的稳定性、政府的廉洁程度、与项目相关政策社会经济环境：社会发展状况、市场环境（资源供应能力、价格、市场需求、基础设施状况）、国家财政状况法律环境：法制健全度、执法状况、与项目相关的法律法规规定、税收等政策自然条件：自然资源状况、地理环境、气候情况技术因素：与项目相关的技术标准、技术能力项目周边状况：生活及配套设施、公用事业状况、道路运输状况同类工程资料其他环境调查的要求详细程度侧重点系统性客观性前瞻性工程项目的目标设计目标管理方法环境调查问题的定义提出目标因素目标系统建立问题定义问题定义是目标设计的诊断阶段，进一步确定问题的原因、背景和界限，从中确定项目的目标和任务问题定义的基本步骤1．对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成2．对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法3．分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重工程项目的目标设计目标管理方法环境调查问题的定义提出目标因素目标系统建立提出目标因素目标因素的来源1．问题的定义，即按问题的结构，解决其中的各个问题的程度，即为目标因素2．有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、周边组织的要求等3．对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，则许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素常见的目标因素问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态项目自身的(与建设相关)目标：工程规模、时间性、工程技术标准、经济性目标其他目标：法律规定或项目相关者要求各目标因素指标的初步确定确定目标因素指标应注意如下几点：1．真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义基础上2．切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。3．目标因素指标的科学性和可行性，并不是在项目初期就可以办到的，要不断进行优化4．目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应设定一定的变动范围各目标因素指标的初步确定5．项目的目标因素必须重视时间限定：项目的使用期、产品的寿命期、工程建设期6．项目的目标要通过对问题的解决，最佳地满足上层系统各方面对项目的需要7．目标因素指标可以采用相似情况(项目)比较法，指标(参数)计算法，费用／效用分析法，头脑风暴法，价值工程等方法确定目标系统的建立目标系统结构系统目标：由项目的上层系统决定。包括功能目标；技术目标；经济目标；社会目标；生态目标子目标：由系统目标导出或分解得到，是对系统目标的说明、补充可执行目标：子目标可再分解可执行的目标项目目标系统图项目总目标功能目标生态目标社会目标经济目标技术目标系统目标可执行目标子目标...............目标因素的分类按性质，目标因素可以分为：强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素按照目标因素的表达，它们又可以分为：定量目标，即能用数字表达的目标因素，它们常常又是可考核的目标定性目标，即不能用数字表达的目标因素，它们常常又是不可考核的目标目标因素之间的争执（1）强制性目标与期望目标发生争执，则首先必须满足强制性目标的要求如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理：判定这个项目构思是不行的，可以重新构思，或重新进行情况调查消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。由于不同的强制性目标的强制程度不一样目标因素之间的争执（2）3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况：如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法，追求技术经济指标最有利(如收益最大、成本最低、投资回收期最短)的解决方案定性的目标因素的争执可通过确定优先级(或定义权重)，寻求之间的妥协和平衡。有时可以通过定义权重分数将定性的目标转化为定量的目标进行优化4．在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标目标系统设计的几个问题项目的目标系统应注重项目的社会价值、历史价值，而不能仅顾及经济指标应认真地进行调查研究，界定和评价用户、投资者和其他相关者的需求，以确保目标体系能够满足他们的需求，吸引他们参与项目的决策过程，并认同项目总目标防止部门利益的冲突而导致项目目标因素的冲突对近期目标进行详细设计、研究，远期目标则通过战略计划(长期计划)来安排在项目前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目之间的联系与区别工程项目的目标设计目标管理方法环境调查问题的定义提出目标因素目标系统建立项目构成界定通常所分析出来的目标因素可以通过如下手段解决：(1)由本项目解决；(2)用其它手段解决，如调节上层系统，加强管理，调整价格，加强促销手段；(3)采用其它项目解决，或分阶段通过远期安排解决；(4)目前不予考虑，即尚不能顾及到项目构成界定对目标因素按照性质可以划分为三个范围：1．最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结合U1；2．最低需求范围。这由必需的强制性的目标因素构成，是项目必须解决的问题和必须满足的目标因素的结合U2；3.优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的结合U3。可行性研究和设计都在作这个优化工作。通常以U3作为项目的范围。优化的范围必须包括强制性的目标因素。项目构成界定U2＜U3＜U1则由U3所确定项目目标决定了项目的系统范围U3U1U2目标因素的三个范围关系项目定义项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式的建议项目定义内容提出问题，说明问题范围和问题的定义说明解决这些问题对上层系统的影响和意义说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的因素项目目标构成，包括系统目标和重要的子目标，近期、中期、远期目标边界条件分析，如市场分析、所需资源、必要的辅助措施和风险因素提出项目的可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、原则、组织方面安排、实施时间总安排和项目融资的设想等经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等项目审查审查主要是风险评价，目标决策，目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审查对一般的常见的投资项目审查指标包括：问题的定义目标系统和目标因素的价值评价对项目构思、环境和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。项目的初步评价项目选择项目选择的依据通过项目能够最有效地解决上层系统的问题，满足上层系统的需要使项目符合上层组织的战略，以项目对战略的贡献作为选择尺度使企业的现有资源和优势得到最充分的利用通过风险分析选择成就(如收益)期望值大的项目提出项目建议书，准备可行性研究项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据，将目标转变成具体的实在的项目任务提出要求，确定责任者建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必需的总体信息、方针、说明工程项目的可行性研究可行性研究前的工作：除了项目目标设计等以外，在可行性研究前还要完成：项目经理的任命研究小组的成立或研究任务的委托工作圈子的指定研究深度和广度要求，以及研究报告内容的确定可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划的安排可行性研究的步骤一般机会研究。在项目的构思形成后进行一般机会研究，目的是在上层系统中寻求合适的项目机会，确定项目的方向和发展领域，以作进一步的研究特定项目机会研究。在确定项目方向和领域后，主要研究项目的市场、外部环境、项目发起者（参加者）的状况，提出项目的总方案构想初步可行性研究，是对项目的初步选择、估计和计划，要解决的问题有：工程建设的必要性，工程建设所需要的时间、人力和物力资源，资金和资金的来源，项目财务上的可行性，经济上的合理性详细可行性研究，是对项目的市场、生产能力、地点选择、工程建设的过程和进度的安排、经营的资源投入、投资与成本估算、资金的需求和来源渠道等作更深入的研究可行性研究的内容实施要点(对各章节的所有主要研究成果的扼要叙述)项目背景和历史市场和工厂生产能力厂址选择(包括对土地费用的估计)项目设计工厂机构和管理费用人力制订实施时间安排财务和经济评价项目可行性研究的基本要求大量调查研究，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题，不应带任何主观观点和其它意图可行性研究应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话，多用图表表示分析依据和结果，可行性研究报告应十分透彻和明了多方案比较，无论是项目的构思，还是市场战略、产品方案、项目