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内部审核记录保管部门：综合办公室保管人：孙文国吉林省富华冶金材料有限责任公司2013年度内审计划编码：LXY/QR8.2.2-01一、审核目的评价公司建立的质量管理体系是否满足审核准则的所有要求，体系运行是否有效。二、审核准则1、GB/T19001-2008idtISO9001:2008质量管理体系要求；2、公司编制的质量手册、程序文件及作业文件；3、与生产和服务有关的法律法规。三、审核范围1、体系覆盖的产品：碳素制品、增碳剂的生产。2、体系覆盖的部门：领导层；综合办公室；生产部、质检部、车间、库房、市场部。四、审核方法抽样的方法，即通过与受审核单位交谈、查看文件、抽查记录、现场查看等方式，对过程的有效性进行评价。五、审核时间安排本次审核采取集中审核的方式，计划在2013年4月上旬进行第一次内审。编制：孙文国审核：王德富批准：王德富日期：2013年3月1日内审实施计划编码：LXY/QR8.2.2-02序号：01审核目的：评价本公司建立的质量管理体系是否满足审核准则的所有要求，体系运行是否有效。审核准则：1、GB/T19001-2008idtISO9001:2008质量管理体系要求；2、本公司编制的质量手册、程序文件及作业文件；3、与产品服务有关的法律法规。审核范围：1、体系覆盖的产品：水泥发泡型体夹芯复合板、聚苯夹芯板、复合外墙外保温板、聚合物抗裂抹面砂浆、聚合物改性粘结砂浆的生产和服务。2、体系覆盖的部门：领导层；综合办公室；生产部、质检部、市场部、市场部。审核日期：2013年4月7日—4月8日审核组成员姓名职务资格组内分工王迪审核组长内审员A孙文国综合办公室主任内审员B首次会议2013年4月7日8：00-8：30注：相关部门代表参加审核总结会议2013年4月7日15：30-16：00注：审核组成员参加审核情况通报2013年4月7日16：00-16：30注：审核情况通报末次会议2013年4月8日16：30-17：00注：相关部门代表参加审核活动日程安排编码：LXY/QR8.2.2-02序号：02日期/时间部门/场所主要审核内容审核员2013年4月7日8：30-12：008：30-12：008：30-17：008：30-17：002013年4月8日8：00-16：308：00-16：308：00－16：30领导层综合办公室生产部质检部市场部市场部4.1，1.2，4.2.1，4.2.2，5.1-5.5.3，6.1，8.1，8.5.15.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，6.2，8.2.2，5.5.1，5.4.1，6.3，6.4，7.1，7.3，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5，5.5.1，5.4.1，7.6，8.2.3，8.2.4，8.3，8.4，8.5.2，8.5.35.5.1，5.4.1，7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.15.5.1，5.4.1，7.4.1，7.4.2，7.4.3,（2013-4-12补充审核8.2.2）（2013-4-20补充审核5.6）AAＢＢBＡAB编制：审核组长：王迪审批：王德富日期：2013年4月1日日期：2013年4月1日首次会议签到表编码：LXY/QR8.2.2-03序号：01公司名称时间2013年4月7日审核组长王迪审核员孙文国受审核部门姓名部门职务姓名部门职务王德富总经理孙文国综合办公室主任刘柏吉生产部部长王迪质检部部长安洪友市场部部长末次会议签到表编码：LXY/QR8.2.2-03序号：01公司名称时间2013年4月8日审核组长王迪审核员孙文国受审核部门姓名部门职务姓名部门职务王德富总经理孙文国综合办公室主任刘柏吉生产部部长王迪质检部部长安洪友市场部部长内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04序号：01审核标准：GB/T19001-2008适用的法律法规公司编制的体系文件受审核部门：领导层审核员：王迪审核日期：2013年4月7日审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定4.11.2总要求应用1、询查最高管理者在体系策划、建立过程中都识别了那些过程，建立了那些体系文件和记录，有无外包过程，如有如何控制。1、质量管理过程有无删减，删减的理由是什么。1、王德富总经理介绍，在咨询老师的指导下按标准的要求对质量管理体系的各个过程进行了识别，建立了公司的质量手册、程序文件及作业文件等体系文件，对原有的记录进行了补充并重新设计，建立了文件、记录清单，经识别本公司无外包过程。1、本公司的产品是按照国家、行业标准及成熟的工艺进行生产，暂无设计开发，并且生产过程均可以进行监视或测量加以验证，因此对GB/T19001-2008idtISO9001：2008标准第7章中“7.3设计和开发”、“7.5.2生产和服务提供过程的确认”条款予以删减；删减后不影响本公司提供满足顾客和法律法规要求的产品的能力和责任。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用“╳”标识，交流项用“〇”标识。第01页共23页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04序号：02审核标准：GB/T19001-2008适用的法律法规公司编制的体系文件受审核部门：领导层审核员：王迪审核日期：2013年4月7日审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定4.2.14.2.25.1文件要求-总则质量手册管理承诺1、查询都建立了那些质量管理体系文件查询质量手册的内容是否包括：a)质量管理体系的范围，包括删减的细节和合理性；b)包含或对程序文件的引用；c)质量管理体系过程之间的描述是否清晰。1、询查最高管理者如何通过以下活动实现管理承诺：a)向公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；b)制定质量方针；c)制定质量目标；d)进行管理评审；e)确保资源的获得。1、据管代王德富介绍，建立的体系文件有公司的质量手册、程序文件、作业文件，满足标准对文件的要求。1、经查证，公司的质量手册内容：a)包含了质量管理体系覆盖的产品范围；b)包含了对程序文件的引用；c)质量管理体系过程之间描述清晰。1、王德富总经理介绍通过以下活动的实施，实现了管理承诺：a)以会议和培训的方式，向公司员工传达满足顾客和法律法规的重要性；b)制定并贯彻了质量方针；c)制定并考核了质量目标；d)进行了管理评审；e)确保获得质量管理体系运行所必须的资源。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用“╳”标识，交流项用“〇”标识。第02页共23页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04序号：03审核标准：GB/T19001-2008适用的法律法规公司编制的体系文件受审核部门：领导层审核员：王迪审核日期：2013年4月7日审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定5.25.3以顾客为关注焦点质量方针1、询问最高管理者都通过那些活动确保顾客满意。1、询查公司的质量方针：a)是否与公司的宗旨相适应；b)是否包含满足要求和持续改进的承诺；c)为质量目标的制定和评审提供框架；d)如何在公司内部得到沟通和理解；e)是否在持续适宜性方面得到评审。1、通过对顾客走访、发放调查表及电话、传真等多种方式与顾客进行沟通，征求顾客的意见，对顾客提出的合理要求，公司给予100%的满足，最大限度的使顾客满意。1、王德富总经理介绍：公司的质量方针是“以人为本，精准求精，客户至尊，服务至上；。a)与公司的“质量第一、信誉第一、顾客至上；真诚服务、互惠互利、共图发展”的宗旨相适应；b)包含了满足顾客要求和持续改进的承诺；c)能够为质量目标的制定提供框架；d)以会议、培训及张贴宣传栏等多种形式在公司内部得到沟通和理解；e)在管理评审中将对方针的适宜性进行评审。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用“╳”标识，交流项用“〇”标识。第03页共23页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04序号：04审核标准：GB/T19001-2008适用的法律法规公司编制的体系文件受审核部门：领导层审核员：王迪审核日期：2013年4月7日审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定5.4.15.4.2质量目标质量管理体系的策划1、公司制定的质量目标是什么；2、如何在各部门和层次之间进行分解；3、质量目标如何考核，结果如何。1、询查质量管理体系是是如何策划的；2、在对质量管理体系的变更进行策划时，如何保持质量管理体系的完整性。王德富总经理介绍公司的质量目标是：产品一次验收合格率：98%，产品出厂合格率：100%，合同履约及时率：100%，顾客满意率：90%，每年递增0.5%。将公司的质量目标按其各自的职能分解到了各个部门，每季度考核一次，据2011-3-31的考核结果表明，均完成了质量目标。1、据管代王迪介绍，在咨询老师的帮助下，对质量管理体系进行了策划，成立了贯标认证小组，制定了贯标认证计划，并严格地按照计划实施；2、当质量管理体系由于某些原因发生变更时应重新进行策划，以保证体系的完整性，目前的质量管理体系未发生变更。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用“╳”标识，交流项用“〇”标识。第04页共23页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04序号：05审核标准：GB/T19001-2008适用的法律法规公司编制的体系文件受审核部门：领导层审核员：王迪审核日期：2013年4月7日审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定5.5.15.5.25.5.3职责和权限管理者代表内部沟通1、职责和权限的规定；2、如何对职责权限进行沟通。1、管理者代表的选择、任命；2、管理者代表的职责。1、内部沟通的方式；2、内部沟通的证实。1、王德富总经理介绍在手册中规定了各部门的质量职责，并有各部门职能分配表，另外制定了《部门、岗位人员职责权限》；2、通常以会议、培训及在工作中不断进行沟通等多种方式，来明确各部门及岗位人员的职责权限。1、王德富总经理介绍任命王迪为公司的管理者代表，除担负公司管理职责外，同时还履行管理者代表的职责；2、据管代王迪所述的管理者代表的职责与规定一致。1、王德富总经理介绍主要以会议、培训等方式进行沟通；2、提供了会议记录本注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用“╳”标识，交流项用“〇”标识。第05页共23页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04序号：06审核标准：GB/T19001-2008适用的法律法规公司编制的体系文件受审核部门：领导层审核员：王迪审核日期：2013年4月7日审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定6.18.18.5.1资源提供测量、分析和改进-总则持续改进1、询问公司的资源配备情况，是否可以满足目前企业发展的需要。1、询问管理者代表对测量、分析改进是如何策划的。1、询问管理者代表公司持续改进的情况。1、王德富总经理介绍目前公司占地面积6667平方米，拥有员工20人，可以满足企业发展需要。1、管代介绍制定了有关产品的检验标准，并对各工序进行检查，并采用适当的统计技术进行分析，确保产品的质量满足要求。1、据管代介绍，通过贯彻执行质量方针，全公司上下质量意识明显加强，通过制定并考核质量目标，公司内部竞争意识明显加强，员工更有责任心，通过内审、数据分析发现问题，并制定了相应的纠正、预防措施，通过管理评审对体系运行进行整体评价，形成改进的决定，以此来推动体系的持续改进。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用“╳”标识，交流项用“〇”标识。第06页共23页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04序号：07审核标准：GB/T19001-2008适用的法律法规公司编制的体系文件受审核部门：综合办公室审核员：王迪审核日期：2013年4月7日审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定5.5.15.4.14.2.3职责和权限质量目标文件控制1、询问综合办公室负责人的职责和权限，是否与规定一致。2、综合办公室的质量目标，是否实现。1、体系建立的文件是否充分；2、文件的编、审、批是否符合规定；3、